判斷題（單選）
1. 根據(jù)證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度，對(duì)交易數(shù)據(jù)采取多介質(zhì)備份與異地備份相結(jié)合的數(shù)據(jù)備份方式。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
2. 對(duì)于（ ?。┻_(dá)到20%的前3只證券，上海證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額。
A． 日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值
B． 日價(jià)格振幅
C． 日換手率
D． 日成交金額
3. 上海證券交易所和深圳證券交易所都可以接受盼市價(jià)申報(bào)是（ ?。?。
A． 對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
B． 本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
C． 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
D． 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
4. （ ）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定。
A． 《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B． 《客戶須知》
C． 《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
D． 《證券交易委托代理協(xié)議》
5. 股份轉(zhuǎn)讓公司可以委托幾家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
6. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情形不包括（ ）。
7. 某B．股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/股，則該股除息參考價(jià)應(yīng)為（ ?。┟涝?股。
A．0.794
B．0.795
C．0.805
D．0.804
多項(xiàng)選擇題
8. 證券交易市場(chǎng)的作用包括（ ）。
9. 對(duì)比期貨交易與遠(yuǎn)期交易，兩者的類似之處有（ ）。
判斷對(duì)錯(cuò)題
10. 證券自營(yíng)是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。（?。?BR>
1. 根據(jù)證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度，對(duì)交易數(shù)據(jù)采取多介質(zhì)備份與異地備份相結(jié)合的數(shù)據(jù)備份方式。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
2. 對(duì)于（ ?。┻_(dá)到20%的前3只證券，上海證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額。
A． 日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值
B． 日價(jià)格振幅
C． 日換手率
D． 日成交金額
3. 上海證券交易所和深圳證券交易所都可以接受盼市價(jià)申報(bào)是（ ?。?。
A． 對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
B． 本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
C． 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
D． 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
4. （ ）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定。
A． 《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B． 《客戶須知》
C． 《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
D． 《證券交易委托代理協(xié)議》
5. 股份轉(zhuǎn)讓公司可以委托幾家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
6. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情形不包括（ ）。
7. 某B．股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/股，則該股除息參考價(jià)應(yīng)為（ ?。┟涝?股。
A．0.794
B．0.795
C．0.805
D．0.804
多項(xiàng)選擇題
8. 證券交易市場(chǎng)的作用包括（ ）。
9. 對(duì)比期貨交易與遠(yuǎn)期交易，兩者的類似之處有（ ）。
判斷對(duì)錯(cuò)題
10. 證券自營(yíng)是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。（?。?BR>
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