單項選擇題
1、 投資者申請將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，（ ?。┢鹜顿Y者可在其指定交易的上海證券交易所會員處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。
A． T日
B． T+1日
C． T+2日
D． T+3日
2、委托人提供的身份證件上的姓名與股票賬戶卡不一致時，證券經(jīng)紀商不得接受委托。（?。?BR> A．正確
B．錯誤
C．放棄
3、 證券公司自營業(yè)務的主要內(nèi)容是（ ?。?。
A．上市證券的自營買賣
B．非上市證券的自營買賣
C．憑證式債券的自營買賣
D．金融衍生工具的自營買賣
4、（ ）是指出現(xiàn)嚴重異常交易行為或頻繁發(fā)生異常交易行為的證券
A． 重點關注賬戶
B． 異常交易賬戶
C． 重點監(jiān)控賬戶
D． 異常賬戶
5、 營業(yè)部應在（ ）的前提下,及時公布新股認購配號及中簽號。
A．公開信息
B．公平競爭
C．公正對待
D．為投資者保密
多項選擇題
6、下列《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（ ）。
7、能成為中國結算上海分公司的一般結算會員的有（ ?。?BR> A．上海證券交易所
B．B股的境外代理商
C．證券公司
D．B股托管銀行
不定項選擇題
8、進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設定（ ?。?。
9、 下列對債券買斷式回購描述正確的是（ ）。
A．買斷式回購有利于債券交易方式的創(chuàng)新
B．在買斷式回購的初始交易中，債券所有權發(fā)生轉(zhuǎn)移
C．在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權發(fā)生轉(zhuǎn)移
D．買斷式回購又稱開放式回購
判斷題
10、認購權證是非股份公司因為要成為上市公司而發(fā)行的購買股票的憑證。
1、 投資者申請將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，（ ?。┢鹜顿Y者可在其指定交易的上海證券交易所會員處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。
A． T日
B． T+1日
C． T+2日
D． T+3日
2、委托人提供的身份證件上的姓名與股票賬戶卡不一致時，證券經(jīng)紀商不得接受委托。（?。?BR> A．正確
B．錯誤
C．放棄
3、 證券公司自營業(yè)務的主要內(nèi)容是（ ?。?。
A．上市證券的自營買賣
B．非上市證券的自營買賣
C．憑證式債券的自營買賣
D．金融衍生工具的自營買賣
4、（ ）是指出現(xiàn)嚴重異常交易行為或頻繁發(fā)生異常交易行為的證券
A． 重點關注賬戶
B． 異常交易賬戶
C． 重點監(jiān)控賬戶
D． 異常賬戶
5、 營業(yè)部應在（ ）的前提下,及時公布新股認購配號及中簽號。
A．公開信息
B．公平競爭
C．公正對待
D．為投資者保密
多項選擇題
6、下列《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（ ）。
7、能成為中國結算上海分公司的一般結算會員的有（ ?。?BR> A．上海證券交易所
B．B股的境外代理商
C．證券公司
D．B股托管銀行
不定項選擇題
8、進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設定（ ?。?。
9、 下列對債券買斷式回購描述正確的是（ ）。
A．買斷式回購有利于債券交易方式的創(chuàng)新
B．在買斷式回購的初始交易中，債券所有權發(fā)生轉(zhuǎn)移
C．在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權發(fā)生轉(zhuǎn)移
D．買斷式回購又稱開放式回購
判斷題
10、認購權證是非股份公司因為要成為上市公司而發(fā)行的購買股票的憑證。
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