單項(xiàng)選擇題
1、 受托負(fù)責(zé)證券投資基金具體投資操作的機(jī)構(gòu)是（ ?。?BR> A．基金發(fā)起人
B．基金份額持有人
C．基金托管人
D．基金管理人
2、（ ?。┌ɑ鹪阢y行間市場(chǎng)進(jìn)行債券買賣、回購(gòu)交易等所對(duì)應(yīng)的資金清算。
多項(xiàng)選擇題
3、在基金組織體系中，主要的法律文件包括（ ）。
A．基金章程
B．基金契約
C．基金信托契約
D．基金托管契約
4、積極型股票投資戰(zhàn)略主要包括（ ?。?。
A．以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略
B．市場(chǎng)異常投資策略
C．以價(jià)格分析為基礎(chǔ)的投資策略
D．以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略
5、投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀投資風(fēng)險(xiǎn)提示并根據(jù)自身的（ ?。﹣頉Q定是否符合投資者的要求
6、關(guān)于證券選擇效果(貢獻(xiàn))Sp，以下說法中，不正確的是（?。?BR>
7、證券投資基金的價(jià)格主要受（ ?。┑挠绊憽?BR>
8、 對(duì)違規(guī)或存在較大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的基金管理公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的處罰措施有（ ）。
A．依法責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．暫停履行職務(wù)
不定項(xiàng)選擇題
9、 假設(shè)某基金的投資政策規(guī)定基金在股票、債券、現(xiàn)金上的正常投資比例分別是80%、15%、5%，但基金季初在股票、債券和現(xiàn)金上的實(shí)際投資比例分別是70%、20%、10%，股票指數(shù)、債券指數(shù)、銀行存款利率當(dāng)季度的收益率分別是10%、4%、1%。那么，資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為（ ?。?。
A．0．75%
B．5%
C．－0．75%
D．－5%
判斷題
10、內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。（ ?。?BR>
1、 受托負(fù)責(zé)證券投資基金具體投資操作的機(jī)構(gòu)是（ ?。?BR> A．基金發(fā)起人
B．基金份額持有人
C．基金托管人
D．基金管理人
2、（ ?。┌ɑ鹪阢y行間市場(chǎng)進(jìn)行債券買賣、回購(gòu)交易等所對(duì)應(yīng)的資金清算。
多項(xiàng)選擇題
3、在基金組織體系中，主要的法律文件包括（ ）。
A．基金章程
B．基金契約
C．基金信托契約
D．基金托管契約
4、積極型股票投資戰(zhàn)略主要包括（ ?。?。
A．以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略
B．市場(chǎng)異常投資策略
C．以價(jià)格分析為基礎(chǔ)的投資策略
D．以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略
5、投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀投資風(fēng)險(xiǎn)提示并根據(jù)自身的（ ?。﹣頉Q定是否符合投資者的要求
6、關(guān)于證券選擇效果(貢獻(xiàn))Sp，以下說法中，不正確的是（?。?BR>
7、證券投資基金的價(jià)格主要受（ ?。┑挠绊憽?BR>
8、 對(duì)違規(guī)或存在較大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的基金管理公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的處罰措施有（ ）。
A．依法責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．暫停履行職務(wù)
不定項(xiàng)選擇題
9、 假設(shè)某基金的投資政策規(guī)定基金在股票、債券、現(xiàn)金上的正常投資比例分別是80%、15%、5%，但基金季初在股票、債券和現(xiàn)金上的實(shí)際投資比例分別是70%、20%、10%，股票指數(shù)、債券指數(shù)、銀行存款利率當(dāng)季度的收益率分別是10%、4%、1%。那么，資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為（ ?。?。
A．0．75%
B．5%
C．－0．75%
D．－5%
判斷題
10、內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。（ ?。?BR>
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