證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任?？荚嚈谀拷M小編為你提供了2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考沖刺題三，來試試你的水平吧，希望能夠幫助到你。
2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考沖刺題三
一、選擇題(共 50 題，每題 1 分。每題的備選項中，只有 1 個最符合題意)
1.()是指證券公司流動性風險管理應全面覆蓋證券公司各部門、分支機構、子公司，保函所有表內外和境內外業(yè)務，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
A.全面性原則
B.審慎性原則
C.預見性原則
D.一致性原則
【答案】A
【解析】選項 A 正確：全面性原則是指證券公司流動性風險管理應全面覆蓋證券公司各部門、分支機構、子公司，保函所有表內外和境內外業(yè)務，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
2.證券公司()對全面風險管理承擔主要責任。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.經(jīng)理層
D.風險管理部門
【答案】C
【解析】選項 C 正確：證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任。
3.證券公司的()是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風險。
A.合規(guī)風險
B.操作風險
C.市場風險
D.聲譽風險
【答案】A
【解析】選項 A 正確：證券公司的合規(guī)風險是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風險。
4.財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起()向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
A.2 個工作日內
B.3 個工作日內
C.5 個工作日內
D.10 個工作日內
【答案】C
【解析】財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起 5 個工作日內向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。委托人重新聘請財務顧問就同一并購重組事項進行申報的，應當在報送中國證監(jiān)會的申報文件中予以說明。
5.證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，()向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。
A.每個月
B.每季度
C.每半年
D.每年
【答案】C
【解析】證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。
6.凈資本指標與上月相比發(fā)生 20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在()個工作日內向公司全體董事報告，()個工作日向公司全體股東報告。
A.3;5
B.3;10
C.5;10
D.5;15
【答案】C
【解析】選項 C 正確：凈資本指標與上月相比發(fā)生 20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在 5 個工作日內向公司全體董事報告，10 個工作日向公司全體股東報告。
7.證券公司()承擔全面風險管理的最終責任。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.經(jīng)理層
D.風險管理部門
【答案】A
【解析】選項 A 正確：證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任。
8.證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務，應依照()的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格。
A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》
C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
D.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
【答案】B
【解析】證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務，應依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格。
9.上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以()的罰款。
A.3 萬元以上 30 萬元以下
B.30 萬元以上 60 萬元以下
C.30 萬元以上 50 萬元以下
D.3 萬元以上 50 萬元以下
【答案】B
【解析】上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款;隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。
10.()應加強對參與投資決策和交易活動人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識，防止利用內幕消息為自己及他人謀取不當利益。
A.上市公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
【答案】B
【解析】證券公司應加強對參與投資決策和交易活動人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識，防止利用內幕消息為自己及他人謀取不當利益。
11.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側的業(yè)務部門及其工作人員之間對敏感信息進行交流的，應當履行()程序。
A.跨墻審批
B.風險檢測
C.跨墻備案
D.合規(guī)檢查
【答案】A
【解析】選項 A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側的業(yè)務部門及其工作人員之間對敏感信息進行交流的，應當履行跨墻審批程序。
12.()是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉換為普通股的優(yōu)先股、可轉換債券等權益的股權投資基金。
A.創(chuàng)業(yè)投資基金
B.并購基金
C.杠桿基金
D.股票基金
【答案】A
【解析】創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉換為普通股的優(yōu)先股、可轉換債券等權益的股權投資基金。
13.當基金托管人發(fā)生重大情形的，應當自發(fā)生之日起()向中國證監(jiān)會報告。
A.2 日內
B.5 日內
C.10 日內
D.15 日內
【答案】B
【解析】當基金托管人發(fā)生重大情形的，應當自發(fā)生之日起 5 日內向中國證監(jiān)會報告。
14.()在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。
A.普通投資者
B.個人投資者
C.專業(yè)投資者
D.機構投資者
【答案】A
【解析】選項 A 正確：普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。
15.關于證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定中，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少()并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程
A.1 年
B.2 年
C.3 年
D.5 年
【答案】C
【解析】承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少 3 年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。
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