2016年證券從業(yè)考試即將開考，證券考試的考生們是否也在為考試著急呢？為您整理了“2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題回顧”，幫助大家鞏固知識點，更多證券從業(yè)資格考試真題、考試資訊請關(guān)注出國留學網(wǎng)證券從業(yè)頻道。
一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的四個選項中，只有一項最符合要求，多選、錯選、不選均不得分)
1、目前，我國證券交易所以( )作為債券回購交易的報價方式。
A.百元面值債券到期回購價格
B.年收益率
C.折現(xiàn)率
D.債券面值
2、公開原則又稱“信息公開原則”，其核心要求是( )
A.公正的對待證券交易的參與各方
B.實現(xiàn)市場信息公開化
C.參與交易的各方應(yīng)獲得平等的機會
D.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
3、金融期權(quán)交易是指以( )為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。
A.金融遠期合約
B.金融期貨合約
C.金融衍生品
D.金融期權(quán)合約
4、信用交易是投資者通過交付( )取得經(jīng)紀人信用而進行的交易。
A.訂金
B.押金
C.保證金
D.定金
5、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。
A.5000萬
B.1億
C.2億
D.5億
6、我國證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負責日常事務(wù)，由( )任免。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D.證券公司
7、加強證券市場穩(wěn)定性的重要措施是( )
A.提高市場的透明度
B.嚴格的市場準人
C.規(guī)范證券交易流程
D.提高證券從業(yè)人員的素質(zhì)
8、深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立( )交易單元。
A.1個或1個以上
B.3個或3個以上
C.5個或5個以上
D.若干個
9、在訂單匹配原則方面，我國采用( )原則。
A.價格優(yōu)先和時間優(yōu)先
B.價格優(yōu)先
C.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀商優(yōu)先
D.數(shù)量優(yōu)先和客戶優(yōu)先
10、上海證券交易所規(guī)定，每個交易日的( )開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。
A.9：15--9：25
B.9：20--9：25
C.9：25--9：30
D.9：20--9：30
11、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當由( )負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A.證券公司
B.代理推廣機構(gòu)
C.結(jié)算公司
D.托管銀行
12、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月( )內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。
A.前3個工作日內(nèi)上月資產(chǎn)凈值
B.前3個工作日內(nèi)上月資產(chǎn)市值
C.前5個工作日內(nèi)上月資產(chǎn)凈值
D.前5個工作日內(nèi)上月資產(chǎn)市值
13、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風險的是( )。
A.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內(nèi)幕交易的行為
B.與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范
C.違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在操縱市場的行為
14、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取( )方式進行保管。
A.托管
B.質(zhì)押
C.留置
D.第三方存管
15、債券質(zhì)押式回購是參與者進行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期( )業(yè)務(wù)。
A.套期保值
B.資金融通
C.信用交易
D.調(diào)節(jié)頭寸
16、上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當不超過( )。
A.3000手
B.5000手
C.1萬手
D.5萬手
17、上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入( )制度。
A.會員資格審定
B.業(yè)務(wù)風險控制
C.交易權(quán)限管理
D.交易權(quán)限審批
18、標準券的折算率是指( )。
A.一單位債券的面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標準券代表的金額的比率
B.一單位債券市場價格折算成債券回購業(yè)務(wù)標準券的比率
C.一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率
D.一單位債券市值折算成債券面值的比率
19、證券公司自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照( )的三級體制設(shè)立。
A.股東大會--董事會--投資決策機構(gòu)
B.股東大會投資決策機構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門
C.董事會--投資決策機構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門
D.監(jiān)事會--投資決策機構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門
20、根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的( )。
A.200%
B.100%
C.70%
D.50%
21、在我國證券交易所，B股交易的過戶費(結(jié)算費)為成交金額的( )
A.0.5‰
B.1.5‰
C.2‰
D.3‰
22、A股交易金額不低于( )元的，可采用大宗交易方式買賣證券。
A.30萬
B.100萬
C.300萬
D.500萬
23、境內(nèi)居民個人投資B股，不允許使用( )
A.現(xiàn)匯存款
B.外幣現(xiàn)鈔
C.外幣現(xiàn)鈔存款
D.從境外匯入的外匯資金
24、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立( )專用證券賬戶。
A.1個
B.2個
C.3個
D.4個
25、證券公司營業(yè)部應(yīng)當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，保存期限不得少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
26、申購日后的( )日，由中國結(jié)算公司的分公司進行申購資金的凍結(jié)處理。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
27、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日( )之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。
A.1個交易日
B.2個交易日
C.3個交易日
D.5個交易日
28、上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯誤的是( )。
A.申請材料送交日(T-5日前)
B.公告刊登日(T日)
C.除息日(T+6日)
D.發(fā)放日(T+8日)
29、深證證券交易所規(guī)定，配股認購期為( )個工作日，上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( )次《配股提示性公告》。
A.33
B.35
C.53
D.55
