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2019年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)專項(xiàng)練習(xí)題：?jiǎn)芜x題四
1、按照我國(guó)證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易的有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過( )。
A、[15%]
B、[10%]
C、[5%]
D、[30%]
【正確答案】B
【專家解析】基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%。
2、關(guān)于證券交易所對(duì)交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有( )。
A、按照交易資金一定比例收取罰款
B、口頭或書面警示
C、報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
D、限制相關(guān)證券賬戶交易
【正確答案】A
【專家解析】此題考察《證券法》中有關(guān)交易行為監(jiān)督的內(nèi)容。
3、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施不包括( )。
A、專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理
B、證券公司自營(yíng)情況報(bào)告
C、刑事處罰
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管
【正確答案】C
【專家解析】考察證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管。
4、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的( )來衡量。
A、波動(dòng)性
B、風(fēng)險(xiǎn)度
C、有效性
D、穩(wěn)定性
【正確答案】B
【專家解析】證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來衡量。
5、目前在我國(guó)A股賬戶不可用于買賣()。
A、上市基金
B、權(quán)證
C、人民幣普通股票
D、B股
【正確答案】D
【專家解析】A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
6、目前，證券公司啟動(dòng)證券經(jīng)紀(jì)人制度的，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)( )備案。
A、銀監(jiān)會(huì)
B、證券業(yè)協(xié)會(huì)
C、公司住所地證監(jiān)局
D、中國(guó)結(jié)算登記機(jī)構(gòu)
【正確答案】C
【專家解析】目前，證券公司啟動(dòng)證券經(jīng)紀(jì)人制度前，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)公司住所地證監(jiān)局備案。
7、按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有( )。
A、即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股
B、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào)
C、可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)"債轉(zhuǎn)股”時(shí)，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票
D、可轉(zhuǎn)債"債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入，單位為手，l手為100元面額
【正確答案】A
【專家解析】可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報(bào);可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，可全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘u出，單位為手，1手為1000元面額。
8、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格證券的委托時(shí)，應(yīng)該( )完成交易。
A、自行對(duì)沖成交
B、在證券公司內(nèi)部撤銷雙方的委托
C、分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交
D、由證券公司劃撥凈盈虧
【正確答案】C
【專家解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格證券的委托時(shí)，不得自行對(duì)沖成交，必須分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交完成交易。
9、股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其( )波動(dòng)。
A、內(nèi)在價(jià)值
B、清算價(jià)值
C、票面價(jià)值
D、外在價(jià)值
【正確答案】A
【專家解析】股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。
10、下列關(guān)于上證50指數(shù)的敘述中，錯(cuò)誤的是( )。
A、上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算的
B、上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股
C、指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)
D、當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性
【正確答案】B
【專家解析】上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。
11、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。
A、非獨(dú)立
B、為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施
C、不以營(yíng)利為目的
D、以營(yíng)利為目的
【正確答案】C
【專家解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是不以營(yíng)利為目的的法人，是獨(dú)立的社會(huì)團(tuán)體法人?！盀樽C券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施”的是證券交易所。
12、下列關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A、約定在一定期限內(nèi)還本付息
B、在證券交易所發(fā)行
C、在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行
D、以短期融資為目的
【正確答案】B
【專家解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
13、投資者的資金賬戶一般在( )處開立。
A、證券公司總部
B、證券交易所
C、存管銀行
D、證券營(yíng)業(yè)部
【正確答案】D
【專家解析】客戶開立資金賬戶，應(yīng)到證券公司營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)提出書面申請(qǐng)。
14、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是( )的法人。
A、非獨(dú)立
B、為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施
C、不以營(yíng)利為目的
D、以營(yíng)利為目的
【正確答案】C
【專家解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是不以營(yíng)利為目的的法人，是獨(dú)立的社會(huì)團(tuán)體法人?！盀樽C券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施”的是證券交易所。
15、經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為( )。
A、人民幣5000萬元
B、人民幣1億元
C、人民幣5億元
D、人民幣10億元
【正確答案】C
【專家解析】經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
16、在深圳證券交易所，對(duì)于采取累積投票制的議案，在"委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)()。
A、表決意見
B、選舉種類
C、選舉票數(shù)
D、投票總數(shù)
【正確答案】C
【專家解析】對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù);對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán)。
17、交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易，下列說法不正確的是( )。
A、當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
B、一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券
C、交易商申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額
D、交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
【正確答案】A
【專家解析】當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。
18、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者應(yīng)繳納的交易費(fèi)用的是( )。
