單項選擇題
1. （?。┦腔鸪钟腥?、基金管理人和基金托營人之間的契約。
2. 與私募基金相比，公募基金具有的特點是（ ?。?BR> A．投資風險較高
B．投資活動所受到的限制和約束少
C．基金募集對象不固定
D．采取非公開方式發(fā)售
3. 某基金2005年12月3日的份額凈值為1.5757元/單位，2006年9月1日的份額凈值為1.8667元/單位，期間基金曾經(jīng)在2006年2月29日每10份派息2.84元，則這一階段該基金的簡單收益率為（ ?。?。
A．38.98%
B．4.44%
C．36.49%
D．34.44%
多項選擇題（1分）
4. 基金績效收益率衡最的主要方法有（ ?。?。
5. 關(guān)于商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件，下列說法正確的有（ ）。
A．資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
B．財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近5年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰
C．有專門負責基金代銷業(yè)務(wù)的部門
D．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度
6. 采用被動管理的管理者認為（ ?。?。
A．證券市場是有效率的市場，凡是能夠影響證券價格的信息均已在當前證券價格中得到反映
B．堅持“買入并長期持有”的投資策略
C．市場不總是有效的，加工和分析某些信息可以預(yù)測市場行情趨勢和發(fā)現(xiàn)定價過高或過低的證券，進而對買賣證券的時機和種類做出選擇，以實現(xiàn)盡可能高的收益
D．經(jīng)常預(yù)測市場行情或?qū)ふ叶▋r錯誤證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合
判斷對錯題
7. 契約型基金的投資者沒有管理基金資產(chǎn)的權(quán)利。（ ?。?BR> 8. 大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線來表示，這條曲線的曲率就是債券的凸性。凸性對投資者是有利的。（ ）
A．正確
B．錯誤
9. 基金的宣傳推介材料，應(yīng)當事先經(jīng)基金管理人的督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并報中國證監(jiān)會備案。（?。?BR> 10. 基金理財?shù)闹饕瓌t是由基金經(jīng)理人決定的。（ ?。?BR>
1. （?。┦腔鸪钟腥?、基金管理人和基金托營人之間的契約。
2. 與私募基金相比，公募基金具有的特點是（ ?。?BR> A．投資風險較高
B．投資活動所受到的限制和約束少
C．基金募集對象不固定
D．采取非公開方式發(fā)售
3. 某基金2005年12月3日的份額凈值為1.5757元/單位，2006年9月1日的份額凈值為1.8667元/單位，期間基金曾經(jīng)在2006年2月29日每10份派息2.84元，則這一階段該基金的簡單收益率為（ ?。?。
A．38.98%
B．4.44%
C．36.49%
D．34.44%
多項選擇題（1分）
4. 基金績效收益率衡最的主要方法有（ ?。?。
5. 關(guān)于商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件，下列說法正確的有（ ）。
A．資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
B．財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近5年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰
C．有專門負責基金代銷業(yè)務(wù)的部門
D．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度
6. 采用被動管理的管理者認為（ ?。?。
A．證券市場是有效率的市場，凡是能夠影響證券價格的信息均已在當前證券價格中得到反映
B．堅持“買入并長期持有”的投資策略
C．市場不總是有效的，加工和分析某些信息可以預(yù)測市場行情趨勢和發(fā)現(xiàn)定價過高或過低的證券，進而對買賣證券的時機和種類做出選擇，以實現(xiàn)盡可能高的收益
D．經(jīng)常預(yù)測市場行情或?qū)ふ叶▋r錯誤證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合
判斷對錯題
7. 契約型基金的投資者沒有管理基金資產(chǎn)的權(quán)利。（ ?。?BR> 8. 大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線來表示，這條曲線的曲率就是債券的凸性。凸性對投資者是有利的。（ ）
A．正確
B．錯誤
9. 基金的宣傳推介材料，應(yīng)當事先經(jīng)基金管理人的督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并報中國證監(jiān)會備案。（?。?BR> 10. 基金理財?shù)闹饕瓌t是由基金經(jīng)理人決定的。（ ?。?BR>
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