單項(xiàng)選擇題
1、 關(guān)于加強(qiáng)對(duì)公司投資管理人員的管理，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．建立完善投資授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，防止投資管理人員越權(quán)從事投資活動(dòng)，建立公平交易制度
B．制定公平交易規(guī)則，明確公平交易的原則及實(shí)施措施
C．對(duì)反向交易、交叉交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易行為加強(qiáng)跟蹤監(jiān)測(cè)，及時(shí)分析并按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)－
D．建立嚴(yán)格的授權(quán)管理制度，在授權(quán)范圍內(nèi)及時(shí)準(zhǔn)確地完成基金清算，確?；鹳Y產(chǎn)的安全
2、選擇市盈率和市凈率較低股票的理論基礎(chǔ)在于，這兩類(lèi)股票的股價(jià)有較高的實(shí)際收益的支持。（ ?。?BR> 3、能夠進(jìn)行實(shí)時(shí)套利交易的基金是（ ?。?。
A． LOF
B． ETF
C． 保本基金
D． 傘形基金
4、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是（ ?。?BR>
5、零息債券沒(méi)有利息支付，其面值與發(fā)行價(jià)格之間的資本利得需要交納資本利得稅，而與投資者所處的所得稅稅收等級(jí)無(wú)關(guān)。 （?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
6、在現(xiàn)代投資管理體制下，投資一般分為規(guī)劃、實(shí)施、優(yōu)化管理、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估四個(gè)階段。 （ ?。?BR>
多項(xiàng)選擇題
7、資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用于（ ?。┑确矫?。
8、 當(dāng)且僅當(dāng)（ ?。r(shí)，債券投資組合才能夠免于市場(chǎng)利率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
A．利率在所有期限點(diǎn)上都不變
B．收益率的任何變動(dòng)都使收益率曲線(xiàn)平行移動(dòng)
C．收益率曲線(xiàn)是水平狀態(tài)
D．利率在所有期限點(diǎn)上以相同的基點(diǎn)上升或下降
判斷題
9、 按規(guī)定，基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)組織的證券投資法律知識(shí)考試。（ ）
10、建立完善的崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，就是要求基金管理公司要建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和反饋，并進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實(shí)。（ ）
1、 關(guān)于加強(qiáng)對(duì)公司投資管理人員的管理，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．建立完善投資授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，防止投資管理人員越權(quán)從事投資活動(dòng)，建立公平交易制度
B．制定公平交易規(guī)則，明確公平交易的原則及實(shí)施措施
C．對(duì)反向交易、交叉交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易行為加強(qiáng)跟蹤監(jiān)測(cè)，及時(shí)分析并按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)－
D．建立嚴(yán)格的授權(quán)管理制度，在授權(quán)范圍內(nèi)及時(shí)準(zhǔn)確地完成基金清算，確?；鹳Y產(chǎn)的安全
2、選擇市盈率和市凈率較低股票的理論基礎(chǔ)在于，這兩類(lèi)股票的股價(jià)有較高的實(shí)際收益的支持。（ ?。?BR> 3、能夠進(jìn)行實(shí)時(shí)套利交易的基金是（ ?。?。
A． LOF
B． ETF
C． 保本基金
D． 傘形基金
4、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是（ ?。?BR>
5、零息債券沒(méi)有利息支付，其面值與發(fā)行價(jià)格之間的資本利得需要交納資本利得稅，而與投資者所處的所得稅稅收等級(jí)無(wú)關(guān)。 （?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
6、在現(xiàn)代投資管理體制下，投資一般分為規(guī)劃、實(shí)施、優(yōu)化管理、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估四個(gè)階段。 （ ?。?BR>
多項(xiàng)選擇題
7、資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用于（ ?。┑确矫?。
8、 當(dāng)且僅當(dāng)（ ?。r(shí)，債券投資組合才能夠免于市場(chǎng)利率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
A．利率在所有期限點(diǎn)上都不變
B．收益率的任何變動(dòng)都使收益率曲線(xiàn)平行移動(dòng)
C．收益率曲線(xiàn)是水平狀態(tài)
D．利率在所有期限點(diǎn)上以相同的基點(diǎn)上升或下降
判斷題
9、 按規(guī)定，基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)組織的證券投資法律知識(shí)考試。（ ）
10、建立完善的崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，就是要求基金管理公司要建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和反饋，并進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實(shí)。（ ）
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