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多選:根據(jù)我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的主要股東可以是以下哪些機(jī)構(gòu)( )。
A.從事證券經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)
B.從事信托資產(chǎn)管理的機(jī)構(gòu)
C.從事證券投資咨詢(xún)的機(jī)構(gòu)
D.從事金融資產(chǎn)管理的機(jī)構(gòu)
答案:ABCD
解析:基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件包括從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理。
多選:依照《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人的職責(zé)包括( )。
A.辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回、登記事宜
B.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度報(bào)告出具意見(jiàn)
C.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值
D.及時(shí)辦理基金清算、交割事宜
答案:AC
解析:B、D項(xiàng)中出具意見(jiàn),辦理清算、交割都是托管人的職責(zé)。
多選:目前,我國(guó)的基金公司可以從事的業(yè)務(wù)有( )。
A.企業(yè)年金管理
B.社保基金管理
C.特定客戶(hù)資產(chǎn)管理
D.募集、管理公募基金
答案:ABCD
解析:基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括:證券投資基金業(yè)務(wù)、特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資咨詢(xún)服務(wù)、全國(guó)社會(huì)保障基金管理及企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)。其中證券投資基金業(yè)務(wù)包括基金募集與銷(xiāo)售、基金的投資管理、基金運(yùn)營(yíng)服務(wù)。
多選:以下關(guān)于基金管理公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)的論述中,正確的有( )。
A.基金管理公司的收入主要來(lái)自于基金凈值的增長(zhǎng)
B.開(kāi)放式基金要求披露上一工作日份額凈值
C.基金管理公司是一種知識(shí)密集型企業(yè)
D.基金管理公司的收入主要來(lái)自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi)
答案:BCD
解析:基金管理公司的收入主要來(lái)自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi),因此資產(chǎn)管理規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)基金管理公司具有重要意義。
多選:關(guān)于上市公司股票估值有關(guān)方法的表述中,正確的有( )。
A.上市公司的治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)也是應(yīng)該考慮的因素
B.對(duì)特定的價(jià)值型股票,會(huì)采用每股盈余成長(zhǎng)率方法
C.市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)、經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊和攤銷(xiāo)前利潤(rùn)是最常用的幾種方法
D.對(duì)成長(zhǎng)型股票,經(jīng)常采用股息率方法
答案:AC
解析:對(duì)特定的價(jià)值型股票,會(huì)采用股息率方法。對(duì)成長(zhǎng)型股票,會(huì)采用每股盈余成長(zhǎng)率方法。
多選:基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度包含的內(nèi)容有( )。
A.按規(guī)定的比例進(jìn)行投資
B.堅(jiān)持獨(dú)立性原則
C.堅(jiān)持集中交易制度
D.內(nèi)部信息控制制度
答案:ABCD
解析:內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度主要包括:嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資,不得從事規(guī)定禁止基金投資的業(yè)務(wù);堅(jiān)持獨(dú)立性原則,基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)應(yīng)相互獨(dú)立,分賬管理,公司會(huì)計(jì)和基金會(huì)計(jì)嚴(yán)格分開(kāi);實(shí)行集中交易制度,每筆交易都必須有書(shū)面記錄并加蓋時(shí)間章;加強(qiáng)內(nèi)部信息控制,實(shí)行空間隔離和門(mén)禁制度,嚴(yán)防內(nèi)部信息泄露;前臺(tái)和后臺(tái)部門(mén)應(yīng)獨(dú)立運(yùn)作。
多選:同時(shí)募集投資方向分別為債券型、股票型、指數(shù)型和混合型四個(gè)特定客戶(hù)資產(chǎn)管理產(chǎn)品,募集期結(jié)束后的規(guī)模分別如下,能按期設(shè)立的是( )。
A.總資產(chǎn)合計(jì)10000萬(wàn)元人民幣,委托人數(shù)1人
B.總資產(chǎn)合計(jì)100000萬(wàn)元人民幣,委托人數(shù)208人,其中客戶(hù)最少資產(chǎn)100萬(wàn)元人民幣
C.總資產(chǎn)合計(jì)50000萬(wàn)元人民幣,委托人數(shù)199人,其中客戶(hù)最少資產(chǎn)100萬(wàn)元人民幣
D.總資產(chǎn)合計(jì)5000萬(wàn)元人民幣,委托人數(shù)3人,其中客戶(hù)最少資產(chǎn)100萬(wàn)元人民幣
答案:ACD
解析:為單一客戶(hù)辦理特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)元人民幣。基金管理公司從事多個(gè)客戶(hù)特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),單一客戶(hù)特定資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不得超過(guò)200人,客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于3000萬(wàn)元。投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬(wàn)元人民幣。
多選:基金管理公司內(nèi)部控制制度由以下幾部分組成( )。
A.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
B.基本管理制度
C.部門(mén)規(guī)章
D.內(nèi)部控制大綱
答案:ABCD
解析:公司內(nèi)部控制制度是指公司為防范金融風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整、促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理與控制措施的總稱(chēng),一般由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成。
多選:基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。
A.相互制約原則
B.獨(dú)立性原則
C.健全性原則
D.有效性原則
答案:ABCD
解析:基金管理公司內(nèi)部控制的原則包括健全性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則、相互制約原則、成本效益原則。
多選:基金管理公司崗位分離制度包括( )。
A.基金會(huì)計(jì)與公司會(huì)計(jì)的分離
B.投資與交易的分離
C.交易與清算的分離
D.清算與核算的分離
答案:ABC
解析:重要業(yè)務(wù)部門(mén)和崗位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行物理隔離,投資和交易、交易和清算、基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員的兼任。
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