單項(xiàng)選擇題
1. 下列有關(guān)獨(dú)立董事任職資格的描述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．有履行職責(zé)所需要的時(shí)間
B．具有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷
C．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職
D．最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰
2. 基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則不包括（ ?。?BR>
多項(xiàng)選擇題
3. 封閉式基金擴(kuò)募或者續(xù)期，應(yīng)具備（ ?。l件，并經(jīng)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)。
A．年收益率高于1年期銀行貸款利率
B．基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為
C．基金份額持有人大會(huì)和基金托管人同意擴(kuò)募或者續(xù)期
D．基金管理人同意擴(kuò)募或者續(xù)期
4. 基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢(xún)服務(wù)，不應(yīng)有的行為是（?。?。
5. 實(shí)務(wù)上對(duì)基金業(yè)績(jī)的考查主要采用將選定的（ ）。
A．基金表現(xiàn)與市場(chǎng)指數(shù)的表現(xiàn)加以比較
B．基金表現(xiàn)與該基金相似的一組基金的表現(xiàn)進(jìn)行相對(duì)比較
C．基金表現(xiàn)與該基金不同的一組基金的表現(xiàn)進(jìn)行相對(duì)比較
D．組合風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)比較
6. 下列說(shuō)法中，正確的是（?。?。
7. 下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金的表述，正確的是（ ?。?。
A．證券投資基金是一種獲取固定收益的證券
B．公募證券投資基金可以向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行
C．證券投資基金通過(guò)公開(kāi)發(fā)售方式募集
D．證券投資基金主要投資于證券市場(chǎng)
判斷對(duì)錯(cuò)題
8. 技術(shù)分析通常以市場(chǎng)歷史交易數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果為基礎(chǔ)。（ ?。?BR> 9. 加強(qiáng)指數(shù)法的目的在于獲取超越指數(shù)的收益。 （ ?。?BR> 10. 未分配利潤(rùn)將轉(zhuǎn)入下期分配。（ ?。?BR>
1. 下列有關(guān)獨(dú)立董事任職資格的描述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．有履行職責(zé)所需要的時(shí)間
B．具有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷
C．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職
D．最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰
2. 基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則不包括（ ?。?BR>
多項(xiàng)選擇題
3. 封閉式基金擴(kuò)募或者續(xù)期，應(yīng)具備（ ?。l件，并經(jīng)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)。
A．年收益率高于1年期銀行貸款利率
B．基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為
C．基金份額持有人大會(huì)和基金托管人同意擴(kuò)募或者續(xù)期
D．基金管理人同意擴(kuò)募或者續(xù)期
4. 基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢(xún)服務(wù)，不應(yīng)有的行為是（?。?。
5. 實(shí)務(wù)上對(duì)基金業(yè)績(jī)的考查主要采用將選定的（ ）。
A．基金表現(xiàn)與市場(chǎng)指數(shù)的表現(xiàn)加以比較
B．基金表現(xiàn)與該基金相似的一組基金的表現(xiàn)進(jìn)行相對(duì)比較
C．基金表現(xiàn)與該基金不同的一組基金的表現(xiàn)進(jìn)行相對(duì)比較
D．組合風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)比較
6. 下列說(shuō)法中，正確的是（?。?。
7. 下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金的表述，正確的是（ ?。?。
A．證券投資基金是一種獲取固定收益的證券
B．公募證券投資基金可以向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行
C．證券投資基金通過(guò)公開(kāi)發(fā)售方式募集
D．證券投資基金主要投資于證券市場(chǎng)
判斷對(duì)錯(cuò)題
8. 技術(shù)分析通常以市場(chǎng)歷史交易數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果為基礎(chǔ)。（ ?。?BR> 9. 加強(qiáng)指數(shù)法的目的在于獲取超越指數(shù)的收益。 （ ?。?BR> 10. 未分配利潤(rùn)將轉(zhuǎn)入下期分配。（ ?。?BR>
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