A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B、傭金
C、印花稅
D、過戶費(fèi)
【正確答案】A
【專家解析】投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。
19、下列不屬于債券的基本性質(zhì)的是( )。
A、債券屬于有價(jià)證券
B、債券是一種虛擬資本
C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D、發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
【正確答案】D
【專家解析】債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。
20、契約型基金是基于( )而組織起來的代理投資方式。
A、公約原理
B、信托原理
C、代理原理
D、委托原理
【正確答案】B
【專家解析】契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會(huì)，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。
21、( )指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以成交以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。
A、虛擬開盤參考價(jià)格
B、虛擬匹配剩余量
C、虛擬未匹配量
D、虛擬匹配量
【正確答案】D
【專家解析】考察虛擬匹配量的定義。
22、在我國(guó)證券委托過程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有一定的權(quán)利。下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的是( )。
A、有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定
B、證券交易過程的知情權(quán)
C、對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利
D、有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利
【正確答案】B
【專家解析】考查證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利。B是委托人的權(quán)利。
23、上海證券交易所規(guī)定，單筆權(quán)證買賣的申報(bào)數(shù)量不得超過( )。
A、1萬份
B、10萬份
C、100萬份
D、1000萬份
【正確答案】C
【專家解析】單筆權(quán)證買賣的申報(bào)數(shù)量不得超過100萬份。
24、按照我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值基本原則的敘述中，錯(cuò)誤的是( )。
A、對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
B、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值
C、估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值
D、有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值
【正確答案】D
【專家解析】有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行而不是持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。故選D。
25、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由()進(jìn)行復(fù)核。
A、托管機(jī)構(gòu)
B、證券公司
C、推廣機(jī)構(gòu)
D、結(jié)算托管部門
【正確答案】A
【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。
26、證券托管一般指投資者將持有的證券委托給( )保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
A、證券交易所
B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C、證券公司
D、證監(jiān)會(huì)
【正確答案】C
【專家解析】證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
27、上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌，根據(jù)需要可以公布( )。
A、成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱
B、股份統(tǒng)計(jì)信息
C、成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的賣出數(shù)量
D、成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的賣出金額
【正確答案】B
【專家解析】應(yīng)公布的是：1.成交金額最大的5個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱以及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額;2.股份統(tǒng)計(jì)信息;3.本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)公布的其他信息。
28、基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是( )。
A、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B、社會(huì)基金管理業(yè)務(wù)
C、證券投資基金業(yè)務(wù)
D、企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)
【正確答案】C
【專家解析】目前我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù);此外，基金管理公司還可以作為投資管理人從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)等。而證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。
29、對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按()計(jì)收。
A、[5%]
B、[10%]
C、[15%]
D、[20%]
【正確答案】B
【專家解析】對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計(jì)收。
30、股票價(jià)格與市場(chǎng)利率的關(guān)系是( )。
A、利率提高，股票價(jià)格下降
B、利率與股票價(jià)格同方向變動(dòng)
C、利率提高，股票價(jià)格上升
D、隨機(jī)變動(dòng)
【正確答案】A
【專家解析】股票價(jià)格與市場(chǎng)利率是反向變動(dòng)關(guān)系，即當(dāng)利率提高時(shí)，股票價(jià)格下降。
31、已開立資金賬戶需申請(qǐng)開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署( )。
A、風(fēng)險(xiǎn)提示
B、客戶須知
C、網(wǎng)上交易協(xié)議書
D、證券交易委托書
【正確答案】C
【專家解析】已開立資金賬戶需申請(qǐng)開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署《網(wǎng)上交易協(xié)議書》。
32、目前我國(guó)金融市場(chǎng)實(shí)行的經(jīng)營(yíng)體制是( )。
A、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
B、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理
C、混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
D、混業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理
【正確答案】A
【專家解析】目前我國(guó)仍實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理“的經(jīng)營(yíng)體制，并在此基礎(chǔ)上不斷開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新。但也要認(rèn)識(shí)到，“混業(yè)經(jīng)營(yíng)“是未來的必然選擇，貨幣產(chǎn)生于商品交換的需要，金融活動(dòng)則是商品生產(chǎn)發(fā)展的必然要求。
33、投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括( )。
A、增值稅
B、傭金
C、過戶費(fèi)
D、印花稅
【正確答案】A
【專家解析】投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。
34、從( )起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
A、[2004年3月21日]
B、[2004年12月6日]
C、[2005年3月21日]
D、[2004年10月6日]
【正確答案】C
【專家解析】從2005年3月21日起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
35、未來收益有可能受金融變量變動(dòng)影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸稱為( )。
A、風(fēng)險(xiǎn)期望
B、風(fēng)險(xiǎn)頭寸
C、風(fēng)險(xiǎn)暴露
D、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算
【正確答案】C
【專家解析】未來收益有可能受金融變量變動(dòng)影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸稱為風(fēng)險(xiǎn)暴露。
36、一般來講，政府債券與公司債券相比，( )。
