2015年9月證劵從業(yè)《證劵發(fā)行與承銷》考試真題精選

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單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內)
    1、在我國,銀行和非銀行金融機構發(fā)行的債券稱為(  )。
    A.銀行債券
    B.公司債券
    C.企業(yè)債券
    D.金融債券
    2、 證券公司如欲經營單項證券承銷與保薦業(yè)務,其注冊資本最低限額為人民幣( ?。?。
    A.5億元
    B.2億元
    C.1億元
    D.5000萬元
    3、 證券公司經營證券承銷與保薦、證券白營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的,其凈資本不得低于人民幣( ?。?。
    A.2000萬元
    B.5000萬元
    C.1億元
    D.2億元
    4、 證券承銷業(yè)務的(  )不是中國證監(jiān)會現場檢查的重要內容。
    A.合規(guī)性
    B.正常性
    C.安全性
    D.及時性
    5、 2005年1月1日試行的( ?。酥局覈状喂_發(fā)行股票市場化定價機制的初步建立。
    A.發(fā)行輔導制
    B.發(fā)行備案制
    C.首次公開發(fā)行股票詢價制度
    D.發(fā)行審核制
    6、 根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,股份有限公司的發(fā)起設立和向特定對象募集設立,實行( ?。?。
    A.注冊設立原則
    B.準則設立原則
    C.協(xié)議設立原則
    D.登記設立原則
    7、 某公司決定收購本公司的股份獎勵給為經營做出貢獻的職工。已知該公司已發(fā)行股份的總額為2億元,按照公司法的規(guī)定,該公司回購股份總額最高為(  )。
    A.1000萬元
    B.2000萬元
    C.5000萬元
    D.1億元
    8、 擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負有個人責任的,自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾(  )年不得擔任股份有限公司的董事。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.5
    9、 獨立董事的產生由(  )選舉決定。
    A.股東大會
    B.董事會
    C.監(jiān)事會
    D.職工代表大會
    10、 在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份以上的股東單位或者在上市公司前
    名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔任獨立董事。(  )
    A.10%,10
    B.5%,10
    C.10%,5
    D.5%。5
    
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