證券交收結果等數(shù)據(jù)由中國結算公司每日傳送至證券公司，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務，小編為你帶來了2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識專項練習題：單選題五，一起來看看吧，希望能夠幫助到你考試。
2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識專項練習題：單選題五
1、證券交收結果等數(shù)據(jù)由中國結算公司每日傳送至()，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務。
A、證券交易所
B、地方登記公司
C、證券公司
D、證券業(yè)協(xié)會
【正確答案】C
【專家解析】證券交收結果等數(shù)據(jù)由中國結算公司每日傳送至證券公司，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務。
2、下列選項中屬于資產管理業(yè)務市場風險的是()。
A、證券公司違反相關規(guī)章制度而使客戶財產遭受損失
B、證券公司投資決策失誤使客戶資產受到損失
C、證券公司由于管理不善使客戶資產遭受損失
D、因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產損失
【正確答案】D
【專家解析】“因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產損失”為市場風險“證券公司違反相關規(guī)章制度而使客戶財產遭受損失”為合規(guī)風險“證券公司投資決策失誤使客戶資產受到損失”為經營風險;“證券公司由于管理不善使客戶資產遭受損失”為管理風險。
3、下列關于國家股的說法中，錯誤的是()。
A、國家股股權原則上不可以轉讓
B、國家股股權可由國家授權投資的機構持有
C、國家股是國有股權的一個組成部分
D、國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構
【正確答案】A
【專家解析】國家股股權可以轉讓，但轉讓應符合國家的有關規(guī)定。
4、若商業(yè)銀行的法定存款準備率為6%，客戶提取現(xiàn)金比率為10%，超額準備率為9%，則可求出貨幣乘數(shù)為()。
A、[4.4]
B、[4.7]
C、[5.3]
D、[5.9]
【正確答案】A
【專家解析】k=(RC+1)/(RD+Re+RC)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4。
5、關于全國銀行間市場質押式回購交易的報價方式，下列說法不正確的是()。
A、自主報價包括公開報價和對話報價
B、債券交易采用詢價交易方式
C、交易確認成交前不能對報價內容進行修改或撤銷
D、未按規(guī)定做的報價為無效報價
【正確答案】C
【專家解析】參與者在確認交易成交前可對報價內容進行修改或撤銷。
6、證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標準和工作程序。
A、獨立性
B、客觀性
C、公正性
D、一致性
【正確答案】D
【專家解析】證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調整的，應當充分披露。
7、證券公司經營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣()元。
A、5000萬
B、l億
C、2億
D、5億
【正確答案】D
【專家解析】證券公司經營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
8、按照規(guī)定，關于可轉換公司債券轉股，下列說法正確的有()。
A、即日買進的可轉債當日可申請轉股
B、可轉債的轉股申報優(yōu)于買賣申報
C、可轉債持有人申請"債轉股”時，須一次將賬戶內的可轉換債券全部轉換成發(fā)行公司的股票
D、可轉債"債轉股”的申報方向為買入，單位為手，1手為100元面額
【正確答案】A
【專家解析】可轉債的買賣申報優(yōu)于轉股申報;可轉債持有人申請“債轉股”時，可全部或部分申請轉換成發(fā)行公司的股票;可轉債“債轉股”的申報方向為賣出，單位為手，1手為1000元面額。
9、證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成()，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
A、10個工作日內
B、5個工作日內
C、15個工作日內
D、20個工作日內
【正確答案】B
【專家解析】證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成5個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
10、在代辦股份轉讓活動中，投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶(掛失除外)，()。
A、只需繳納印花稅
B、按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅
C、只需繳納傭金
D、不需繳納印花稅
【正確答案】B
【專家解析】代辦股份轉讓活動中，投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶(掛失除外)，按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅。
11、下列各項不屬于影響債券利率因素的是()。
A、籌資者的資信
B、債券票面金額
C、債券期限長短
D、借貸資金市場利率水平
【正確答案】B
【專家解析】影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。
12、ETF是一種()。
A、指數(shù)型基金
B、貨幣型基金
C、債務型基金
D、保本型基金
【正確答案】A
【專家解析】ETF又叫交易型開放式指數(shù)基金，是指數(shù)型基金。
13、在最低結算支付金限額的確定時，上月買入金額不包括()。
A、買斷式回購到期回購金額
B、A股二級市場買入金額
C、債券回購初始融出資金金額
D、到期回購金額
【正確答案】A
【專家解析】最低結算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數(shù))*最低結算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。
14、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)()而平倉的。
A、對沖
B、實物交割
C、現(xiàn)金交割
D、轉手交易
【正確答案】A
【專家解析】金融現(xiàn)貨交易通常以基礎金融工具與貨幣的轉手而結束交易活動。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的。
15、從事證券自營業(yè)務的證券公司其凈資本不得低于()人民幣。
A、1000萬元
B、5000萬元
C、1億元
D、5億元
【正確答案】B
【專家解析】從事證券自營業(yè)務的證券公司其凈資本不得低于5000萬元人民幣。
16、限定性集臺資產管理計劃的主要投資范圍不包括()。
A、國債
B、債券型證券投資基金
C、股票
D、在證券交易所上市的企業(yè)債券
【正確答案】C
【專家解析】限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。
17、嚴格地說，申購ETF需擁有對應的足額()。
A、股票
B、組合證券及替代現(xiàn)金
C、債券
D、基金
【正確答案】B
【專家解析】嚴格地說，申購ETF需擁有對應的足額的組合證券及替代現(xiàn)金。
18、自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。
A、[50%]
B、[70%]
C、[80%]
D、[100%]
【正確答案】D
【專家解析】自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的1OO%。
19、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()。
A、股票名稱不同
B、股票編號不同
C、股票的記載方式不同
D、股東權利不同
【正確答案】C
【專家解析】無記名股票與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式上。無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關公司的事項，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等;另一部分是股息票，用于進行股息結算和行使增資權利。而公司發(fā)行的記名股票，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。
20、某債券面值為100元，票面利率為6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數(shù)是136天。交易日掛牌顯示的應計利息額為()。
A、L86元
B、2.24元
C、2.28元
D、2.27元
【正確答案】B
【專家解析】應計利息額=100*6%/365*136=2.24元。
21、我國證券登記結算公司的證券結算風險基金來源不包括()。
A、證券登記結算機構收入
B、證券登記結算機構收益
C、證券投資收益
D、結算參與人證券交易金額的一定比例
【正確答案】C
【專家解析】不包括證券投資收益。
22、對送股的股權登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是()。
A、送股價格
B、送股股數(shù)
C、股東持股數(shù)
D、股東權益數(shù)
【正確答案】C
【專家解析】對送股的股權登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是股東持股數(shù)。中國結算公司按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動為其增加股數(shù)。
23、關于上交所B股分紅派息，下列說法錯誤的是()。
A、B股現(xiàn)金紅利派放的最后交易日為公告刊登日后的第三日
B、B股現(xiàn)金紅利派放的權益登記日為公告刊登日后的第三日
C、B股送股，申請材料送交日為公告刊登日5日前
D、B股送股，向證券交易所提交公告申請日為送股公告刊登日1日前
【正確答案】B
【專家解析】B股現(xiàn)金紅利派放的權益登記日為公告刊登日后的第六日。
24、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產不能運用于()。
A、已上市交易的股票
B、可在場外交易的股票
C、已上市交易的債券
D、國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種
【正確答案】B
【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產應當運用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券。(2)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種。
25、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中上證180指數(shù)成分股股票折算率最高不超過()。
A、[95%]
B、[90%]
C、[80%]
D、[70%]
【正確答案】D
【專家解析】上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%。
26、根據(jù)上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所B股的申報價格最小變動單位為()。
