單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，不得向客戶承諾投資收益。（ ?。?BR> 2、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后，對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性進(jìn)行審查，并書(shū)面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。（ ?。?BR> 3、 證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為（ ?。?。
A．機(jī)構(gòu)開(kāi)戶所使用的名稱
B．機(jī)構(gòu)專用
C．機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號(hào)
D．交易席位所屬的公司名稱
4、 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有（ ?。?。
A．違反規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶
B．假借客戶名義買賣證券
C．客戶資金不足而接受其買人委托
D．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
5、 只有債券發(fā)行量達(dá)到一定數(shù)量，債券的持有者才會(huì)具有廣泛性，才能保證債權(quán)擁有足夠的流動(dòng)性，從而產(chǎn)生真正意義上的債券回購(gòu)交易。（ ?。?BR> 6、 在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)13下午（ ?。┲皩①Y金補(bǔ)入資金交收賬戶。
A．14點(diǎn)
B．15點(diǎn)
C．16點(diǎn)
D．17點(diǎn)
7、 證券公司只能接受（ ?。┢谪浌镜奈袕氖翴B業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)。
A．與其有業(yè)務(wù)往來(lái)
B．關(guān)聯(lián)交易的
C．信譽(yù)好的
D．全資擁有或者控股的
8、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于成交金額的（ ）。
A．1‰
B．2‰
C．2.5‰
D．3‰
9、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說(shuō)明。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
10、網(wǎng)上發(fā)行借助證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)，使整個(gè)發(fā)行過(guò)程高效、安全。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
1、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，不得向客戶承諾投資收益。（ ?。?BR> 2、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后，對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性進(jìn)行審查，并書(shū)面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。（ ?。?BR> 3、 證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為（ ?。?。
A．機(jī)構(gòu)開(kāi)戶所使用的名稱
B．機(jī)構(gòu)專用
C．機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號(hào)
D．交易席位所屬的公司名稱
4、 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有（ ?。?。
A．違反規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶
B．假借客戶名義買賣證券
C．客戶資金不足而接受其買人委托
D．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
5、 只有債券發(fā)行量達(dá)到一定數(shù)量，債券的持有者才會(huì)具有廣泛性，才能保證債權(quán)擁有足夠的流動(dòng)性，從而產(chǎn)生真正意義上的債券回購(gòu)交易。（ ?。?BR> 6、 在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)13下午（ ?。┲皩①Y金補(bǔ)入資金交收賬戶。
A．14點(diǎn)
B．15點(diǎn)
C．16點(diǎn)
D．17點(diǎn)
7、 證券公司只能接受（ ?。┢谪浌镜奈袕氖翴B業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)。
A．與其有業(yè)務(wù)往來(lái)
B．關(guān)聯(lián)交易的
C．信譽(yù)好的
D．全資擁有或者控股的
8、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于成交金額的（ ）。
A．1‰
B．2‰
C．2.5‰
D．3‰
9、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說(shuō)明。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
10、網(wǎng)上發(fā)行借助證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)，使整個(gè)發(fā)行過(guò)程高效、安全。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
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