證券投資交易教科書相信你已經(jīng)看了，但是試卷能打多少分呢，一起來(lái)做一做測(cè)試題吧?！白C券從業(yè)資格考試《證券交易》多選題試題”，詳情請(qǐng)關(guān)注出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)。
一：
1. 關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有( ).
A 證券公司不得自營(yíng)所主(代)辦公司的股份
B 股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股
C 股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%
D 各股份公司轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五
正確答案是：AB
2. 下列關(guān)于中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的債券買斷式回購(gòu)結(jié)算的說(shuō)法正確的有( ).
A 對(duì)于買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司按成交記錄完成買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回交收
B 結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收
C 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司不作為共同對(duì)手方，對(duì)國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算不提供交收擔(dān)保
D 國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+2日14:00.
正確答案是：ABC
3. 關(guān)于上海證券交易所市場(chǎng)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說(shuō)法正確的是( ).
A 投資者進(jìn)行投票均選擇買入
B 申報(bào)價(jià)格用來(lái)代表股東大會(huì)議案
C 上市公司同時(shí)發(fā)行朋受和B股的，上海證券交易所為朋受和B股設(shè)置同一投票代碼
D 申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表訣意見(jiàn)
正確答案是：ABD
4. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí)，( )
A 交易主體限于A、D賬戶
B 買斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在竟價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易
C 申報(bào)單位為1000手或其整數(shù)倍
D 融券方申報(bào)“賣出”
正確答案是：BCD
5. 關(guān)于清算與交收，下列描述正確的有( )。
A 清算是交收的基礎(chǔ)和保證
B 交收是清算的后續(xù)與完成
C 正確的清算結(jié)果能確保交收順利進(jìn)行
D 只有通過(guò)交收，才能結(jié)束交易總過(guò)程
正確答案是：ABCD
6. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是( ).
A 在國(guó)家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半
B 證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延
C 證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D 在國(guó)家法定假日，證券交易所市場(chǎng)不休市
正確答案是：BC
7. 下列關(guān)干證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有( )。
A 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬(wàn)元
B 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)
C 證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額
D 參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
正確答案是：AB
8. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中符合在上海證券交易所采用大宗交易方式進(jìn)行證券買賣的有( ).
A 股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
B 股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元
C 基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
D 國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
正確答案是：ABCD
9. 關(guān)于我國(guó)證券交易單位，以下說(shuō)法正確的有( )。
A 債券(現(xiàn)貨交易)以人民幣100元面額為1手
B 基金以100份基金單位為1手
C B股以100股為i手
D A股以100股為1手
正確答案是：BCD
10. 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，下列說(shuō)法正確的有( )。
A 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人
B 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人
C 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人
D 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是受托人
正確答案是：AC
二：
1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為_(kāi)_BD__。
A.商業(yè)匯票
B.憑證證券
C.商品證券
D.無(wú)價(jià)證券
2.有價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有__ABCD__。
A.增值性
B.收益性
C.風(fēng)險(xiǎn)性
D.產(chǎn)權(quán)性
3.20世紀(jì)70年代以來(lái)，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了__BC__的全新特征。
A.證券交易快速化
B.證券市場(chǎng)自由化
C.金融證券化
D.證券市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)化
4.根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是__ACD__。
A.發(fā)行主體
B.票面金額
C.持有人
D.股份
5.無(wú)面額股票的特點(diǎn)是__ABC__。
A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例
B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活
C.便于股票分割
D.為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)
6.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為_(kāi)_BCD__。
A.內(nèi)在價(jià)值
B.帳面價(jià)值
C.每股凈資產(chǎn)
D.股票凈值
7.股票的未來(lái)收益包括__ABC__。
A.股息收入
B.資本利得
C.股本增值收益
D.清算價(jià)值
8.普通股票的功能有__AB__。
A.籌資功能
B.投資功能
C.投機(jī)功能
D.保值功能
9.普通股股東的義務(wù)有__ABC__。
A.遵守公司章程
B.依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金
C.除法律。法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股
D.必須參加每次的股東大會(huì)
10.影響債券償還期限的因素主要有__BCD__。
A.債券票面金額
B.資金使用方向
C.市場(chǎng)利率變化
D.債券變現(xiàn)能力
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