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一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
(1)基本分析的優(yōu)點有( )。
A. 能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢，應(yīng)用起來相對簡單
B. 同市場接近，考慮問題比較直接
C. 預(yù)測的精度較高
D. 獲得利益的周期短
(2)收入型證券組合是一種特殊類型的證券組合，它追求( )的最大化。
A. 資本利得
B. 資本收益
C. 資本升值
D. 基本收益
(3)( )為綜合研究、擬定經(jīng)濟和社會發(fā)展政策、進行總量平衡、指導(dǎo)總體經(jīng)濟體制改革的宏觀調(diào)控部門，受國務(wù)院委托向全國人大做國民經(jīng)濟和社會發(fā)展計劃的報告。
A. 國資委
B. 中國人民銀行
C. 國家發(fā)改委
D. 商務(wù)部
(4)在實際中最常使用的移動趨勢線是( )。
A. MA
B. WMA
C. EMA
D. MACD
(5)預(yù)期收益水平和風(fēng)險之間存在( )的關(guān)系。
A. 正相關(guān)
B. 負相關(guān)
C. 非相關(guān)
D. 線性相關(guān)
(6)根據(jù)經(jīng)驗判斷，股價在喇叭形態(tài)中的下調(diào)過程中，會遇到反撲，只要反撲高度不超過下跌高度的( )，股價下跌的勢頭還是應(yīng)該繼續(xù)的。
A. 三分之二
B. 一半
C. 三分之一
D. 四分之一
(7)( )試圖在基本收入和資本增長之間達到某種均衡，因此也稱為“均衡組合”。
A. 收入增長型
B. 收入型
C. 增長型
D. 避稅型
(8)使證券市場呈現(xiàn)上升走勢最有利的經(jīng)濟背景條件是( )。
A. 持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長
B. 高通脹下GDP增長
C. 宏觀調(diào)控下的GDP減速增長
D. 轉(zhuǎn)折性的GDP變動
(9)下列有關(guān)缺口的說法中，錯誤的是( )。
A. 缺口越寬，表明運動的趨勢越大
B. 缺口分析也屬于形態(tài)分析的一種
C. 缺口可以分為普通缺口、突破缺口、持續(xù)性缺口、消耗性缺口
D. 消耗性缺口一般出現(xiàn)在行情趨勢的前端
(10)下列( )不屬于上市公司產(chǎn)品的競爭能力指標。
A. 成本優(yōu)勢
B. 人才優(yōu)勢
C. 技術(shù)優(yōu)勢
D. 質(zhì)量優(yōu)勢
(11)某資產(chǎn)l998年8月份購進，在2008年8月評估時，名義已使用年限為10年，根據(jù)資產(chǎn)技術(shù)指標，正常使用情況下，每天應(yīng)工作8小時，該資產(chǎn)每天實際工作7.5小時，根據(jù)實體性貶值的公式計算法，該資產(chǎn)的利用率為( )。
A. 93%
B. 94%
C. 95%
D. 96%
(12)20世紀60年代，美國芝加哥大學(xué)財務(wù)學(xué)家( )提出了著名的有效市場假說理論。
A. 尤金·法默
B. 沃侖·巴菲特
C. 本杰明·格雷厄母
D. 馬柯維茨
(13)應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率與( )無關(guān)。
A. 銷售收入
B. 年初應(yīng)收賬款
C. 年末應(yīng)收賬款
D. 銷售成本
(14)( )反映債權(quán)人所提供的資本占全部資本的比率，也被稱負債經(jīng)營比率。
A. 資產(chǎn)負債率
B. 產(chǎn)權(quán)比率
C. 長期債務(wù)與營運資金的比率
D. 有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率
(15)證券投資是指投資者購買( )以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。