A、0.01元人民幣
B、0.001元人民幣
C、0.001美元
D、0.01港元
【正確答案】C
【專家解析】各類證券的申報價格最小變動單位：A股、債券交易和債券買斷式回購交易為0.01元人民幣;基金、權證為0.001元人民幣;
27、根據(jù)我國證券交易所交易規(guī)則，股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)連續(xù)3個交易日內日均換手率與前()的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內的累計換手率達到20%這一情形的，屬于異常變動。
A、3交易日
B、4交易日
C、5交易日
D、6交易日
【正確答案】C
【專家解析】此題考察關于證券異常變動的具體情況。
28、下列各項中，不能有效防范證券經紀業(yè)務技術風險的措施是()。
A、加強交易設施的日常管理和維護保養(yǎng)
B、使用合格的交易場所
C、配備數(shù)量適當、質量可靠的交易設施
D、增強經紀業(yè)務從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀守法、合規(guī)經營的意識
【正確答案】D
【專家解析】“增強經紀業(yè)務從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀守法、合規(guī)經營的意識”是防范合規(guī)風險。
29、對在上海證券交易所上市的股票，進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應在實施權益分派公告日5個交易日前，向()提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關申請材料。
A、證監(jiān)會
B、證券公司
C、中國結算公司上海分公司
D、交易所
【正確答案】C
【專家解析】5個交易日前，向中國結算公司上海分公司提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關申請材料。
30、根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質押式回購的申報價格的最小變動單位為()元人民幣。
A、0.005元或其整數(shù)倍
B、0.01元或其整數(shù)倍
C、0.OO1元或其整數(shù)倍
D、0.05元或其整數(shù)倍
【正確答案】C
【專家解析】深圳證券交易所債券質押式回購的申報價格的最小變動單位為0.001元或其整數(shù)倍。
31、尚未具備2年股票交易經驗的自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部經辦人應在()交易日后，為其在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務。(T日為客戶申請開通日)
A、T+2
B、T+3
C、T+5
D、T+6
【正確答案】C
【專家解析】營業(yè)部經辦人應在T+5交易日后(即在第T+6交易日)，為其在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務。
32、()可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。
A、證券業(yè)協(xié)會
B、證券公司
C、證監(jiān)會
D、證券交易所
【正確答案】D
【專家解析】考核融資融券業(yè)務交易所的監(jiān)管。證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。
33、金融市場起著資金"蓄水池"的作用，可以調劑余缺、彌補缺漏，這體現(xiàn)了金融市場的()功能。
A、調節(jié)
B、配置
C、聚斂
D、反映
【正確答案】C
【專家解析】金融市場的聚斂功能是指金融市場引導眾多分散的小額資金匯聚成可以投入社會再生產的資金集合的功能。在這里，金融市場起著資金“蓄水池“的作用，可以調劑余缺、彌補缺漏。
34、滬深300指數(shù)的計算采用()，按照樣本股的調整股本為權數(shù)加權計算。
A、除數(shù)修正法
B、派許加權方法
C、市值總價加權法
D、加權平均法
【正確答案】B
【專家解析】滬深300指數(shù)的計算采用派許加權方法，按照樣本股的調整股本為權數(shù)加權計算。
35、下列屬于銀行間債券市場特征的是()。
A、交易結算風險由交易雙方自行承擔
B、參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)和個人等投資者
C、具有股票投資者投資組合和融資便利的功能
D、由交易所提供結算擔保和承擔交易結算風險
【正確答案】A
【專家解析】選項B、C、D屬于交易所債券市場的特征，選項A屬于銀行間債券市場的特征。
36、下列關于股東表決權的說法中，不正確的是()。
A、普通股票股東對公司重大決策的參與權是通過參加股東大會，行使表決權實現(xiàn)的
B、股東每持有一份股份，就有一份表決權
C、對于各個股東來說，其表決權的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定
D、普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代理出席或代其行使表決權
【正確答案】D
【專家解析】D項，股東可以親自出席股東大會，也可委托代理人出席股東會議。代理人應當向公司提交股東授權委托書，并在授權范圍內行使表決權。
37、證券公司發(fā)行債券應當由()制訂方案。
A、發(fā)行人股東會
B、發(fā)行人董事會
C、發(fā)行人管理層
D、發(fā)行人聘請的主承銷商
【正確答案】B
【專家解析】證券公司發(fā)行債券應當由董事會制訂方案，股東會對下列事項作出專項決議：(1)發(fā)行規(guī)模、期限、利率。(2)擔保。(3)募集資金的用途。(4)發(fā)行方式。(5)決議有效期。(6)與本期債券相關的其他重要事項。
