2011年3月證券《發(fā)行與承銷》考試真題
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)
1．（ ?。┑念C布意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)的新時(shí)代。
A．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
B．《證券法》
C．《格拉斯•斯蒂格爾法》
D．《證券交易法》
2．（ ?。┑某雠_(tái)結(jié)束了股票發(fā)行的額度限制，意味著我國(guó)證券市場(chǎng)在市場(chǎng)化方向上邁出了意義深遠(yuǎn)的一步。
A．2003年《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
B．1998年《中華人民共和國(guó)證券法》
C．2005年《公司法》www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
D．2006年修訂的《證券法》
3．召開股東大會(huì)會(huì)議，公司應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開（ ）目前通知各股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開（ ?。┤涨巴ㄖ鞴蓶|。
A．15、10
B．20、15
C．25、20
D．30、20
4．資產(chǎn)支持證券是由（ ）發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。
A．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
B．資金保管機(jī)構(gòu)
C．特定目的信托受托機(jī)構(gòu)
D．發(fā)起機(jī)構(gòu)
5．公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本（ ）以上的，可以不再提取。
A．30%
B．50%
C．60%
D．70%
6．上市公司發(fā)行新股時(shí)，應(yīng)披露最近（ ）年內(nèi)資金募集情況。
A．3
B．5
C．7
D．10
7．由代表股份總數(shù)（ ）的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，創(chuàng)立大會(huì)方可舉行。
A．超過半數(shù)
B．超過2/3
C．超過3/4轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
D．全部
8．（ ）負(fù)責(zé)超額配售選擇權(quán)的行使和股票的配售。
A．承銷團(tuán)
B．發(fā)行人的董事會(huì)秘書
C．發(fā)行人的授權(quán)代表
D．主承銷商的授權(quán)代表
9．中介機(jī)構(gòu)在協(xié)助企業(yè)進(jìn)行改組時(shí)應(yīng)按下列（ ）順序進(jìn)行工作。
A．資產(chǎn)評(píng)估→確定發(fā)起人→擬訂公司章程草案→公司名稱預(yù)核準(zhǔn)→取得資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)
B．確定發(fā)起人→公司名稱預(yù)核準(zhǔn)→資產(chǎn)評(píng)估→取得資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)→擬訂公司章程草案
C．?dāng)M訂公司章程草案→取得資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)→確定發(fā)起人→公司名稱預(yù)核準(zhǔn)→資產(chǎn)評(píng)估
D．資產(chǎn)評(píng)估→取得資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)→擬訂公司章程草案→確定發(fā)起人→公司名稱預(yù)核準(zhǔn)
10．保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)，是指（ ?。?。
A．保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
B．保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)非定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
C．保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
D．保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)非定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)
1．（ ?。┑念C布意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)的新時(shí)代。
A．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
B．《證券法》
C．《格拉斯•斯蒂格爾法》
D．《證券交易法》
2．（ ?。┑某雠_(tái)結(jié)束了股票發(fā)行的額度限制，意味著我國(guó)證券市場(chǎng)在市場(chǎng)化方向上邁出了意義深遠(yuǎn)的一步。
A．2003年《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
B．1998年《中華人民共和國(guó)證券法》
C．2005年《公司法》www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
D．2006年修訂的《證券法》
3．召開股東大會(huì)會(huì)議，公司應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開（ ）目前通知各股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開（ ?。┤涨巴ㄖ鞴蓶|。
A．15、10
B．20、15
C．25、20
D．30、20
4．資產(chǎn)支持證券是由（ ）發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。
A．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
B．資金保管機(jī)構(gòu)
C．特定目的信托受托機(jī)構(gòu)
D．發(fā)起機(jī)構(gòu)
5．公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本（ ）以上的，可以不再提取。
A．30%
B．50%
C．60%
D．70%
6．上市公司發(fā)行新股時(shí)，應(yīng)披露最近（ ）年內(nèi)資金募集情況。
A．3
B．5
C．7
D．10
7．由代表股份總數(shù)（ ）的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，創(chuàng)立大會(huì)方可舉行。
A．超過半數(shù)
B．超過2/3
C．超過3/4轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
D．全部
8．（ ）負(fù)責(zé)超額配售選擇權(quán)的行使和股票的配售。
A．承銷團(tuán)
B．發(fā)行人的董事會(huì)秘書
C．發(fā)行人的授權(quán)代表
D．主承銷商的授權(quán)代表
9．中介機(jī)構(gòu)在協(xié)助企業(yè)進(jìn)行改組時(shí)應(yīng)按下列（ ）順序進(jìn)行工作。
A．資產(chǎn)評(píng)估→確定發(fā)起人→擬訂公司章程草案→公司名稱預(yù)核準(zhǔn)→取得資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)
B．確定發(fā)起人→公司名稱預(yù)核準(zhǔn)→資產(chǎn)評(píng)估→取得資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)→擬訂公司章程草案
C．?dāng)M訂公司章程草案→取得資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)→確定發(fā)起人→公司名稱預(yù)核準(zhǔn)→資產(chǎn)評(píng)估
D．資產(chǎn)評(píng)估→取得資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果核準(zhǔn)→擬訂公司章程草案→確定發(fā)起人→公司名稱預(yù)核準(zhǔn)
10．保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)，是指（ ?。?。
A．保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
B．保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)非定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
C．保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
D．保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)非定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
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