A. 有價證券
B. 股票
C. 股票及債券
D. 有價證券及其衍生品
(16)在運用市場價值法對零售業(yè)或消費制造品業(yè)進行估價時，最好運用( )作為估價指標。
A. 稅后利潤
B. 現(xiàn)金流量
C. 銷售收入
D. 股票的賬面價值
(17)目前，多數(shù)國家和組織以( )來劃分或定義技術(shù)產(chǎn)業(yè)群。
A. R&D投人占GDP的比重
B. R&D投入占產(chǎn)業(yè)或行業(yè)銷售收入的比重
C. R&D投入占GNP的比重
D. 高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的數(shù)量
(18)在計算GDP時，區(qū)分國內(nèi)生產(chǎn)和國外生產(chǎn)一般以“長住居民”為標準，“長住居民”指的是( )。
A. 居住在本國的公民
B. 居住在本國的公民和外國居民
C. 居住在本國的公民和暫居外國的本國公民
D. 居住在本國的公民、暫居外國的本國公民和長期居住在本國但未加入本國國籍的居民
(19)( )指標反映了由債權(quán)人提供的資本與股東提供的資本的相對關(guān)系，反映公司基本財務(wù)結(jié)構(gòu)是否穩(wěn)定。
A. 有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率
B. 資產(chǎn)負債率
C. 產(chǎn)權(quán)比率
D. 權(quán)益乘數(shù)
(20)可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換貼水的計算公式是( )。
A. 轉(zhuǎn)換價值減市場價格
B. 轉(zhuǎn)換價值加市場價格
C. 市場價格減轉(zhuǎn)化價值
D. 市場價格除以轉(zhuǎn)化價值
(21)處于( )行業(yè)生命周期的企業(yè)，利潤增長很快，但競爭風(fēng)險較大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。
A. 幼稚期
B. 成長期
C. 成熟期
D. 衰退期
(22)中央銀行規(guī)定利率限額與信用配額對商業(yè)銀行的信用活動進行控制，屬于( )。
A. 再貼現(xiàn)政策
B. 公開市場業(yè)務(wù)
C. 直接信用控制
D. 間接信用控制
(23)某公司可轉(zhuǎn)換債權(quán)的轉(zhuǎn)換比率為20，其普通股股票當(dāng)期市場價格為40元，債券的市場價格為1000元。則其轉(zhuǎn)換升水(貼水)比率是( )。
A. 轉(zhuǎn)換升水比率：20%
B. 轉(zhuǎn)換貼水比率：20%
C. 轉(zhuǎn)換升水比率：25%
D. 轉(zhuǎn)換貼水比率：25%
(24)( )的出現(xiàn)標志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。
A. 《證券投資組合原理》
B. 資本資產(chǎn)定價模型
C. 單一指數(shù)模型
D. 《證券組合選擇》
(25)( )是指一家公司以及附屬的子公司和關(guān)聯(lián)人之間的交易，這種交易要受到監(jiān)管。
A. 關(guān)聯(lián)交易
B. 共同交易
C. 附屬交易
D. 公司交易
(26)( )方法是從經(jīng)濟學(xué)、金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理推導(dǎo)出來的。
A. 技術(shù)分析
B. 基本分析
C. 市場分析
D. 學(xué)術(shù)分析
(27)在具體實施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風(fēng)險性、收益性、( )和時間性方面的特點。
A. 價格的多變性
B. 價值的不確定性
C. 流動性
D. 個股籌碼的分配
(28)( )是證券價格向某一方向急速運動，跳出原有形態(tài)所形成的缺口。
A. 普通缺口
B. 持續(xù)性缺口
C. 突破缺口
D. 消耗性缺口
