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2018證券從業(yè)資格考試投資銀行業(yè)務(wù)試題詳解五
1、下列表述，符合《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》(2007年修訂)有：(不定項選擇)
A.外資參股證券公司可以經(jīng)營人民幣普通股的承銷與保薦，不得經(jīng)營人民幣普通股的經(jīng)紀和自營。
B.外資參股證券公司的境外股東，應(yīng)當(dāng)在所在國家或者地區(qū)合法成立且持續(xù)經(jīng)營5年以上，至少有1名是具有合法的證券業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的機構(gòu);境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)。
C.境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例，累計(包括直接持有和間接控制)不得超過1/3;境內(nèi)股東中的內(nèi)資證券公司，應(yīng)當(dāng)至少有1名的持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例不低于1/3。
D.內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司后，應(yīng)當(dāng)至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于1/3;境外投資者與上市內(nèi)資證券公司建立戰(zhàn)略合作關(guān)系并經(jīng)中國證監(jiān)會批準持有上市內(nèi)資證券公司股份，在控股股東為內(nèi)資股東的前提下，上市內(nèi)資證券公司不受至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于1/3的限制。
E.單個境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過20%;全部境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過25%。
參考答案：C、 D、 E
解析：一、《外資參股券公司設(shè)立規(guī)則》(2007年修訂)
第一條 為了適應(yīng)證券市場對外開放的需要，加強和完善對外資參股證券公司的監(jiān)督管理，明確外資參股證券公司的設(shè)立條件和程序，根據(jù)《公司法》和《證券法》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱外資參股證券公司是指：
(一) 境外股東與境內(nèi)股東依法共同出資設(shè)立的證券公司;
(二) 境外投資者依法受讓、認購內(nèi)資證券公司股權(quán)，內(nèi)資證券公司依法變更的證券公司。
第三條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)負責(zé)對外資參股證券公司的審批和監(jiān)督管理。
第四條 外資參股證券公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。
第五條 外資參股證券公司可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：
(一) 股票(包括人民幣普通股、外資股)和債券(包括政府債券、公司債券)的承銷與保薦;
(二) 外資股的經(jīng)紀;
(三) 債券(包括政府債券、公司債券)的經(jīng)紀和自營;
(四) 中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。
第六條 外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一) 注冊資本符合《證券法》的規(guī)定;
(二) 股東具備本規(guī)則規(guī)定的資格條件，其出資比例、出資方式符合本規(guī)則的規(guī)定;
(三) 按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員;
(四) 有健全的內(nèi)部管理、風(fēng)險控制和對承銷、經(jīng)紀、自營等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、業(yè)務(wù)執(zhí)行等方面分開管理的制度，有適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制技術(shù)系統(tǒng);
(五) 有符合要求的營業(yè)場所和合格的業(yè)務(wù)設(shè)施;
(六) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
第七條 外資參股證券公司的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一) 所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;
(二) 在所在國家或者地區(qū)合法成立，至少有1名是具有合法的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的機構(gòu);境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán);
(三) 持續(xù)經(jīng)營5年以上，近三年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰;
(四) 近三年各項財務(wù)指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求;
(五) 具有完善的內(nèi)部控制制度;
(六) 具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績;
(七) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
第八條 外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司股東資格條件。
外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)有1名是內(nèi)資證券公司。但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限。
第九條 境內(nèi)股東可以用現(xiàn)金、經(jīng)營中必需的實物出資;境外股東應(yīng)當(dāng)以自由兌換貨幣出資。
第十條 境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例，累計(包括直接持有和間接控制)不得超過1/3。
境內(nèi)股東中的內(nèi)資證券公司，應(yīng)當(dāng)至少有1名的持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例不低于1/3。
內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司后，應(yīng)當(dāng)至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于1/3。
第十一條 外資參股證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格條件。
第十二條 申請設(shè)立外資參股證券公司，應(yīng)當(dāng)由全體股東共同指定的代表或者委托的代理人，向中國證監(jiān)會提交下列文件：
(一) 境內(nèi)外股東的法定代表人或者授權(quán)代表共同簽署的申請表;
(二) 關(guān)于設(shè)立外資參股證券公司的合同及章程草案;
(三) 外資參股證券公司擬任主要高級管理人員符合任職條件的說明文件;
(四) 股東的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書、證券業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件;
(五) 申請前三年境內(nèi)外股東經(jīng)審計的財務(wù)報表;
(六) 境外股東所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第(二)、(三)、(四)項規(guī)定的條件的說明函;
(七) 由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書;
(八) 中國證監(jiān)會要求的其他文件。
第十三條 中國證監(jiān)會依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)作出是否批準的決定，書面通知申請人。不予批準的，書面說明理由。
第十四條 股東應(yīng)自中國證監(jiān)會的批準文件簽發(fā)之日起6個月內(nèi)足額繳付出資或者提供約定的合作條件，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級管理人員，并向工商行政管理機關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
第十五條 外資參股證券公司的董事長或者授權(quán)代表應(yīng)自營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起15個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交下列文件，申請《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》：
(一) 營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;
(二) 公司章程;
(三) 由中國境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告;
(四) 董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單、任職資格證明文件和證券從業(yè)資格證明文件;
(五) 內(nèi)部控制制度文本;
(六) 營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書。
(七) 中國證監(jiān)會要求的其他文件。
第十六條 中國證監(jiān)會依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進行審查，并自接到符合要求的申請文件之日起15 個工作日內(nèi)作出決定。對符合規(guī)定條件的，頒發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》;對不符合規(guī)定條件的，不予頒發(fā)，并書面說明理由。
第十七條 未取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》，外資參股證券公司不得開業(yè)，不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
第十八條 內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則第六條規(guī)定的條件。
收購或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則第七條規(guī)定的條件，其收購的股權(quán)比例或者出資比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則第十條的規(guī)定。
第十九條 內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件：
(一) 法定代表人簽署的申請表;
(二) 股東會關(guān)于變更為外資參股證券公司的決議;
(三) 公司章程修改草案;
(四) 股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者出資協(xié)議(股份認購協(xié)議);
(五) 擬在該證券公司任職的外國投資者委派人員的名單、簡歷以及相應(yīng)的從業(yè)資格證明文件、任職資格證明文件;
(六) 境外股東的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件;
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