單項選擇題
1、 關于加強對公司投資管理人員的管理，以下說法錯誤的是（ ?。?BR> A．建立完善投資授權制度，明確界定投資權限，防止投資管理人員越權從事投資活動，建立公平交易制度
B．制定公平交易規(guī)則，明確公平交易的原則及實施措施
C．對反向交易、交叉交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的異常交易行為加強跟蹤監(jiān)測，及時分析并按規(guī)定履行報告義務－
D．建立嚴格的授權管理制度，在授權范圍內及時準確地完成基金清算，確保基金資產的安全
2、選擇市盈率和市凈率較低股票的理論基礎在于，這兩類股票的股價有較高的實際收益的支持。（ ?。?BR> 3、能夠進行實時套利交易的基金是（ ?。?。
A． LOF
B． ETF
C． 保本基金
D． 傘形基金
4、基金管理公司最核心的業(yè)務是（ ?。?。
5、零息債券沒有利息支付，其面值與發(fā)行價格之間的資本利得需要交納資本利得稅，而與投資者所處的所得稅稅收等級無關。 （ ）
A．正確
B．錯誤
C．放棄
6、在現代投資管理體制下，投資一般分為規(guī)劃、實施、優(yōu)化管理、業(yè)績評估四個階段。 （ ?。?BR>
多項選擇題
7、資本資產定價模型主要應用于（ ）等方面。
8、 當且僅當（ ）時，債券投資組合才能夠免于市場利率波動的風險。
A．利率在所有期限點上都不變
B．收益率的任何變動都使收益率曲線平行移動
C．收益率曲線是水平狀態(tài)
D．利率在所有期限點上以相同的基點上升或下降
判斷題
9、 按規(guī)定，基金經理在任職前應當通過中國銀監(jiān)會組織的證券投資法律知識考試。（ ）
10、建立完善的崗位責任制度和科學、嚴格的崗位分離制度，就是要求基金管理公司要建立有效的內部監(jiān)控制度，對內部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格的檢查和反饋，并進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內部控制制度落實。（ ）
1、 關于加強對公司投資管理人員的管理，以下說法錯誤的是（ ?。?BR> A．建立完善投資授權制度，明確界定投資權限，防止投資管理人員越權從事投資活動，建立公平交易制度
B．制定公平交易規(guī)則，明確公平交易的原則及實施措施
C．對反向交易、交叉交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的異常交易行為加強跟蹤監(jiān)測，及時分析并按規(guī)定履行報告義務－
D．建立嚴格的授權管理制度，在授權范圍內及時準確地完成基金清算，確保基金資產的安全
2、選擇市盈率和市凈率較低股票的理論基礎在于，這兩類股票的股價有較高的實際收益的支持。（ ?。?BR> 3、能夠進行實時套利交易的基金是（ ?。?。
A． LOF
B． ETF
C． 保本基金
D． 傘形基金
4、基金管理公司最核心的業(yè)務是（ ?。?。
5、零息債券沒有利息支付，其面值與發(fā)行價格之間的資本利得需要交納資本利得稅，而與投資者所處的所得稅稅收等級無關。 （ ）
A．正確
B．錯誤
C．放棄
6、在現代投資管理體制下，投資一般分為規(guī)劃、實施、優(yōu)化管理、業(yè)績評估四個階段。 （ ?。?BR>
多項選擇題
7、資本資產定價模型主要應用于（ ）等方面。
8、 當且僅當（ ）時，債券投資組合才能夠免于市場利率波動的風險。
A．利率在所有期限點上都不變
B．收益率的任何變動都使收益率曲線平行移動
C．收益率曲線是水平狀態(tài)
D．利率在所有期限點上以相同的基點上升或下降
判斷題
9、 按規(guī)定，基金經理在任職前應當通過中國銀監(jiān)會組織的證券投資法律知識考試。（ ）
10、建立完善的崗位責任制度和科學、嚴格的崗位分離制度，就是要求基金管理公司要建立有效的內部監(jiān)控制度，對內部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格的檢查和反饋，并進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內部控制制度落實。（ ）
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |