出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理“證券從業(yè)金融市場考試必背內(nèi)容：比例篇”，希望對廣大考生們有幫助!
一、金融市場體系
1.股票型上市公司必須符合的條件：公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行的比例15%以上。
2.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%。
二、證券市場主體
1.單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總額的10%。
2.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總額的30%。
3.投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。
4.會計師事務(wù)所申請證券資格、資產(chǎn)評估機構(gòu)申請的條件：至少有25名以上的合伙人，且50%以上合伙人最近在本會計師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上
5.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。
6.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)的規(guī)定：
①凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于100%。
②對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的額余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。
③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。
④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。
7.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準備金。
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