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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題及答案九
1、客戶身份資料自業(yè)務關系結(jié)束當年計起至少保存()年。
A、5
B、10
C、15
D、20
【正確答案】 C
【專家解析】客戶身份資科自業(yè)務關系結(jié)束當年計起至少保存 15 年,與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存 15 年。
2、證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管()年。
A、5
B、10
C、20
D、30
【正確答案】 C
【專家解析】證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他重要的材應至少妥善保管 20 年。
3、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為遠聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會報告，有協(xié)會變更該人員職業(yè)注冊登記。
A、7 日
B、10 日
C、15 日
D、20 日
【正確答案】 B
【專家解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后, 辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的, 聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后 10 日內(nèi)向協(xié)會報告, 由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
4、對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申清，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起()個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
A、7
B、10
C、20
D、30
【正確答案】 C
【專家解析】對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起 20 個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
5、發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利，義務約定明關系確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。
A、包銷
B、代銷
C、經(jīng)銷
D、傳銷
【正確答案】 B
【專家解析】發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利義務關系，約走明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應當明確包銷責任，采用代銷方，式的應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。
6、擅自公開或變相公開發(fā)行證券的，對主管人員或直接責任人的處罰措施是()。
A、處 3 萬元以上 30 萬元以下罰款
B、處 3 萬元以上 60 萬元以下罰款
C、處 10 萬元以上 60 萬元以下罰款
D、處 3 萬元以上 20 萬元以下罰款
【正確答案】 A
【專家解析】未經(jīng)法定機關核準擅自,公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。"
7、金融市場中的發(fā)行市場又稱為()。
A、次級市場
B、一級市場
C、第二市場
D、柜臺市場
【正確答案】 B
【專家解析】證券市場各層級的主要法規(guī)
8、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》是()。
A、法律
B、行政法規(guī)
C、部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D、行業(yè)自律規(guī)則
【正確答案】 C
【專家解析】證券市場各層級的主要法規(guī)
9、()是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大，后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。
A、非法集資類犯罪
B、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪
C、違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪
D、欺詐發(fā)行股票、債券罪
【正確答案】 D
【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。
10、分公司在總公司授權范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由()承擔法律后果。
A、分公司
B、總公司
C、證券公司
D、證券交易所
【正確答案】 B
【專家解析】分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管理和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)。分公司不具有法人資格,可以在總公司的授權范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔法律后果"
11、下列不屬于基金管理人義務的是()。
A、負責基金投資于證券的清算交割
B、及時、足額向基金持有人支付基金收益
C、保存基金的會計賬冊，記錄 15 年以上
D、計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
【正確答案】 A
【專家解析】基金管理人的義務主要有： 1)按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基 2)金資及時產(chǎn)。③足額向基金持有人支付基金收益(3)保存基金的會計賬冊，記錄 15年以上。(4)編制基金財務報,及時告公告，并向中國證監(jiān)會報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)走的其他職責。"
12、下列選項中，不屬于基金管理人義務的是()。
A、負責基金投資于證券的清算交割
B、及時、足額向基金持有人支付基金收益
C、保存基金的會計賬冊、記錄 15 年以上
D、計算并公告基金資產(chǎn);凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
【正確答案】 A
【專家解析】基金管理人的義務主要有 1：)按照(基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn) 2)及時。(、足額向基金持有人支付基金改益。(3)保存基金的會計賬冊記錄15 年以上)編制。(基金 4 財務報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位基金凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責。
13、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。
A、個人
B、期貨交易
C、期貨結(jié)算
D、期貨保證金
【正確答案】 C
【專家解析】客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。
14、下列屬于自益權的是()。
A、股東大會召集請求權
B、提起訴訟權
C、公司事務的知情權
D、股份轉(zhuǎn)讓權
【正確答案】 D
【專家解析】自益權是指股東僅以個人利益為目的而行使的權利，即依法從公司取得收益財產(chǎn)或處分自己股權的權利，包括股利分配請求權、新股認購優(yōu)先權、股份質(zhì)押權和股份轉(zhuǎn)讓權等。
15、下列人員中，可以成為持有公司 5%以上股權的股東的是()。
A、甲因搶動罪被判處 3 年有期現(xiàn)刑徒刑罰執(zhí),行完篳已經(jīng) 5 年
B、乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的 35%
C、丙因做生意虧本欠別,人 5 萬元已經(jīng)到期，至今不能清償"
D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
【正確答案】 C
【專家解析】有下列情形之一的單位或者個人,不得成為持有證券公司 5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的 50%，或者有負債達到凈資產(chǎn)的 50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?4)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。
16、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在()
A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C、向客戶推薦金融產(chǎn)品
D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務
【正確答案】 B
【專家解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審査。經(jīng)審查，確認委托人依法設立并可以發(fā)行金駐產(chǎn)品后，方可接受其委托。
17、背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是()。
A、金融管理秩序和客戶的合法權益
B、復雜客體
C、個人和單位
D、特殊客體
【正確答案】 A
【專家解析】背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權 A 項益正確，。
18、下列關于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應當符合的條件的說法中，錯誤的是()。
A、經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司
B、具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
C、凈資本不低于人民幣 1 億元，且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
D、
【正確答案】 C
