單項(xiàng)選擇題
1、交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)指定券種的國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)實(shí)施停牌，并可視市場(chǎng)具體情況對(duì)其復(fù)牌，亦可根據(jù)市場(chǎng)情況終止某券種的國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以書(shū)面報(bào)告形式發(fā)布。（ ?。?BR> 2、 買(mǎi)斷式回購(gòu)采用“二次成交，一次結(jié)算”的方式。（ ?。?BR> 3、 （ ?。┮竽骋唤灰兹粘山坏乃薪灰子杏?jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。
A．滾動(dòng)交收
B．會(huì)計(jì)日交收
C．時(shí)點(diǎn)交收
D．定期交收
4、 下列哪項(xiàng)不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)時(shí)應(yīng)遵循的原則?（ ?。?BR> A．平等原則
B．自愿原則
C．公平原則
D．盈利原則
5、在我國(guó)，證券交易所普通席位不能從事（ ?。┙灰?。
A．A種股票
B．基金
C．債券
D．證券公司股票質(zhì)押貸款
6、證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試（ ?。?BR> 7、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ）。
A．50萬(wàn)元
B．100萬(wàn)元
C．200萬(wàn)元
D．500萬(wàn)元
多項(xiàng)選擇題
8、 股份初始登記包括（ ）。
A．配股登記
B．首次公開(kāi)發(fā)行登記
C．增發(fā)新股登記
D．除權(quán)登記
不定項(xiàng)選擇題
9、 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形（ ）之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
A．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收人狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
B．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
10、 金融期權(quán)的基本類型是（ ?。?BR> A．股權(quán)類期權(quán)
B．買(mǎi)入期權(quán)
C．賣出期權(quán)
D．貨幣期權(quán)
1、交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)指定券種的國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)實(shí)施停牌，并可視市場(chǎng)具體情況對(duì)其復(fù)牌，亦可根據(jù)市場(chǎng)情況終止某券種的國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以書(shū)面報(bào)告形式發(fā)布。（ ?。?BR> 2、 買(mǎi)斷式回購(gòu)采用“二次成交，一次結(jié)算”的方式。（ ?。?BR> 3、 （ ?。┮竽骋唤灰兹粘山坏乃薪灰子杏?jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。
A．滾動(dòng)交收
B．會(huì)計(jì)日交收
C．時(shí)點(diǎn)交收
D．定期交收
4、 下列哪項(xiàng)不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)時(shí)應(yīng)遵循的原則?（ ?。?BR> A．平等原則
B．自愿原則
C．公平原則
D．盈利原則
5、在我國(guó)，證券交易所普通席位不能從事（ ?。┙灰?。
A．A種股票
B．基金
C．債券
D．證券公司股票質(zhì)押貸款
6、證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試（ ?。?BR> 7、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ）。
A．50萬(wàn)元
B．100萬(wàn)元
C．200萬(wàn)元
D．500萬(wàn)元
多項(xiàng)選擇題
8、 股份初始登記包括（ ）。
A．配股登記
B．首次公開(kāi)發(fā)行登記
C．增發(fā)新股登記
D．除權(quán)登記
不定項(xiàng)選擇題
9、 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形（ ）之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
A．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收人狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
B．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
10、 金融期權(quán)的基本類型是（ ?。?BR> A．股權(quán)類期權(quán)
B．買(mǎi)入期權(quán)
C．賣出期權(quán)
D．貨幣期權(quán)
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