證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》試題你做了嗎？跟著出國留學網證券從業(yè)資格考試頻道來做一下2016證券從業(yè)資格考試證券投資基金模擬試題吧，預祝各位都能順利通過考試，更多試題、考點、資訊請持續(xù)關注本頻道的更新。
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一、單選題
單選：基金信息披露的主要監(jiān)管者是( )。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證監(jiān)會及其派出機構
C.基金業(yè)協(xié)會
D.基金托管人
答案：B
解析：目前對基金信息披露進行監(jiān)管的部門主要是中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局、證券交易所。
單選：基金管理公司督察長履行職責的范圍為( )。
A.公司運作的主要環(huán)節(jié)
B.基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)
C.公司稽核部的人員設置及業(yè)務管理
D.基金運作的主要環(huán)節(jié)
答案：B
解析：督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作，其履行職責的范圍涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。
單選：出現(xiàn)( )情形時，基金募集申請不需要提交基金專家評審委員會評審。
A.基金公司設立運作未滿一年
B.產品設計有較大創(chuàng)新
C.已經較為成熟的公募基金產品
D.基金產品設計有待進一步完善
答案：C
解析：除創(chuàng)新、復雜產品外，成熟產品不再組織境外專家進行評審。對于其他公募基金，除重大創(chuàng)新產品外，原則上不再組織評審會。
單選：基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于( )。
A.保護基金份額持有人的合法權益
B.確保基金行業(yè)的穩(wěn)定與發(fā)展
C.確?；鹦袠I(yè)競爭的有序性
D.保護基金管理人的合法權益
答案：A
解析：基金信息披露監(jiān)管的目標是最大限度保護基金份額持有人的合法權益。
單選：根據《證券投資基金運作管理辦法》的有關規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產中屬于投資方向確定內容的比例不得低于( )。
A.90%
B.70%
C.80%
D.60%
答案：C
解析：基金投資交易比例規(guī)定如果基金名稱顯示投資方向，應當有80%以上的非現(xiàn)金基金資產屬于投資方向確定的內容。
二、多選題
多選：根據《證券投資基金運作管理辦法》，對于基金管理公司及其有關當事人未履行規(guī)定義務的，中國證監(jiān)會及其派出機構視不同情況可采用下列哪些措施( )。
A.對直接負責的主管人員出具警示函
B.對直接負責的主管人員暫停履行職務
C.責令整改
D.暫停辦理相關業(yè)務
答案：ABCD
解析：對違規(guī)或存在較大經營風險的基金管理公司，中國證監(jiān)會將依法責令整改，暫停辦理相關業(yè)務;對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，一般將采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監(jiān)管措施。
多選：基金監(jiān)管主要包括以下哪些方面的內容( )。
A.對基金高級管理人員的監(jiān)管
B.降低系統(tǒng)風險
C.對基金運作的監(jiān)管
D.對基金服務機構的監(jiān)管
答案：ACD
解析：基金監(jiān)管從內容上主要涉及對基金服務機構的監(jiān)管、對基金運作的監(jiān)管以及對基金高級管理人員的監(jiān)管三個方面。B錯誤。
多選：目前，我國基金的監(jiān)管手段主要有( )。
A.輿論手段
B.法律手段
C.經濟手段
D.行政手段
答案：BCD
解析：基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金市場各參與者行為進行的監(jiān)督與管理。
多選：為了推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展，我國的基金監(jiān)管部門應該努力做到( )。
A.創(chuàng)造條件多發(fā)基金
B.更多地引進外資，引進外國的先進經驗
C.鼓勵產品創(chuàng)新與業(yè)務創(chuàng)新
D.推動我國基金市場開展公平、健康、有序的競爭
答案：BCD
解析：在加強對基金行業(yè)監(jiān)管的同時，要進一步發(fā)展我國的基金業(yè)，在發(fā)展中求規(guī)范;要更多地鼓勵產品創(chuàng)新和業(yè)務創(chuàng)新，并為一切推動基金業(yè)發(fā)展的行為創(chuàng)造良好的環(huán)境;要更多地吸引外資，引進國外的先進經驗，提升我國基金業(yè)的水平，推動我國基金市場開展公平、健康、有序的競爭，形成一個有效的基金市場。A錯誤。
多選：屬于《證券投資基金法》配套規(guī)章的有( )。
A.基金信息披露管理辦法
B.基金銷售管理辦法
C.基金管理公司治理準則
D.基金運作管理辦法
答案：ABD
解析：《證券投資基金法》配套的6項部門規(guī)章分別是《基金公司管理辦法》、《基金運作管理辦法》、《基金信息披露管理辦法》、《基金銷售管理辦法》、《基金高級管理人員管理辦法》及《基金托管銀行資格審核辦法》。
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