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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試考點(diǎn)：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面：
一是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)證券法》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等;
二是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等;
三是融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》和《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。
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