30、基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過( )。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.4個月
31、某投資者通過場內(nèi)投資2萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為1.50%，申購當日基金份額凈值為1.0250元，那么，該投資者可得到的申購份額為( )份。
A.19223.83
B.19223
C.19704.43
D.19704
32、投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自( )開始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)、基金管理人處申報贖回基金份額。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
33、甲公司權(quán)證的某日收盤價是5元，甲公司股票收盤價是18元，行權(quán)比例為1。次日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為( )。
A.55%
B.50%
C.45%
D.40%
34、某投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股”1000手，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元。那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為( )股。
A.10000
B.30000
C.50000
D.60000
35、股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司是( )。
A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司
B.中關(guān)村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司
C.交易所市場的上市公司
D.退市公司
36、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到人民幣( )元，凈資本不得低于人民幣( )元。
A.5億 5千萬
B.5億 1千萬
C.1億 5千萬
D.1億 1千萬
37、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣( )元。
A.1000萬
B.5000萬
C.1億
D.2億
38、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.20%
39、證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的( )，并且不得超過( )元。
A.3% 1億
B.5% 2億
C.10% 5億
D.15% 5億
40、下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃推廣安排中的禁止行為的是( )。
A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃
B.通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃
C.在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金
D.托管銀行負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金
41、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易，處以( )的罰款。
A.1萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.I0萬元以上30萬元以下
D.I0萬元以上60萬元以下
42、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的，應(yīng)當具備最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在( )以上。
A.1億
B.5億
C.10億
D.12億
43、負責融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本的是證券公司的( )。
A.董事會
B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
C.業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)
D.分支機構(gòu)
44、用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
45、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立( )。
A.信用證券賬戶
B.信用資金臺賬
C.信用交易擔保資金賬戶
D.信用資金賬戶
46、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍，期限不超過( )個月。
A.23
B.26
C.13
D.16
47、證券公司接受客戶融資融券交易委托時，融券賣出的申報價格不得低于該證券的( )。
A.前收盤價
B.開盤價
C.最新成交價
D.收盤價
48、客戶融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于( )元。
A.2億
B.5億
C.8億
D.I0億
49、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及( )。
A.一個交易主體、一次交易契約行為
B.一個交易主體、兩次交易契約行為
C.兩個交易主體、兩次交易契約行為
D.兩個交易主體、一次交易契約行為
50、在我國證券交易所和全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是( )。
A.國債
B.企業(yè)債券
C.融資券
D.特種金融債券
51、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額( )元，交易單位為債券面額1萬元。
A.1萬
B.5萬
C.10萬
D.20萬
52、全國銀行間債券回購期限最長為( )。
A.90天
B.180天
C.360天
D.365天
53、全國銀行間市場買斷式回購以( )。
A.凈價交易，全價結(jié)算
B.凈價交易，競價結(jié)算
C.全價交易，凈價結(jié)算
D.全價交易，全價結(jié)算
54、負責全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作的是( )。
A.同業(yè)中心
B.中央國債登記結(jié)算有限責任公司
C.同業(yè)中心與中央國債登記結(jié)算有限責任公司
D.中國人民銀行
55、每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
56、上海證券交易所國債買斷式回購交易按照( )原則進行。
A.一次成交、一次清算
B.一次成交、兩次清算
C.兩次成交、一次清算
D.兩次成交、兩次清算
57、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率1：1.27。當日公司有現(xiàn)金余額1000萬元，買入股票10萬股，均價為每股15元;申購新股300萬股，價格為每股5元。問：為保證當日資金清算和交收，該公司需要回購融人多少資金?庫存國債是否足夠(不考慮各項稅費)?( )
A.需要做500萬的回購，庫存國債足夠
B.需要做650萬元的回購，庫存國債不夠
C.不需要做回購，資金足夠
D.需要做700萬元的回購，庫存國債不夠
58、全國銀行間市場債券回購交易的債券結(jié)算通過( )進行。
A.全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)
B.中央結(jié)算公司的中央債券登記簿記系統(tǒng)
C.證券交易所交易結(jié)算系統(tǒng)
D.證券公司
59、變更登記指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認( )的過戶行為。
A.不記名證券
B.記名證券
C.實物券
D.無紙化證券
60、目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等的滾動交收為( )。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
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