證監(jiān)會對7家證券、基金經(jīng)營機構采取行政監(jiān)管措施，具體有哪些內容呢？出國留學網(wǎng)證券從業(yè)欄目為您整理“證監(jiān)會：行政監(jiān)管7家證券、基金經(jīng)營機構”，朋友們一起來看看吧。
證監(jiān)會對7家證券、基金經(jīng)營機構采取行政監(jiān)管措施
日前,證監(jiān)會對證券期貨經(jīng)營機構信息技術專項檢查中擬采取行政監(jiān)管措施的3家證券公司、1家基金公司、3家基金子公司的事先告知程序已結束,部分公司作了申辯。經(jīng)研究,相關公司申辯理由不成立。為此,證監(jiān)會近日正式作出行政監(jiān)管措施決定:對中國銀河證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、中信建投證券股份有限公司采取暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施;對深圳市融通資本財富管理有限公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案6個月的行政監(jiān)管措施;對富安達基金管理有限公司、銀河資本資產(chǎn)管理有限公司、北京千石創(chuàng)富資本管理有限公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案3個月的行政監(jiān)管措施。上述公司應按照法律法規(guī)的要求落實整改,進一步梳理相關業(yè)務流程,強化合規(guī)風控意識,證監(jiān)會將在日常監(jiān)管中持續(xù)關注公司的整改情況。
另外，證監(jiān)會舉辦資本市場誠信建設工作培訓班
為學習貫徹黨中央、國務院社會信用體系建設相關政策要求,進一步加強資本市場誠信建設工作,證監(jiān)會于2015年11月4-5日在北京舉辦資本市場誠信建設工作培訓班,證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)單位、部門誠信建設工作相關負責同志和有關新聞媒體、市場機構代表等160余人參加了培訓。
這次培訓內容主要是學習黨中央、國務院關于加強社會誠信建設的政策要求精神,資本市場誠信建設的基本原理,境外成熟市場的誠信建設經(jīng)驗,兄弟部委開展誠信建設的成果做法,資本市場誠信數(shù)據(jù)庫的管理與使用要求,以及學員之間的工作經(jīng)驗介紹和研討交流等。
這是證監(jiān)會首次舉辦專門針對誠信建設工作的業(yè)務培訓,據(jù)了解,國務院部委層面舉辦這樣專門的誠信建設工作培訓班也還不多見,體現(xiàn)了證監(jiān)會對資本市場誠信建設工作的重視。證監(jiān)會黨委委員、副主席姜洋同志出席了培訓班開班式,中央宣傳部、國務院社會信用體系建設部際聯(lián)席會議牽頭單位國家發(fā)改委、人民銀行以及國家稅務總局等部門相關司局負責同志專程蒞臨指導。
參加培訓的有關學員表示,通過對誠信建設工作進行專門系統(tǒng)的培訓學習,開闊了視野,提高了認識,有助于深入領會和全面貫徹黨中央、國務院的誠信建設工作相關要求和精神,有助于更好地認識和把握資本市場誠信建設工作的規(guī)律和特點,對于提高誠信建設工作水平,進一步做好資本市場誠信建設工作具有非常大的意義和作用。
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