A、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低
B、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高
C、政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高
D、政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定
【正確答案】D
【專家解析】政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國(guó)家信用的體現(xiàn)。政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小，對(duì)于投資者來說，投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的?！吨腥A人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》規(guī)定，個(gè)人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個(gè)人所得稅，但國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個(gè)人所得稅。因此，在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實(shí)際投資收益。
37、按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有( )。
A、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
B、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C、對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
【正確答案】A
【專家解析】“受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜”屬于代辦業(yè)務(wù)，其余全部屬于主辦業(yè)務(wù)范圍。
38、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每( )強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
【正確答案】C
【專家解析】證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。
39、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是( )。
A、增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財(cái)力資源
B、股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)
C、借助證券交易所遍布全國(guó)各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行
D、將市場(chǎng)原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)最終決定較為合理的發(fā)行價(jià)格
【正確答案】B
【專家解析】新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行缺陷是：股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn);在理性投資觀念缺失相對(duì)嚴(yán)重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競(jìng)價(jià)容易出現(xiàn)盲目性。
40、下列關(guān)于股利政策的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A、股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路
B、股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)
C、股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理概念
D、穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策與股東利益最大化負(fù)相關(guān)
【正確答案】D
【專家解析】股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及公司股票，常見的包括：(1)股利政策。(2)股份變動(dòng)。其中，股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路，穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)。
41、關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入，以下說法不正確的是( )。
A、自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行
B、禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
C、禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金
D、自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以個(gè)人名義進(jìn)行
【正確答案】D
【專家解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。
42、假設(shè)法定存款準(zhǔn)備金率為17%，超額存款準(zhǔn)備金率為5%，現(xiàn)金在存款中的比率為8%，則可得出貨幣乘數(shù)為( )。
A、[1.6]
B、[3.1]
C、[3.6]
D、[4.3]
【正確答案】C
【專家解析】貨幣乘數(shù)=(現(xiàn)金在存款中的比率+1)/(現(xiàn)金在存款中的比率+法定存款準(zhǔn)備金率+超額存款準(zhǔn)備金率)=(8%+1)/(8%+17%+5%)=3.6。
43、深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過( )。
A、3個(gè)月
B、2個(gè)月
C、4個(gè)月
D、1個(gè)月
【正確答案】A
【專家解析】封閉期一般不超過3個(gè)月。
44、下列選項(xiàng)中，不屬于未上市流通股份的是( )。
A、優(yōu)先股
B、內(nèi)部職工股
C、境外上市外資股
D、發(fā)起人股份
【正確答案】C
【專家解析】未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：(1)發(fā)起人股份。(2)募集法人股份。(3)內(nèi)部職工股。(4)優(yōu)先股或其他。
45、下列關(guān)于股票基本特征的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系
B、股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的
C、股票持有者可以通過出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份
D、對(duì)于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本
【正確答案】D
【專家解析】股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份。對(duì)于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。
46、下列各項(xiàng)中，不屬于投資者委托指令的基本要素的是( )。
A、委托有效期
B、買賣席位號(hào)
C、委托人簽名
D、證券賬號(hào)
【正確答案】B
【專家解析】委托指令的基本要素包括：證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容等。
47、在競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國(guó)債買斷式回購交易每筆申報(bào)限量為最小( )手、最大( )手。
A、5000;10000
B、10000;50000
C、1000;50000
D、1000;5000
【正確答案】C
【專家解析】在競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國(guó)債買斷式回購交易每筆申報(bào)限量為最小1000手、最大50000手。
48、關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是( )。
A、股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為1O%，跌幅限制為5%
B、股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
C、股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%
D、股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為1O%
【正確答案】C
【專家解析】股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%。
49、為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的買入(賣出)委托( )。
A、延遲成交
B、擇日成交
C、無效
D、部分無效
【正確答案】C
【專家解析】金融期貨的主要交易制度之一是每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則。為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的買入(賣出)委托無效。
50、上海證券交易所國(guó)債買斷式回購的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立( )證券賬戶的投資者。
A、[A]
B、[B]
C、[E]
D、[H]
【正確答案】B
【專家解析】上海證券交易所國(guó)債買斷式回購的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立B、D證券賬戶的投資者。