一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、委托指令根據(jù)（ ?。?，有市價(jià)委托和限價(jià)委托。
A． 委托訂單的數(shù)量
B． 買賣證券的方向
C． 委托價(jià)格限制
D． 委托時(shí)效限制
2、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（ ?。┖?，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。{Page}
3、提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)（ ?。┑闹匾胧?。
A． 流動(dòng)性
B． 穩(wěn)定性
C． 有效性
D． 安全性
4、證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實(shí)披露其（ ?。?，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。
A． 財(cái)務(wù)狀況
B． 業(yè)務(wù)資格
C． 管理能力
D． 投資業(yè)績
5、證券的公正原則要求公正地對(duì)待（ ?。?，以及公正地處理證券交易事務(wù)。
A． 證券交易的參與各方
B． 參與者
C． 證券市場(chǎng)的參與各方
D． 證券交易的交易雙方
6、客戶融資買人證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為（ ?。?。
A． 融資保證金比例=保證金／(融資買人證券數(shù)量X買人價(jià)格)×100%
B． 融資保證金比例=保證金／(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%
C． 融資保證金比例=保證金／(融資買人證券數(shù)量×證券市價(jià))×100%
D． 融資保證金比例=保證金／(融資買人證券數(shù)量×收盤價(jià))×100%
7、從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（ ?。┑男再|(zhì)。
A． 期權(quán)
B． 所有權(quán)
C． 約定交易
D． 遠(yuǎn)期交易
8、集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A． 30
B． 60
C． 90
D． 120
9、在上海證券交易所采用競(jìng)價(jià)交易方式的開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（ ?。?。
A． 9：00—9：30
B． 9：15～9：25
C． 9：25—9：30
D． 9：10～9：25
10、（ ）是指證券被列人證券牌價(jià)表，并允許進(jìn)行交易。
A． 掛牌
B． 摘牌
C． 停牌
D． 復(fù)牌
1、委托指令根據(jù)（ ?。?，有市價(jià)委托和限價(jià)委托。
A． 委托訂單的數(shù)量
B． 買賣證券的方向
C． 委托價(jià)格限制
D． 委托時(shí)效限制
2、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（ ?。┖?，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。{Page}
3、提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)（ ?。┑闹匾胧?。
A． 流動(dòng)性
B． 穩(wěn)定性
C． 有效性
D． 安全性
4、證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實(shí)披露其（ ?。?，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。
A． 財(cái)務(wù)狀況
B． 業(yè)務(wù)資格
C． 管理能力
D． 投資業(yè)績
5、證券的公正原則要求公正地對(duì)待（ ?。?，以及公正地處理證券交易事務(wù)。
A． 證券交易的參與各方
B． 參與者
C． 證券市場(chǎng)的參與各方
D． 證券交易的交易雙方
6、客戶融資買人證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為（ ?。?。
A． 融資保證金比例=保證金／(融資買人證券數(shù)量X買人價(jià)格)×100%
B． 融資保證金比例=保證金／(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%
C． 融資保證金比例=保證金／(融資買人證券數(shù)量×證券市價(jià))×100%
D． 融資保證金比例=保證金／(融資買人證券數(shù)量×收盤價(jià))×100%
7、從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（ ?。┑男再|(zhì)。
A． 期權(quán)
B． 所有權(quán)
C． 約定交易
D． 遠(yuǎn)期交易
8、集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A． 30
B． 60
C． 90
D． 120
9、在上海證券交易所采用競(jìng)價(jià)交易方式的開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（ ?。?。
A． 9：00—9：30
B． 9：15～9：25
C． 9：25—9：30
D． 9：10～9：25
10、（ ）是指證券被列人證券牌價(jià)表，并允許進(jìn)行交易。
A． 掛牌
B． 摘牌
C． 停牌
D． 復(fù)牌
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