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2018年證劵從業(yè)資格法律法規(guī)考試題庫(9)
一、選擇題
1.依照《公司法》規(guī)定，有限責任公司最多由( )個股東共同出資設立。
A.40
B.50
C.60
D.80
2.股東大會是股份公司的權(quán)力機構(gòu)，由( )組成。
A.持股5%以上的股東
B.全體股東
C.全體員工
D.公司高級管理人員
3.報據(jù)我國政府對WTO的承諾.允許外國機構(gòu)設立合營公司.從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，加入后三年內(nèi)外資比例不超過( )。
A.33%
B.49%
C.50%
D.25%
4.基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，出現(xiàn)下列( )情況時，基金也無權(quán)暫停估值。
A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日
B.出現(xiàn)巨額贖回的情形
C.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因.致使管理人無法準確評估基金的凈資產(chǎn)
D.基金管理人為降低管理費用而減少評估次數(shù)
5.在資產(chǎn)證券化交易中，服務人負責對資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進行日常管理，通?？捎? )兼任。
A.存管機構(gòu)
B.特定目的受托人
C.承銷人
D.發(fā)起人
6.我國基金管理公司全部為( )。
A.有限責任公司
B.股份有限公司
C.股份公司
D.合伙公司
7.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是( )。
A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑.現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%
C.丙因做生意虧本.欠別人5萬元已經(jīng)到期.至今不能清償
D.丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%
8.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人最近一期期末凈資產(chǎn)不少于( )萬元。且不存在未彌補虧損。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
9.自2008年7月1日起.對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構(gòu)按照反饋意見修改申請文件后的( )個工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開股說明書(申報稿)。
A.3
B.5
C.7
D.10
10.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是( )。
A.會員大會
B.理事會
C.監(jiān)察委員會
D.董事會