臨考的同學請看這里!出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)給大家整理了2015證券從業(yè)考試《證券交易》高頻預測題(判斷)，想要抓緊最后時間來檢測自己對知識點的掌握程度的同學一定不要錯過哦!!!
三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。)
1.報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱為訂單驅(qū)動市場。( )
2.派遣合格代表入場從事證券交易活動是滬、深證券交易所會員的義務。( )
3.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應當在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之后報中國證監(jiān)會批準。( )
4.境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處必須依法設立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。( )
5.深圳證券交易所規(guī)定，會員不得將其設立的交易單元提供給其他機構(gòu)使用。( )
6.證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。( )
7.在辦理開戶業(yè)務時未嚴格有效地查驗客戶身份的真實性而導致的風險是證券經(jīng)紀業(yè)務的管理風險之一。( )
8.通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進行而造成的風險是證券經(jīng)紀業(yè)務的技術(shù)風險之一。( )
9.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，防范管理風險的措施之一是建立經(jīng)紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風險，保護客戶的合法權(quán)益。( )
10.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》，將被責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款，但不對責任人員進行處罰。( )
11.在網(wǎng)上定價發(fā)行方式下，新股認購成功者是按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則確定的。( )
12.在采用新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式時，若同一證券賬戶多次申購，則全部申購均視作無效。( )
13.以網(wǎng)上定價發(fā)行方式發(fā)行新股時，當有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由主承銷商負責組織搖號抽簽，確定成功申購者。( )
14.上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。( )
15.對在上海證券交易所上市的股票，進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個交易日16：00前，將發(fā)放款項匯至中國結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶。( )
16.投資者擁有的某股票的配股權(quán)證的數(shù)量是根據(jù)該上市公司的配股比例及配股股權(quán)登記日閉市后投資者持有該股票的數(shù)量確定的。( )
17.關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務，按現(xiàn)行規(guī)定，在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。( )
18.上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。( )
19.在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市前基金管理人應向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。( )
20.我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。( )
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