考友們都準(zhǔn)備好證券從業(yè)資格考試了嗎?本文“2018年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)考前機(jī)考押題3”，跟著小編一起來(lái)了解一下吧。要相信只要自己有足夠的實(shí)力，無(wú)論考什么都不會(huì)害怕!
2018年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)考前機(jī)考押題3
1、與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立()機(jī)制。
A、監(jiān)督
B、評(píng)比
C、制衡
D、審核
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。
2、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵(lì)有()名以上執(zhí)業(yè)律師，其中()名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。
A、15，5
B、20，10
C、20，5
D、10，2
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】鼓勵(lì)有 20 名以上執(zhí)業(yè)律師，其中 5 名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
3、對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)()，是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。
A、國(guó)債基金
B、債券基金
C、貨幣市場(chǎng)基金
D、指數(shù)基金
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資看來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是避險(xiǎn)套利的重要工具。
4、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是，其客戶(hù)資產(chǎn)必須安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金必須實(shí)行()。
A、第三方存管
B、風(fēng)險(xiǎn)管理
C、第三方托管
D、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】考察融資融券業(yè)務(wù)資格的條件?？蛻?hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算已實(shí)現(xiàn)第三方存管。
5、買(mǎi)賣(mài)雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱(chēng)之為()。
A、金融期貨
B、金融遠(yuǎn)期合約
C、金融期權(quán)
D、金融互換
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】金融期貨是指買(mǎi)賣(mài)雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。
6、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在我國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱(chēng)為()。
A、外國(guó)債券
B、歐洲債券
C、亞洲債券
D、熊貓債券
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】外國(guó)債券指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該貨幣為面值的債券。
7、股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)()以上通過(guò)。
A、[1/4]
B、[2/3]
C、半數(shù)
D、[3/4]
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán) 2/以上通過(guò)。
8、在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為()。
A、債券基金
B、股票基金
C、貨幣市場(chǎng)基金
D、衍生證券投資基金
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。
9、按照《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。
A、接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托后
B、接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前
C、向客戶(hù)推薦金融產(chǎn)品
D、為客戶(hù)提供產(chǎn)品咨詢(xún)服務(wù)
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查，經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
10、證券交易所通過(guò)連續(xù)公開(kāi)()方式形成證券交易價(jià)格。
A、競(jìng)價(jià)
B、議價(jià)
C、競(jìng)標(biāo)
D、叫價(jià)
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】交易所接連續(xù)、公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格。
11、客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存()。
A、5 年
B、10 年
C、15 年
D、20 年
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存 15 年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存 15 年。
12、根據(jù)信息公開(kāi)的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為()。
A、一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
B、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述
C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
D、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】根據(jù)信息公開(kāi)的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。
13、證券市場(chǎng)監(jiān)管的()原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。
A、公開(kāi)原則
B、公平原則
C、公正原則
D、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管的公開(kāi)原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。
14、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
A、審慎監(jiān)管
B、忠實(shí)勤勉
C、誠(chéng)實(shí)信用
D、平等自愿
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照本辦法的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。
15、政府發(fā)行的證券品種一般為()。
A、債券
B、股票
C、基金
D、互換
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。
16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取()監(jiān)管措施。
A、行政
B、法律
C、自律
D、經(jīng)濟(jì)
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。
17、以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在()內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予以公告。
A、2 日
B、3 日
C、4 日
D、5 日
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在 3 日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予以公告。
18、基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常()。
A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比
B、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比
C、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比
D、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比。
19、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()的三級(jí)體制設(shè)立。
A、董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
B、董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)一投資決策機(jī)構(gòu)
C、投資決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
D、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)一董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制設(shè)立。
20、深證成份股指數(shù)由()有代表性的上市公司作為成分股。
A、15 家
B、20 家
C、35 家
D、40 家
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】深證成份股指數(shù)由 40 家有代表性的上市公司作為成分股。
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