證券從業(yè)資格考試的考生們熟悉證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理考試大綱嗎？來看一下出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道為您提供的考試大綱第八章吧，預(yù)祝各位都能順利通過考試，更多證券從業(yè)資格考試的試題以及考試信息請(qǐng)關(guān)注本頻道。
第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理
掌握證券市場(chǎng)法律法規(guī)的層次;掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容;熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整的范圍宗旨和主要內(nèi)容，熟悉《刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定;熟悉《反洗錢法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。
掌握《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的主要內(nèi)容。掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)首次公開發(fā)行股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定;掌握《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定;掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定;掌握《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和業(yè)務(wù)指引的有關(guān)規(guī)定;掌握《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。
熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則，市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段。掌握我國的證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系和自律管理體系;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成;熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理;熟悉中國證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。
熟悉證券市場(chǎng)的自律性管理機(jī)構(gòu);掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理;掌握證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和對(duì)會(huì)員單位、從業(yè)人員、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理;熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容;熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度等自律管理;掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對(duì)象及自律管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。
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