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2018年證劵從業(yè)資格法律法規(guī)考試題庫(kù)(9)
一、選擇題
1.依照《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司最多由( )個(gè)股東共同出資設(shè)立。
A.40
B.50
C.60
D.80
2.股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由( )組成。
A.持股5%以上的股東
B.全體股東
C.全體員工
D.公司高級(jí)管理人員
3.報(bào)據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司.從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過(guò)( )。
A.33%
B.49%
C.50%
D.25%
4.基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，出現(xiàn)下列( )情況時(shí)，基金也無(wú)權(quán)暫停估值。
A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日
B.出現(xiàn)巨額贖回的情形
C.出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因.致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)
D.基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)
5.在資產(chǎn)證券化交易中，服務(wù)人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通?？捎? )兼任。
A.存管機(jī)構(gòu)
B.特定目的受托人
C.承銷人
D.發(fā)起人
6.我國(guó)基金管理公司全部為( )。
A.有限責(zé)任公司
B.股份有限公司
C.股份公司
D.合伙公司
7.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是( )。
A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑.現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%
C.丙因做生意虧本.欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期.至今不能清償
D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%
8.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人最近一期期末凈資產(chǎn)不少于( )萬(wàn)元。且不存在未彌補(bǔ)虧損。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
9.自2008年7月1日起.對(duì)所有新受理首次公開發(fā)行申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見(jiàn)修改申請(qǐng)文件后的( )個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開股說(shuō)明書(申報(bào)稿)。
A.3
B.5
C.7
D.10
10.根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。
A.會(huì)員大會(huì)
B.理事會(huì)
C.監(jiān)察委員會(huì)
D.董事會(huì)