單項選擇題
1、交易所可根據(jù)市場情況，對指定券種的國債買斷式回購實施停牌，并可視市場具體情況對其復牌，亦可根據(jù)市場情況終止某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復牌和終止的決定由交易所以書面報告形式發(fā)布。（ ?。?BR> 2、 買斷式回購采用“二次成交，一次結(jié)算”的方式。（ ?。?BR> 3、 （ ）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。
A．滾動交收
B．會計日交收
C．時點交收
D．定期交收
4、 下列哪項不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動時應(yīng)遵循的原則?（ ?。?BR> A．平等原則
B．自愿原則
C．公平原則
D．盈利原則
5、在我國，證券交易所普通席位不能從事（ ）交易。
A．A種股票
B．基金
C．債券
D．證券公司股票質(zhì)押貸款
6、證券公司應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資產(chǎn)為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試（ ?。?BR> 7、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ?。?。
A．50萬元
B．100萬元
C．200萬元
D．500萬元
多項選擇題
8、 股份初始登記包括（ ）。
A．配股登記
B．首次公開發(fā)行登記
C．增發(fā)新股登記
D．除權(quán)登記
不定項選擇題
9、 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（ ?。┲坏模瑢χ苯迂撠煹闹鞴苋藛T和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
A．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收人狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好
B．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險
D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
10、 金融期權(quán)的基本類型是（ ?。?。
A．股權(quán)類期權(quán)
B．買入期權(quán)
C．賣出期權(quán)
D．貨幣期權(quán)
1、交易所可根據(jù)市場情況，對指定券種的國債買斷式回購實施停牌，并可視市場具體情況對其復牌，亦可根據(jù)市場情況終止某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復牌和終止的決定由交易所以書面報告形式發(fā)布。（ ?。?BR> 2、 買斷式回購采用“二次成交，一次結(jié)算”的方式。（ ?。?BR> 3、 （ ）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。
A．滾動交收
B．會計日交收
C．時點交收
D．定期交收
4、 下列哪項不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動時應(yīng)遵循的原則?（ ?。?BR> A．平等原則
B．自愿原則
C．公平原則
D．盈利原則
5、在我國，證券交易所普通席位不能從事（ ）交易。
A．A種股票
B．基金
C．債券
D．證券公司股票質(zhì)押貸款
6、證券公司應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資產(chǎn)為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試（ ?。?BR> 7、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ?。?。
A．50萬元
B．100萬元
C．200萬元
D．500萬元
多項選擇題
8、 股份初始登記包括（ ）。
A．配股登記
B．首次公開發(fā)行登記
C．增發(fā)新股登記
D．除權(quán)登記
不定項選擇題
9、 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（ ?。┲坏模瑢χ苯迂撠煹闹鞴苋藛T和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
A．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收人狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好
B．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險
D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
10、 金融期權(quán)的基本類型是（ ?。?。
A．股權(quán)類期權(quán)
B．買入期權(quán)
C．賣出期權(quán)
D．貨幣期權(quán)
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