單項選擇題
1、債券發(fā)行注冊制的核心是（ ）。
A．質量控制原則
B．數(shù)量控制原則
C．實質管理原則
D．公開原則
2、中國證監(jiān)會在（?。┠昙尤肓藝H證監(jiān)會組織，并在1998年當選為該組織的執(zhí)委會委員。
A、1993
B、1995
C、1997
D、1999
3、
關于利率期貨敘述不正確的是（?。?。
A、其基礎資產是一定數(shù)量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類浮動收益金融工具
B、利率期貨主要是為了規(guī)避利率風險而產生的
C、固定利率有價證券的價格受到現(xiàn)行利率和預期利率的影響，價格變化與利率變化一般呈反向關系
D、利率期貨品種主要包括債券期貨和主要參考利率期貨
4、
在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，（?。┮陨系幕鹳Y產投資于股票的，為股票基金。
A、60％
B、70％
C、80％
D、90％
5、按發(fā)行方式分類，結構化金融衍生產品可分為（?。?BR> A、公開募集的結構化產品與私募結構化產品
B、股權聯(lián)結型產品、利率聯(lián)結型產品、匯率聯(lián)結型產品和商品聯(lián)結型產品
C、收益保證型和非收益保證型
D、保本型產品和保證最低收益型產品
判斷題
6、雖然在期貨咬易中買賣雙方都有可能在最后結算時發(fā)生虧損，但是只有一方需要保證金。 （ ?。?BR> 7、股東是公司財產的所有人，享有種種權利，可以對公司的財產直接支配處理。 （?。?BR> 8、
根據(jù)全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù)，自2007年11月以來，人民幣遠期利率協(xié)議的參考利率均為Libor。 （?。?BR> 9、債權類資產的遠期合約主要包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠期合約。 （?。?BR> 10、甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣證券，影響證券交易價格，從中謀取利益的行為屬于內幕交易行為。 （?。?BR>
1、債券發(fā)行注冊制的核心是（ ）。
A．質量控制原則
B．數(shù)量控制原則
C．實質管理原則
D．公開原則
2、中國證監(jiān)會在（?。┠昙尤肓藝H證監(jiān)會組織，并在1998年當選為該組織的執(zhí)委會委員。
A、1993
B、1995
C、1997
D、1999
3、
關于利率期貨敘述不正確的是（?。?。
A、其基礎資產是一定數(shù)量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類浮動收益金融工具
B、利率期貨主要是為了規(guī)避利率風險而產生的
C、固定利率有價證券的價格受到現(xiàn)行利率和預期利率的影響，價格變化與利率變化一般呈反向關系
D、利率期貨品種主要包括債券期貨和主要參考利率期貨
4、
在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，（?。┮陨系幕鹳Y產投資于股票的，為股票基金。
A、60％
B、70％
C、80％
D、90％
5、按發(fā)行方式分類，結構化金融衍生產品可分為（?。?BR> A、公開募集的結構化產品與私募結構化產品
B、股權聯(lián)結型產品、利率聯(lián)結型產品、匯率聯(lián)結型產品和商品聯(lián)結型產品
C、收益保證型和非收益保證型
D、保本型產品和保證最低收益型產品
判斷題
6、雖然在期貨咬易中買賣雙方都有可能在最后結算時發(fā)生虧損，但是只有一方需要保證金。 （ ?。?BR> 7、股東是公司財產的所有人，享有種種權利，可以對公司的財產直接支配處理。 （?。?BR> 8、
根據(jù)全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù)，自2007年11月以來，人民幣遠期利率協(xié)議的參考利率均為Libor。 （?。?BR> 9、債權類資產的遠期合約主要包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠期合約。 （?。?BR> 10、甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣證券，影響證券交易價格，從中謀取利益的行為屬于內幕交易行為。 （?。?BR>
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