證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任?？荚嚈谀拷M小編為你提供了2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考沖刺題三，來(lái)試試你的水平吧，希望能夠幫助到你。
2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考沖刺題三
一、選擇題(共 50 題，每題 1 分。每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)最符合題意)
1.()是指證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)全面覆蓋證券公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司，保函所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務(wù)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
A.全面性原則
B.審慎性原則
C.預(yù)見性原則
D.一致性原則
【答案】A
【解析】選項(xiàng) A 正確：全面性原則是指證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)全面覆蓋證券公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司，保函所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務(wù)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
2.證券公司()對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.經(jīng)理層
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
【答案】C
【解析】選項(xiàng) C 正確：證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。
3.證券公司的()是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.操作風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
【答案】A
【解析】選項(xiàng) A 正確：證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
4.財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。
A.2 個(gè)工作日內(nèi)
B.3 個(gè)工作日內(nèi)
C.5 個(gè)工作日內(nèi)
D.10 個(gè)工作日內(nèi)
【答案】C
【解析】財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。委托人重新聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問就同一并購(gòu)重組事項(xiàng)進(jìn)行申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的申報(bào)文件中予以說(shuō)明。
5.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
A.每個(gè)月
B.每季度
C.每半年
D.每年
【答案】C
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
6.凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生 20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，()個(gè)工作日向公司全體股東報(bào)告。
A.3;5
B.3;10
C.5;10
D.5;15
【答案】C
【解析】選項(xiàng) C 正確：凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生 20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，10 個(gè)工作日向公司全體股東報(bào)告。
7.證券公司()承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.經(jīng)理層
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
【答案】A
【解析】選項(xiàng) A 正確：證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。
8.證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照()的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。
A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
D.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
【答案】B
【解析】證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。
9.上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以()的罰款。
A.3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下
B.30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下
C.30 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下
D.3 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下
【答案】B
【解析】上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款;隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以 30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款。
10.()應(yīng)加強(qiáng)對(duì)參與投資決策和交易活動(dòng)人員的監(jiān)察，通過(guò)定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識(shí)，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利益。
A.上市公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
【答案】B
【解析】證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)參與投資決策和交易活動(dòng)人員的監(jiān)察，通過(guò)定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識(shí)，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利益。
11.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對(duì)敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行()程序。
A.跨墻審批
B.風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)
C.跨墻備案
D.合規(guī)檢查
【答案】A
【解析】選項(xiàng) A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對(duì)敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序。
12.()是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。
A.創(chuàng)業(yè)投資基金
B.并購(gòu)基金
C.杠桿基金
D.股票基金
【答案】A
【解析】創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。
13.當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A.2 日內(nèi)
B.5 日內(nèi)
C.10 日內(nèi)
D.15 日內(nèi)
【答案】B
【解析】當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起 5 日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
14.()在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。
A.普通投資者
B.個(gè)人投資者
C.專業(yè)投資者
D.機(jī)構(gòu)投資者
【答案】A
【解析】選項(xiàng) A 正確：普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。
15.關(guān)于證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少()并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過(guò)程
A.1 年
B.2 年
C.3 年
D.5 年
【答案】C
【解析】承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少 3 年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過(guò)程。
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