38、假設某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產凈值總額為人民幣()。
A、2200萬元
B、2250萬元
C、2300萬元
D、2350萬元
【正確答案】C
【專家解析】基金資產總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和?；鹳Y產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值，即基金資產凈值=基金資產總值-基金負債。由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產總值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(萬元);基金負債=500+500=1000(萬元)。所以，基金資產凈值總額=3300-1000=2300(萬元)。
39、通過()達成的交易，多采取()凈額清算方式。
A、場外市場，雙邊
B、場外市場，多邊
C、證券交易所，雙邊
D、證券交易所，多邊
【正確答案】D
【專家解析】通過證券交易所達成的交易，多采取多邊凈額清算方式。
40、債券買斷式回購業(yè)務亦稱()。
A、封閉式回購
B、開放式回購
C、質押式回購
D、正回購
【正確答案】B
【專家解析】債券買斷式回購業(yè)務亦稱開放式回購。
41、深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過()。
A、3個月
B、6個月
C、12個月
D、9個月
【正確答案】A
【專家解析】深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過3個月。
42、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過()。
A、1個月
B、3個月
C、6個月
D、1年
【正確答案】C
【專家解析】按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過6個月。
43、某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價為每股20元，申購新股800萬股，每股6元。該公司需回購融入()資金方可保證當日資金清算和交收。
A、600萬元
B、800萬元
C、500萬元
D、480萬元
【正確答案】B
【專家解析】(1)買股票應付資金=100*20=2000(萬元)(2)申購新股應付資金=800*6=4800(萬元)(3)應付資金總額=2000+4800=6800(萬元)
44、按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為()的上下3%。
A、前收盤價
B、最近申報價
C、最近成交價
D、前開盤價
【正確答案】C
【專家解析】按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。
45、在上海證券交易所，債券質押式回購交易以()或其整數(shù)倍為買賣申報數(shù)量。
A、1000手
B、1手
C、10手
D、100手
【正確答案】D
【專家解析】在上海證券交易所，債券質押式回購交易以100手或其整數(shù)倍為買賣申報數(shù)量。
46、在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和()等交易步驟。
A、清算交收
B、市場定價
C、確認成交
D、審核認定
【正確答案】C
【專家解析】在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和確認成交這3個交易步驟。
47、《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報()。
A、無價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易
B、無價格漲跌幅限制證券競價集合期間的交易
C、有價格漲跌幅限制證券集合競價期間的交易
D、有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易
【正確答案】D
【專家解析】上海證券交易所可以接受的市價申報僅限于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易。
48、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會有關規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格的件之一是證券公司最近年度凈資產不低于()。
A、人民幣5億元
B、人民幣8億元
C、人民幣2億元
D、人民幣10億元
【正確答案】B
【專家解析】證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格的件之一是證券公司最近年度凈資產不低于8億元，凈資本不低于5億元。
49、上海證券交易所規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應()。
A、不高于前收盤價的110%，并且不低于前收盤價格的50%
B、不高于前收盤價的900%，并且不低于前收盤價格的50%
C、不高于前收盤價的900%，并且不低于前收盤價格的90%
D、不高于前收盤價的110%，并且不低于前收盤價格的70%
【正確答案】B
【專家解析】根據(jù)上海證券交易所規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，股票交易申報價格不高于前收盤價的900%，并且不低于前收盤價格的50%。
50、中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實行退市風險警示期間，應當履行的信息披露義務包括()。
A、每月前5個交易日內披露公司為撤銷退市風險所采取的措施
B、公布最近一個年度的審計結果
C、公布股票的累計成交量
D、公布股票的成交價格
【正確答案】A
【專家解析】中小企業(yè)板股票的退市風險警示處理。