證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》試題你做了嗎？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來做一下2016證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷每日一練吧，預(yù)祝各位都能順利通過考試，更多試題、考點(diǎn)、資訊請持續(xù)關(guān)注本頻道的更新。
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一、單項(xiàng)選擇題
1.發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成，由中國證監(jiān)會(huì)聘任。發(fā)審委委員為( )名，發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人( )名。
A.20、3
B.20、5
C.25、3
D.25、5
2.上市公司發(fā)行新股的招股說明書中，對于以下關(guān)聯(lián)交易無須披露的是在報(bào)告期內(nèi)累計(jì)交易總額( )。
A.為3500萬元
B.占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值8%
C.占本期凈利潤的8%
D.為5000萬元
3.保薦人唆使、協(xié)助或者參與干擾發(fā)審委工作的，中國證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定在( )個(gè)月內(nèi)不受理該保薦人的推薦。
A.2
B.3
C.5
D.6
4.承銷金額在( )億元以上、承銷團(tuán)成員在10家以上可設(shè)2-3家副主承銷商。
A.1
B.2
C.3
D.5
5.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票，主承銷商應(yīng)在( )中說明內(nèi)核情況。
A.推薦函
B.招股說明書
C.發(fā)行公告
D.法律意見書
6.上市公司發(fā)行新股決議( )年有效，決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的，須重新提請( )表決。
A.1、股東大會(huì)
B.2、股東大會(huì)
C.1、董事會(huì)
D.2、董事會(huì)
7.根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.發(fā)審委會(huì)議適用普通程序時(shí)，參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為( )名，表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到( )票為通過，同意票數(shù)未達(dá)到此票數(shù)為未通過。
A.7、4
B.7、5
C.9、5
D.9、6
9.非公開發(fā)行股票發(fā)行對象不超過( )名。
A.10
B.20
C.30
D.40
10.輔導(dǎo)對象如發(fā)生( )情況，可不重新進(jìn)行輔導(dǎo)。
A.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生控股股東變更
B.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營業(yè)務(wù)變更
C.輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生1/3以下董事、監(jiān)事、高級管理人員變更
D.輔導(dǎo)工作結(jié)束后3年內(nèi)未有保薦人向中國證監(jiān)會(huì)推薦首次公開發(fā)行股票的
二、多項(xiàng)選擇題
1.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)具有( )條件。
A.是合法的股份有限公司
B.持續(xù)經(jīng)營時(shí)間3年以上(國務(wù)院批準(zhǔn)的除外)
C.主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
D.生產(chǎn)經(jīng)營合法
2.持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦人應(yīng)督導(dǎo)發(fā)行人( )。
A.有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
B.有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度
C.有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
D.履行信息準(zhǔn)確及時(shí)披露的義務(wù)
3.保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的情形有( )。
A.保薦人及其大股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過1%
B.發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過5%
C.保薦人的保薦代表人或者董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級管理人員擁有發(fā)行人權(quán)益，在發(fā)行人任職等可能影響公正履行保薦職責(zé)的情形
D.保薦人及其大股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方為發(fā)行人提供擔(dān)保或融資
4.在發(fā)行保薦書和上市保薦書中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就下列( )事項(xiàng)做出承諾。
A.有充分理由確信發(fā)行人符合發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定
B.有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料真實(shí)
C.有充分理由確信發(fā)行人表達(dá)意見的依據(jù)充分合理
D.保證所指定的保薦代表人及本保薦機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員已勤勉盡責(zé)
5.保薦機(jī)構(gòu)在進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)時(shí)，要承擔(dān)下列( )工作。
A.防止關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源
B.防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員損害發(fā)行人利益
C.關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲
D.保障關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性
6.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合輔導(dǎo)工作的實(shí)際進(jìn)展，針對通過各種渠道了解的問題，提出整改建議，整改建議至少應(yīng)包括( )。
A.整改所要達(dá)到的目標(biāo)
B.解決問題的措施
C.解決問題的時(shí)間期限
D.解決問題的責(zé)任人
7.根據(jù)《第1號準(zhǔn)則》的規(guī)定，在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，包括( )。
A.產(chǎn)業(yè)政策
B.產(chǎn)品特性
C.技術(shù)替代
D.國際市場沖擊
8.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使下列( )權(quán)利。
A.要求因工作增加而增加服務(wù)費(fèi)
B.要求發(fā)行人及時(shí)通報(bào)信息
C.定期或者不定期對發(fā)行人進(jìn)行回訪
D.列席發(fā)行人的股東大會(huì)
9.注冊會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)根據(jù)審計(jì)結(jié)論給出審計(jì)意見，審計(jì)意見主要有( )類型。
A.無保留意見
B.保留意見
C.否定意見
D.拒絕表示意見
10.招股說明書及其摘要所披露的信息應(yīng)遵循( )的原則。
A.真實(shí)性
B.完整性
C.準(zhǔn)確性
D.及時(shí)性
三、判斷題(正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)
1.產(chǎn)權(quán)界定是指國家依法劃分財(cái)產(chǎn)收益權(quán)和經(jīng)營權(quán)等產(chǎn)權(quán)歸屬。( )
2.盈利預(yù)測審核報(bào)告應(yīng)對預(yù)測利潤實(shí)現(xiàn)的可能性做出保證。( )
3.發(fā)起人以其持有的股權(quán)出資設(shè)立擬發(fā)行上市公司的，股權(quán)應(yīng)不存在爭議及潛在糾紛且發(fā)起人能夠控制。( )
4.對承擔(dān)社會(huì)職能的非經(jīng)營性資產(chǎn)可將非經(jīng)營性資產(chǎn)和經(jīng)營性資產(chǎn)完全劃分開，非經(jīng)營性資產(chǎn)或留在原企業(yè)，或組建為新的第三產(chǎn)業(yè)服務(wù)性單位，但該部分不得由國有股持股單位所分得的紅利予以支持。( )
5.審計(jì)報(bào)告日期應(yīng)早于被審計(jì)單位管理當(dāng)局確認(rèn)和簽署會(huì)計(jì)報(bào)表的日期。( )
6.發(fā)行人對前次募集資金投資項(xiàng)目的效益做出承諾并披露的，應(yīng)列表披露投資項(xiàng)目效益情況;項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的，還應(yīng)披露原因。( )
7.需要由董事會(huì)、股東大會(huì)討論的關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)予以回避或作必要的公允聲明。( )
8.國有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進(jìn)行資產(chǎn)評估，在資產(chǎn)評估的基礎(chǔ)上，再進(jìn)行清產(chǎn)核資。( )
9.企業(yè)清產(chǎn)核資機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織企業(yè)的清產(chǎn)核資工作需向同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)資料。( )
10.企業(yè)股份制改制進(jìn)行資產(chǎn)評估時(shí)，由審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評估。( )
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