單項選擇題
1、封閉式基金份額要達到上市交易的條件,基金募集金額不得低于人民幣( )。
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
2、下列不屬于按基金的資金清算依據(jù)交易場所的不同進行分類的是( ?。?。
A.交易所交易資金清算
B.全國銀行間市場資金清算
C.場外資金清算
D.地區(qū)銀行間資金清算
3、 基金托管銀行應當建立( ?。┑碾x任制度。
A.基金托管部門中層管理人員
B.基金托管部門高級管理人員
C.基金經理
D.董事長
多項選擇題
4、 基金的運作環(huán)節(jié)包括( )。
A. 基金的募集
B. 基金的投資管理
C. 基金份額的登記
D. 基金的估值與會計核算
5、適合入選收入型組合的證券有( ?。?BR> A.低派息低風險普通股
B.附息債券
C.優(yōu)先股
D.避稅債券
6、中國證監(jiān)會對基金托管銀行的日常監(jiān)管要求包括( )。
A.只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行,才可以承接QDII基金和基金管理公司特定資產管理業(yè)務的托管
B.是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會
C.在辦理基金的清算交割事宜中,是否既能保證清算的及時高效,又能保證基金財產的安全和獨立
D.是否建立了科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系
判斷題
7、行為金融理論以心理學的研究成果為依據(jù),認為投資者行為是理性的,投資者的實際投資決策行為與投資者的理性投資行為一致。( ?。?BR> 8、 ETF的折(溢)價率是判斷ETF跟蹤指數(shù)效果的一個指標。( ?。?BR> 9、 公開的市場指數(shù)包含交易成本,而基金在投資中也必定會有交易成本,也常常引起比較上的不公平。( ?。?BR> 10、 經濟狀況的改變將在很大程度上改變不同類型資產的絕對表現(xiàn)和相對表現(xiàn)。( ?。?BR>
1、封閉式基金份額要達到上市交易的條件,基金募集金額不得低于人民幣( )。
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
2、下列不屬于按基金的資金清算依據(jù)交易場所的不同進行分類的是( ?。?。
A.交易所交易資金清算
B.全國銀行間市場資金清算
C.場外資金清算
D.地區(qū)銀行間資金清算
3、 基金托管銀行應當建立( ?。┑碾x任制度。
A.基金托管部門中層管理人員
B.基金托管部門高級管理人員
C.基金經理
D.董事長
多項選擇題
4、 基金的運作環(huán)節(jié)包括( )。
A. 基金的募集
B. 基金的投資管理
C. 基金份額的登記
D. 基金的估值與會計核算
5、適合入選收入型組合的證券有( ?。?BR> A.低派息低風險普通股
B.附息債券
C.優(yōu)先股
D.避稅債券
6、中國證監(jiān)會對基金托管銀行的日常監(jiān)管要求包括( )。
A.只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行,才可以承接QDII基金和基金管理公司特定資產管理業(yè)務的托管
B.是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會
C.在辦理基金的清算交割事宜中,是否既能保證清算的及時高效,又能保證基金財產的安全和獨立
D.是否建立了科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系
判斷題
7、行為金融理論以心理學的研究成果為依據(jù),認為投資者行為是理性的,投資者的實際投資決策行為與投資者的理性投資行為一致。( ?。?BR> 8、 ETF的折(溢)價率是判斷ETF跟蹤指數(shù)效果的一個指標。( ?。?BR> 9、 公開的市場指數(shù)包含交易成本,而基金在投資中也必定會有交易成本,也常常引起比較上的不公平。( ?。?BR> 10、 經濟狀況的改變將在很大程度上改變不同類型資產的絕對表現(xiàn)和相對表現(xiàn)。( ?。?BR>
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