(29)一張債券的票面價值為100元，票面利率l0%，不記復(fù)利，期限5年，到期一次還本付息，目前市場上的必要收益率是8%，按復(fù)利計算，這張債券的價格是( )
A. 100元
B. 93.18元
C. 107.14元
D. 102.09元
(30)當(dāng)政府采取強有力的宏觀調(diào)控政策，緊縮銀根，則會出現(xiàn)( )。
A. 公司通常受惠于政府調(diào)控，盈利上升
B. 投資者對上市公司盈利預(yù)期上升，股價上揚
C. 居民收入由于升息而提高，將促使股價上漲
D. 公司的資金使用成本增加，業(yè)績下降
(31)證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員，在離開原崗位( )內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
A. 3個月
B. 9個月
C. 6個月
D. 12個月
(32)根據(jù)經(jīng)濟周期對行業(yè)影響的相關(guān)分析，下列行為中屬于防守型行業(yè)的是( )。
A. 計算機業(yè)
B. 食品業(yè)
C. 消費品業(yè)
D. 耐用品制造業(yè)
(33)( )不是稅收具有的特征。
A. 強制性
B. 無償性
C. 靈活性
D. 固定性
(34)銷售毛利率( )。
A. 是銷售收入與成本之差
B. 是毛利與銷售凈利的百分比
C. 是毛利占銷售收入的百分比
D. 反映1元銷售收入帶來的凈利潤
(35)假設(shè)期貨市場與現(xiàn)貨市場漲跌幅保持一致，直接取保值比率為l，假如對擁有100000英鎊進行套期保值，每份英鎊期貨合約的價值為25000英鎊，需購買( )份英鎊期貨合約。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
(36)( )一般不進人證券交易所流通買賣。
A. 普通股票
B. 債券
C. 封閉式基金
D. 開放式基金
(37)股份回購屬于( )。
A. 擴張型公司重組
B. 收縮型公司重組
C. 調(diào)整型公司重組
D. 控制權(quán)變更型公司重組
(38)某上市公司甲用其資產(chǎn)效率低下的非核心資產(chǎn)轉(zhuǎn)移給另一非關(guān)聯(lián)企業(yè)乙，同時從乙獲得所需的資產(chǎn)，這屬于( )的資產(chǎn)重組方式。
A. 資產(chǎn)剝離
B. 資產(chǎn)置換
C. 股權(quán)一資產(chǎn)置換
D. 資產(chǎn)配負債剝離
(39)下列因素對期權(quán)價格影響的決定機制，說法正確的是( )。
A. 一般而言，協(xié)定價格與市場價格間的價差越大，期權(quán)的時間價值越大
B. 利率提高，使得期權(quán)的內(nèi)在價值增大
C. 標的物的波動性越大，期權(quán)的價值越大
D. 在期權(quán)價格有效期內(nèi)，標的資產(chǎn)的收益越大，期權(quán)價格越高
(40)CIIA考試首次于( )在中國舉辦。
A. 2002年3月
B. 2005年2月
C. 2005年12月
D. 2006年3月
(41)可轉(zhuǎn)換證券的市場價格應(yīng)當(dāng)保持在它的理論價格和轉(zhuǎn)換價值( )。
A. 之下
B. 之上
C. 之間
D. 之和
(42)現(xiàn)金流匹配法的風(fēng)險是( )。
A. 再投資風(fēng)險
B. 利率風(fēng)險
C. 提前贖回風(fēng)險
D. 政策風(fēng)險
(43)關(guān)于市盈率，下列說法錯誤的是( )。
A. 該指標不能用于不同行業(yè)公司的比較，成長性好的新興行業(yè)的市盈率普遍較高，而傳統(tǒng)行業(yè)的市盈率普遍較低，這并不說明后者的股票沒有投資價值
B. 在每股收益很小或虧損時，公司的市盈率很高，如此情況高市盈率說明市場對公司的未來看好
C. 在市價確定的情況下，每股收益越高，市盈率越低，投資風(fēng)險越小;反之則反是
D. 該指標是衡量上市公司盈利能力的重要指標，反映投資者對每一元凈利潤所愿意支付的價格，可以用來估計公司股票的投資報酬和風(fēng)險，是市場對公司的共同期望指標
