出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試欄目為大家分享“香港證券期貨從業(yè)資格:監(jiān)管機構(gòu)及國際專業(yè)團體的認(rèn)可”，希望考生能好好備考2017年證券從業(yè)資格考試。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
香港證券期貨從業(yè)資格:監(jiān)管機構(gòu)及國際專業(yè)團體的認(rèn)可
香港認(rèn)可
香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(香港證監(jiān)會)
卷一至卷十二
香港資格考試卷一至卷十二已獲香港證監(jiān)會認(rèn)可為《勝任能力的指引》中有關(guān)所有受規(guī)管活動(第3類受規(guī)管活動(杠桿式外匯交易)除外)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請的認(rèn)可行業(yè)資格及有關(guān)香港監(jiān)管架構(gòu)的考試，詳情請參閱下列資料。
代表
受規(guī)管活動認(rèn)可行業(yè)資格有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試
第1類證券交易香港資格考試卷七 + 卷八香港資格考試卷一
第2類期貨合約交易香港資格考試卷七 + 卷九香港資格考試卷一
第4類就證券提供意見香港資格考試卷七 + 卷八香港資格考試卷一
第5類就期貨合約提供意見香港資格考試卷七 + 卷九香港資格考試卷一
第6類就機構(gòu)融資提供意見香港資格考試卷七 + 卷十一香港資格考試卷一
第8類提供證券保證金融資香港資格考試卷七 + 卷八香港資格考試卷一
第9類提供資產(chǎn)管理香港資格考試卷七 + 卷十二香港資格考試卷一
第10類提供信貸評級服務(wù)香港資格考試卷七 + 卷十香港資格考試卷一
負(fù)責(zé)人員
受規(guī)管活動認(rèn)可行業(yè)資格有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試
第1類證券交易香港資格考試卷七 + 卷八香港資格考試卷一* + 卷二
第2類期貨合約交易香港資格考試卷七 + 卷九香港資格考試卷一* + 卷三
第4類就證券提供意見香港資格考試卷七 + 卷八香港資格考試卷一* + 卷二
第5類就期貨合約提供意見香港資格考試卷七 + 卷九香港資格考試卷一* + 卷三
第6類就機構(gòu)融資提供意見香港資格考試卷七 + 卷十一香港資格考試卷一* + 卷五
第8類提供證券保證金融資香港資格考試卷七 + 卷八香港資格考試卷一* + 卷二
第9類提供資產(chǎn)管理香港資格考試卷七 + 卷十二香港資格考試卷一* + 卷六
第10類提供信貸評級服務(wù)香港資格考試卷七 + 卷十香港資格考試卷一* + 卷四
* 不適用于申請成為負(fù)責(zé)人員的已持牌代表。
注意：
? 上述資料乃摘錄自香港證監(jiān)會《勝任能力的指引》?？忌殔㈤喯愀圩C監(jiān)會公布之最新資料，請瀏覽香港證監(jiān)會網(wǎng)址(www.sfc.hk)。
‚ 學(xué)會并不提供任何與第3類受規(guī)管活動(杠桿式外匯交易)有關(guān)的考試，因此上表并不包括該類受規(guī)管活動。
ƒ 第7類受規(guī)管活動(提供自動化交易服務(wù))并沒有額外勝任能力之要求。
卷十五及十六
資格考試卷十五及十六已獲香港證監(jiān)會屬下的學(xué)術(shù)評審咨詢委員會批準(zhǔn)，成為保薦人的資格準(zhǔn)則下的考試如下：
Ÿ 資格考試卷十五 (保薦人(主要人員)) — 因應(yīng)香港證監(jiān)會關(guān)于主要人員的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)道德操守、保薦人工作及規(guī)管在香港進行首次公開招股交易的法律及監(jiān)管規(guī)定的特設(shè)考試;及
Ÿ 資格考試卷十六 (保薦人(代表)) — 因應(yīng)香港證監(jiān)會關(guān)于從事保薦人工作的第6類持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。
保險業(yè)監(jiān)理處(香港保監(jiān)處)
學(xué)會會頒發(fā)“香港證券及投資學(xué)會從業(yè)員資格證書”及“香港證券及投資學(xué)會高級從業(yè)員資格證書”予完成指定組合試卷的資格考試考生，而兩類證書均獲香港保監(jiān)處認(rèn)可。凡持有上述任何一類證書之人士可獲豁免考取保險中介人素質(zhì)保證計劃下的投資相連長期保險試卷。
報考人士在報考前，應(yīng)先向相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)查詢有關(guān)申請牌照/注冊的要求。
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