證監(jiān)會(huì)2016年5月6日召開新聞發(fā)布會(huì)，主要就QFII、RQFII名義持有問題回答記者問，想知道具體詳情嗎？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道一起了解一下吧，更多證券行業(yè)相關(guān)信息與資訊請關(guān)注本頻道。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)并答記者問(2016年5月6日)
2016年5月6日，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人張曉軍就境外投資者關(guān)心的QFII、RQFII名義持有問題作出相關(guān)解答，通報(bào)了證監(jiān)會(huì)對6宗案件作出行政處罰的情況，回應(yīng)了市場關(guān)心的問題。
1、問：中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)法規(guī)是否認(rèn)可“名義持有人”和“證券權(quán)益擁有人”的概念?
答：是的?！蹲C券登記結(jié)算管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第29號(hào))第十八條規(guī)定：“證券應(yīng)當(dāng)記錄在證券持有人本人的證券賬戶內(nèi)，但依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的，從其規(guī)定。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為依法履行職責(zé)，可以要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)資料?！敝袊C監(jiān)會(huì)、中國人民銀行、國家外匯管理局聯(lián)合頒布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第36號(hào))第十六條第一款規(guī)定，“合格投資者可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請開立證券賬戶。該證券賬戶可以是實(shí)名賬戶，也可以是名義持有人賬戶”。
2、問：中國證監(jiān)會(huì)是否認(rèn)可QFII、RQFII名義持有賬戶下的證券權(quán)益擁有人的權(quán)益?
答：證券權(quán)益擁有人(客戶)與QFII、RQFII名義持有人(資產(chǎn)管理人)之間的法律關(guān)系，包括客戶資產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人資產(chǎn)的安排，應(yīng)當(dāng)由客戶與資產(chǎn)管理人依法訂立的合同來界定，受合同簽署地監(jiān)管規(guī)則的約束。中國證監(jiān)會(huì)尊重這些依法訂立的合同及其明確的客戶資產(chǎn)的權(quán)屬關(guān)系。
3、問：A股市場賬戶體系是否支持QFII、RQFII專戶理財(cái)(separate account)證券權(quán)益擁有人所享有的財(cái)產(chǎn)權(quán)利?
答：是的。相關(guān)法規(guī)允許QFII、RQFII開立名義持有人賬戶，A股賬戶體系設(shè)置上也能夠支持上述客戶資產(chǎn)的權(quán)屬關(guān)系?！蛾P(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕17號(hào))第七條中規(guī)定，“合格投資者應(yīng)當(dāng)為自有資金或管理的客戶資金分別申請開立證券賬戶。合格投資者為客戶資金開立證券賬戶時(shí)，賬戶名稱可以設(shè)置為‘合格投資者+客戶名稱’。合格投資者為其管理的公募基金、保險(xiǎn)資金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金、政府投資資金等長期資金申請開立證券賬戶時(shí)，賬戶名稱可以設(shè)置為 ‘合格投資者+基金(或保險(xiǎn)資金等)’。賬戶資產(chǎn)屬 ‘基金(保險(xiǎn)資金等)’所有，獨(dú)立于合格投資者和托管人”。在實(shí)踐中，專戶理財(cái)類型的QFII、RQFII可以選擇“合格投資者+客戶資金”、“合格投資者+(客戶名稱)”等形式開立證券賬戶，從而可進(jìn)一步表明賬戶資產(chǎn)屬于證券權(quán)益擁有人，且獨(dú)立于管理人自有資產(chǎn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2015年底，以“合格投資者+客戶資金”形式開戶的QFII、RQFII比例分別約為23%和20%。
4、問：有傳言說證監(jiān)會(huì)將暫緩在海外上市的紅籌企業(yè)回到國內(nèi)上市，請問是否屬實(shí)，對此有何評(píng)價(jià)?
答：我會(huì)已注意到相關(guān)輿情。按照現(xiàn)行法律法規(guī)，近3年已有5家在海外上市的紅籌企業(yè)實(shí)現(xiàn)退市后，通過并購重組回到A股市場上市。市場對此提出了一些質(zhì)疑，認(rèn)為這類企業(yè)回歸A股市場有較大的特殊性，境內(nèi)外市場的明顯價(jià)差、殼資源炒作等現(xiàn)象應(yīng)當(dāng)予以高度關(guān)注。證監(jiān)會(huì)注意到市場的這些反映，正對這類企業(yè)通過IPO、并購重組回歸A股市場可能引起的影響進(jìn)行深入分析研究。
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