單項選擇題
1、
下列各項不屬內(nèi)幕信息的是（ ）。
A、公司分配股利或者增資計劃
B、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的25％
2、
當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（ ）。
A、信用風(fēng)險
B、流動性風(fēng)險
C、法律風(fēng)險
D、基差風(fēng)險
3、
下列關(guān)于無記名股票特點的敘述不正確的是（?。?。
A、無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便
B、無記名股票安全性較差
C、股東權(quán)利歸屬股票的持有人
D、無記名股票認(rèn)購股票時可以一次或分次繳納出資
4、 資本公積金轉(zhuǎn)增股本是在股東權(quán)益內(nèi)部，把公積金轉(zhuǎn)到（ ）賬戶。
A． 實收資本
B． 權(quán)益資本
C． 自有資本
D． 未分配利潤
5、下列對非上市證券的認(rèn)識中，錯誤的是（?。?。
6、最早的證券化產(chǎn)品以（ ?。┓康禺a(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。
非銀行金融機構(gòu)
中央銀行
政策性銀行
商業(yè)銀行
A．非銀行金融機構(gòu)
B．中央銀行
C．政策性銀行
商業(yè)銀行
不定項選擇題
7、股利政策包括（ ）。
A． 派現(xiàn)
B． 送股
C． 資本公積金轉(zhuǎn)增股本
D． 增發(fā)
判斷題
8、管理費率的大小通常與基金規(guī)模和與風(fēng)險成反比。
9、金融衍生工具產(chǎn)生的最根本原因是為了獲得高額收益。 （ ?。?BR> 10、 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。 （ ?。?BR>
1、
下列各項不屬內(nèi)幕信息的是（ ）。
A、公司分配股利或者增資計劃
B、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的25％
2、
當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（ ）。
A、信用風(fēng)險
B、流動性風(fēng)險
C、法律風(fēng)險
D、基差風(fēng)險
3、
下列關(guān)于無記名股票特點的敘述不正確的是（?。?。
A、無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便
B、無記名股票安全性較差
C、股東權(quán)利歸屬股票的持有人
D、無記名股票認(rèn)購股票時可以一次或分次繳納出資
4、 資本公積金轉(zhuǎn)增股本是在股東權(quán)益內(nèi)部，把公積金轉(zhuǎn)到（ ）賬戶。
A． 實收資本
B． 權(quán)益資本
C． 自有資本
D． 未分配利潤
5、下列對非上市證券的認(rèn)識中，錯誤的是（?。?。
6、最早的證券化產(chǎn)品以（ ?。┓康禺a(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。
非銀行金融機構(gòu)
中央銀行
政策性銀行
商業(yè)銀行
A．非銀行金融機構(gòu)
B．中央銀行
C．政策性銀行
商業(yè)銀行
不定項選擇題
7、股利政策包括（ ）。
A． 派現(xiàn)
B． 送股
C． 資本公積金轉(zhuǎn)增股本
D． 增發(fā)
判斷題
8、管理費率的大小通常與基金規(guī)模和與風(fēng)險成反比。
9、金融衍生工具產(chǎn)生的最根本原因是為了獲得高額收益。 （ ?。?BR> 10、 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。 （ ?。?BR>
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