(44)某種債券面值為1000元，年息為10%，按復(fù)利計算，期限5年，某投資者在債券發(fā)行1年后以1050元的市價買入，則此項投資的終值為( )。
A. 1610.51元
B. 1514.1元
C. 1464.1元
D. 1450元
(45)( )是指行業(yè)本身內(nèi)在的衰退規(guī)律起作用而發(fā)生的規(guī)模萎縮、功能衰退、產(chǎn)品老化。
A. 自然衰退
B. 偶然衰退
C. 絕對衰退
D. 相對衰退
(46)( )只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個股，這是由它的計算公式的特殊性決定的。
A. PSY
B. BIAS
C. OBOS
D. WMS
(47)有一投資基金，其基金資產(chǎn)總值根據(jù)市場收盤價格計算為6億元，基金的各種費用為50萬元，基金單位數(shù)量為l億份，該基金的單位資產(chǎn)凈值為( )。
A. 5.995元/份
B. 6.125元/份
C. 7.203元/份
D. 5.812元/份
(48)投資于( )的優(yōu)勢企業(yè)的投資者往往獲得極高的投資回報，這一時期被稱為投資機會時期。
A. 幼稚期
B. 成熟期
C. 成長期
D. 衰退期
(49)準貨幣是指( )。
A. M2與M0的差額
B. M2與M1的差額
C. M1與M0的差額
D. 以上都不正確
(50)在( )中，遠期利率不再只是對未來即期利率的無偏估計，它還包含了流動性溢價。
A. 市場預(yù)期理論
B. 市場分割理論
C. “無偏預(yù)期”理論
D. 流動性偏好理論
(51)在經(jīng)濟周期的某個時期，產(chǎn)出、價格、利率、就業(yè)呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢，則說明此時經(jīng)濟變動處于( )階段。
A. 繁榮
B. 衰退
C. 蕭條
D. 復(fù)蘇
(52)當(dāng)居民儲蓄增加以后，( )。
A. 居民消費增加，國內(nèi)投資需求增加
B. 居民消費增加，國內(nèi)投資需求減少
C. 居民消費減少，國內(nèi)投資需求增加
D. 居民消費減少，國內(nèi)投資需求減少
(53)( )形態(tài)為投資者提供了一些短線操作的機會。
A. 三角形
B. 旗形
C. 矩形
D. 楔形
(54)一般來說，債券的期限越長，其市場價格變動的可能性就( )。
A. 越大
B. 越小
C. 不變
D. 不確定
(55)以下屬于擴張型資產(chǎn)重組的是( )。
A. 公司的分立
B. 資產(chǎn)配負債剝離
C. 收購公司
D. 股權(quán)的無償劃撥
(56)利息支付倍數(shù)的計算中，經(jīng)營業(yè)務(wù)收益是指( )。
A. 息稅前利潤
B. 損益表中扣除利息費用之后的利潤
C. 利息費用
D. 稅后利潤
(57)行業(yè)分析的主要任務(wù)包括( )，從而為政府部門、投資者及其他機構(gòu)提供決策依據(jù)或投資依據(jù)。
A. 解析行業(yè)本身所處的發(fā)展階段及其在國民經(jīng)濟中的地位
B. 分析影響行業(yè)發(fā)展的各種因素以及判斷對行業(yè)的影響力度
C. 預(yù)測并引導(dǎo)行業(yè)的未來發(fā)展趨勢，判斷行業(yè)投資價值，揭示行業(yè)投資風(fēng)險
D. 以上都對
(58)某證券組合的當(dāng)年平均實收收益率為0.16，當(dāng)前的無風(fēng)險利率為0.03，市場組合的預(yù)期收益率為0.12，該證券組合的β值為l.2，那么，該證券組合的詹森指數(shù)為( )。
A. -0.022
B. 0
C. 0.022
D. 0.3
(59)收入型證券組合是一種特殊類型的證券組合，它追求( )。
A. 資本利得
B. 現(xiàn)金流量
C. 資本升值
D. 基本收益
(60)一般來說，市盈率越( )，市場對公司的未來越看好。
A. 高
B. 低
C. 適當(dāng)
D. 不定
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