單項(xiàng)選擇題
1、 債券的主要風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?。
A． 信用風(fēng)險(xiǎn)
B． 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C． 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D． 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
2、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的（?。﹥?nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。
A、2周
B、4周
C、1個(gè)月
D、2個(gè)月
3、 公積金轉(zhuǎn)增股本送股的資金來(lái)自當(dāng)年可分配盈利。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
4、 證券公司從事IB業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（ ?。?。
A． 客戶投訴的接待處理方式
B． 期貨交易、結(jié)算或者交割方式
C． 違約責(zé)任
D． 報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
不定項(xiàng)選擇題
5、關(guān)于外資股，下列表述正確的有（ ?。?。
A．外資股的發(fā)行對(duì)象限于外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)地區(qū)投資者
B．境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成
C．B股以人民幣標(biāo)明面值
D．境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)
判斷題
6、采用絕對(duì)估值手段，不同行業(yè)的股票通常具有相似的水平；而采用相對(duì)估值手段時(shí)，不同行業(yè)股票的股價(jià)通常具有較大的差異。 （ ?。?BR> 7、 客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（ ?。?BR> 8、我國(guó)從1995年起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外)，因此我國(guó)目前的政府債券僅限于中央政府債券。 （ ?。?BR> 9、
證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠(chéng)信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)。（ ）
10、上市公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)之一。
1、 債券的主要風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?。
A． 信用風(fēng)險(xiǎn)
B． 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C． 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D． 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
2、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的（?。﹥?nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。
A、2周
B、4周
C、1個(gè)月
D、2個(gè)月
3、 公積金轉(zhuǎn)增股本送股的資金來(lái)自當(dāng)年可分配盈利。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
4、 證券公司從事IB業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（ ?。?。
A． 客戶投訴的接待處理方式
B． 期貨交易、結(jié)算或者交割方式
C． 違約責(zé)任
D． 報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
不定項(xiàng)選擇題
5、關(guān)于外資股，下列表述正確的有（ ?。?。
A．外資股的發(fā)行對(duì)象限于外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)地區(qū)投資者
B．境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成
C．B股以人民幣標(biāo)明面值
D．境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)
判斷題
6、采用絕對(duì)估值手段，不同行業(yè)的股票通常具有相似的水平；而采用相對(duì)估值手段時(shí)，不同行業(yè)股票的股價(jià)通常具有較大的差異。 （ ?。?BR> 7、 客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（ ?。?BR> 8、我國(guó)從1995年起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外)，因此我國(guó)目前的政府債券僅限于中央政府債券。 （ ?。?BR> 9、
證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠(chéng)信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)。（ ）
10、上市公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)之一。
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