【專家解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務,應當符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。 2)凈資本不低于人民幣 2 億元，且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險指標的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有 3 年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于 5 人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近 1 年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
19、下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。
A、客戶信用資金臺賬
B、融券專用證券賬戶
C、客戶信用證券賬戶
D、客戶信用資金賬戶
【正確答案】 B
【專家解析】融資融券業(yè)務的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用未來教育證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B 項屬于證券公司信用賬戶。
20、證券交易的特征主要表現(xiàn)為。()
A、流動性、收益性和風險性
B、流動性、安全性和收益性
C、收益性、安全性和風險性
D、流動性、安全性和風險性
【正確答案】 A
【專家解析】證券交易的待要表現(xiàn)為流動性、收益性和風險性
1、上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有()。
I .相關各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易
II. 相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐
III. 相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱
IV. 相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易
A.I、 II、 III
B.I 、II、 III 、IV
C.III、 IV
D.I、 IV
正確答案是：A
2、財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的( )進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。
I. 董事
II .高級管理人員
III. 控股股東
IV. 基層員工
A.II、 III
B.II、 IV
C.I、 II、 III
D.I 、III、 IV
正確答案是：C
3、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵循的原則有( )。
I .公正
II. 平等
III. 自愿
IV. 誠實信用
A.I、 II、 III、 IV
B.I、 II
C.III 、IV
D.II 、III、 IV
正確答案是：D
4、根據(jù)《證券法》的有關規(guī)定，證券公司將自營與其他業(yè)務混合操作可能會受到下列處罰()。
I.責令改正
II.沒收違法所得
III.撤銷相關業(yè)務許可
IV.處以罰款
A.I、 II 、III
B.II、 III 、IV
C.I 、II、 III 、IV
D.I 、II、 IV
正確答案是：C
5、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。
I.投資經(jīng)驗
II.誠信紀錄
III.還款能力
IV.關聯(lián)關系
A.II 、III
B.I 、II 、III
C.I 、II 、III 、IV
D.II、 III 、IV
正確答案是：B
6、客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關材料包括()。
I. 融資融券業(yè)務申請表
II. 有效身份證明文件
III. 已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
IV. 融資融券擔保人證明
A.I 、II、 III
B.II 、IV
C.II、 III、 IV
D.I 、III、 IV
正確答案是：A
7、以下屬于證券公司可投資對象的是()。
I.權證
II.國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券
III.開放式基金
IV.證券公司理財產(chǎn)品
A.II 、III
B.I、 II、 IV
C.I、 III 、IV
D.I 、II 、III、 IV
正確答案是：D
8、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于( )。
I.抵押融資
II.資金拆借
III.對外擔保
IV.可能承擔無限責任的投資
A.I、 II、 III
B.I、 III 、IV
C.I、 II、 III 、IV
D.II 、IV
正確答案是：C
9、融資融券業(yè)務合同載明的事項包括( )。
I.融資、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式
II.保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍
III.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限
IV.客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利
A.I、 II 、III
B.I 、II 、III 、IV
C.II、 IV
D.III 、IV
正確答案是：B
10、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列()行為。
I. 以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶
II. 挪用客戶資產(chǎn)
III. 將自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易
IV. 操縱市場
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III 、IV
D.I、 IV
正確答案是：C
11、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的( )等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。
I.資產(chǎn)與收入狀況
II.負債情況
III.風險承受能力
IV.投資偏好
A.I、 II、 III
B.I 、III、 IV
C.II、 III 、IV
D.I、 II
正確答案是：B
12、上市公司及其( )或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。
I. 高級管理人員
II. 實際控制人
III. 董事
IV. 控股股東
A.I 、II、 III 、IV
B.II 、III
C.III、 IV
D.I 、II、 IV
正確答案是：A
13、證券公司參與區(qū)域性市場，應( )。
I.合理確定參與的數(shù)量和地域
II.制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務方案
III.建立健全的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風險防范機制
IV.制訂接受監(jiān)管的方案
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I 、III
D.II、 IV
正確答案是：A
14、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立()。
I.融資專用資金賬戶
II.融券專用證券賬戶
III.客戶信用交易擔保資金賬戶
IV.信用交易資金交收賬戶
A.I 、II 、III
B.I 、III
C.II 、IV
D.I、 II 、III 、IV
正確答案是：B
15、以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的主要投資方向的有( )。
I.國家重點建設債券
II.股票型證券投資基金
III.在證券交易所上市的企業(yè)債券
IV.國債
A.I 、II、 III、 IV
B.I、 II、 IV
C.I 、III、 IV
D.III、 IV
正確答案是：C
16、財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)( )情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。
I. 在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的
II. 內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的
III. 未依法履行持續(xù)督導義務的
IV. 采取正當競爭手段進行競爭的
A.I、 II、 III
B.II 、III、 IV
C.I 、II、 III、 IV
D.I、 IV
正確答案是：A
17、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的( )。
I.投資偏好
II.風險認知與承受能力
III.證券投資經(jīng)驗
IV.身份、財產(chǎn)與收入狀況
A.I、 II、 III
B.I 、II 、IV
C.III、 IV
D.I、 II、 III 、IV
正確答案是：D
18、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是( )。
I.該罪是一種故意的行為
II.該罪所侵害的客體是簡單客體
III.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約
IV.過失不能構(gòu)成該罪
A.I 、II、 III
B.I 、III、 IV
C.I 、II 、III 、IV
D.II、 IV
正確答案是：B
19、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標準的有()。
I 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的
II 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
III 利用募集的資金進行違法活動的
IV 發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的
A.I、 II 、III 、IV
B.I 、II、 III
C.I 、III
D.II 、IV
正確答案是：B
20、作為一個投資者，應防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資，下列屬于投資者應采用的投資觀的有( )。
I.合法投資
II.只注重高額回報
III.眼見為實
IV.審慎投資
A.I 、II 、III、 IV
B.I、 II 、III
C.I、 III 、IV
D.II、 IV
正確答案是：C