單項(xiàng)選擇題
1、 全國銀行間市場買斷式回購以全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算。 （ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
2、 關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法中，（ ?。┦清e(cuò)誤的。
A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況
C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
3、 上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（ ?。┻M(jìn)行的。
A．結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)
B．證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)
C．證券交易所的交易系統(tǒng)
D．中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
4、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的信用風(fēng)險(xiǎn)包括本金風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。其中本金風(fēng)險(xiǎn)是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
5、 證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，做到與（ ?。I(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。
A．證券自營
B．證券承銷與保薦
C．證券經(jīng)紀(jì)
D．證券結(jié)算
6、 固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括( )。
A．交易商之間的交易
B．交易商與客戶之間的交易
C．客戶與客戶之間的交易
D．交易商與交易所之間的交易
不定項(xiàng)選擇題
7、在深圳證券交易所，證券交易所會(huì)員交易申 報(bào)的途徑有（ ?。?。
A．通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
B．通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)
C．通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
D．通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)
8、 證券市場進(jìn)行投資者教育的目的是（ ?。?。
A．提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B．提高投資者的參與意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
C．提高投資者的自我保護(hù)能力
D．提高投資者的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力
判斷題
9、 深圳證券交易所會(huì)員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行(交易所另有規(guī)定的除外)。（ ?。?BR> 10、 柜臺(tái)自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。( )
1、 全國銀行間市場買斷式回購以全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算。 （ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
2、 關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法中，（ ?。┦清e(cuò)誤的。
A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況
C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
3、 上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（ ?。┻M(jìn)行的。
A．結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)
B．證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)
C．證券交易所的交易系統(tǒng)
D．中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
4、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的信用風(fēng)險(xiǎn)包括本金風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。其中本金風(fēng)險(xiǎn)是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
5、 證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，做到與（ ?。I(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。
A．證券自營
B．證券承銷與保薦
C．證券經(jīng)紀(jì)
D．證券結(jié)算
6、 固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括( )。
A．交易商之間的交易
B．交易商與客戶之間的交易
C．客戶與客戶之間的交易
D．交易商與交易所之間的交易
不定項(xiàng)選擇題
7、在深圳證券交易所，證券交易所會(huì)員交易申 報(bào)的途徑有（ ?。?。
A．通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
B．通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)
C．通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
D．通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)
8、 證券市場進(jìn)行投資者教育的目的是（ ?。?。
A．提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B．提高投資者的參與意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
C．提高投資者的自我保護(hù)能力
D．提高投資者的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力
判斷題
9、 深圳證券交易所會(huì)員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行(交易所另有規(guī)定的除外)。（ ?。?BR> 10、 柜臺(tái)自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。( )
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