單項(xiàng)選擇題
1、 對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個(gè)（ ?。┉h(huán)節(jié)，證券交易過程才告結(jié)束。
A． 余額清算
B． 登記過戶
C． 清戶
D． 清賬銷戶
2、在發(fā)放現(xiàn)金股利時(shí)，下列關(guān)于除息日的敘述正確的是（ ?。?。
Ⅰ.除息日是在股權(quán)登記日后的第一日
Ⅱ.在除息日購入該公司股票的股東仍可享有此次分紅
Ⅲ.在除息日購入該公司股票的股東不可享有此次分紅
Ⅳ.在除息日購入該公司股票的股東可以轉(zhuǎn)讓此次分紅
3、 融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（ ?。?。
A． 收盤價(jià)
B． 前一日平均收盤價(jià)
C． 最新成交價(jià)
D． 凈值
4、 人民幣普通股票賬戶，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣班股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者.
A．對(duì)
B．錯(cuò)
5、 充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過（ ?。?BR> A．70%
B．80%
C．90%
D．95%
6、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)下列說法不正確的是（ ）。
A．客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。
B．應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)獨(dú)立
C．對(duì)不同客戶的委托應(yīng)當(dāng)獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算，分賬管理
D．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)
不定項(xiàng)選擇題
7、 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（ ?。?。
A．期貨交易
B．現(xiàn)貨交易
C．遠(yuǎn)期交易
D．即時(shí)交易
判斷題
8、當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日不可賣出。（ ）
9、證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)可以為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
10、 證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。（ ?。?BR>
1、 對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個(gè)（ ?。┉h(huán)節(jié)，證券交易過程才告結(jié)束。
A． 余額清算
B． 登記過戶
C． 清戶
D． 清賬銷戶
2、在發(fā)放現(xiàn)金股利時(shí)，下列關(guān)于除息日的敘述正確的是（ ?。?。
Ⅰ.除息日是在股權(quán)登記日后的第一日
Ⅱ.在除息日購入該公司股票的股東仍可享有此次分紅
Ⅲ.在除息日購入該公司股票的股東不可享有此次分紅
Ⅳ.在除息日購入該公司股票的股東可以轉(zhuǎn)讓此次分紅
3、 融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（ ?。?。
A． 收盤價(jià)
B． 前一日平均收盤價(jià)
C． 最新成交價(jià)
D． 凈值
4、 人民幣普通股票賬戶，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣班股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者.
A．對(duì)
B．錯(cuò)
5、 充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過（ ?。?BR> A．70%
B．80%
C．90%
D．95%
6、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)下列說法不正確的是（ ）。
A．客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。
B．應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)獨(dú)立
C．對(duì)不同客戶的委托應(yīng)當(dāng)獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算，分賬管理
D．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)
不定項(xiàng)選擇題
7、 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（ ?。?。
A．期貨交易
B．現(xiàn)貨交易
C．遠(yuǎn)期交易
D．即時(shí)交易
判斷題
8、當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日不可賣出。（ ）
9、證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)可以為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
10、 證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。（ ?。?BR>
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