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2019年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)試題4
一.單選題。共50題，每題2分，總分100分。
(1) 公司公開(kāi)發(fā)行債券要求最近( )年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析: 公司公開(kāi)發(fā)行債券要求最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。
(2) 下列不屬于證券研究報(bào)告的是( )。
A: 上市公司價(jià)值分析報(bào)告
B: 財(cái)務(wù)分析報(bào)告
C: 行業(yè)研究報(bào)告
D: 投資策略報(bào)告
答案:B
解析:
證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。
(3) ( )將證券從業(yè)人員因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法查處的信息記入從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。
A: 證券交易所
B: 證監(jiān)會(huì)
C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)
D: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
答案:C
解析:
從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法查處的.機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。協(xié)會(huì)將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。
(4) 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析: 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
(5) 被收購(gòu)公司董事會(huì)在收購(gòu)?fù)瓿珊笪茨艽偈故召?gòu)人履行承諾、安排或者保證的，( )可以認(rèn)定相關(guān)董事為不適當(dāng)人選。
A: 證監(jiān)會(huì)
B: 國(guó)務(wù)院
C: 監(jiān)事會(huì)
D: 股東大會(huì)
答案:A
解析:
被收購(gòu)公司董事會(huì)未能依法采取有效措施促使公司控股股東、實(shí)際控制人予以糾正，或者在收購(gòu)?fù)瓿珊笪茨艽偈故召?gòu)人履行承諾、安排或者保證的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定相關(guān)董事為不適當(dāng)人選。
(6) 下列選項(xiàng)中，( )不屬于規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)。
A: 《中華人民共和國(guó)證券法》
B: 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
C: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
D: 《中華人民共和國(guó)公司法》
答案:D
解析:
規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等。
(7) 下列( )不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
A: 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B: 管理風(fēng)險(xiǎn)
C: 政策風(fēng)險(xiǎn)
D: 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
答案:C
解析: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。
(8)對(duì)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，對(duì)__________其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
(9)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中因證券、期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息的效力期限為( )年。
A: 2
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
誠(chéng)信信息的效力期限為：①基本信息長(zhǎng)期有效;②獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券、期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。
(10) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A:期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料
B:國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉(cāng)庫(kù)，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料
C:國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，其他有關(guān)部門(mén)和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合
D: 國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金
答案:B
解析:
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在必要時(shí)可以要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉(cāng)庫(kù)，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。
(11) 股份有限公司的股東以其( )為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。
A: 所持股份
B: 出資額
C: 凈資產(chǎn)
D: 所有者權(quán)益
答案:A
解析:
股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。
(12)經(jīng)政府或國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃撥，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)( )，可以申請(qǐng)以簡(jiǎn)易程序免于以要約方式增持股份。
A: 20%
B: 30%
C: 40%
D: 50%
答案:B
解析:
經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)30%，當(dāng)事人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)以簡(jiǎn)易程序免于以要約方式增持股份。
(13)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有公司股份總數(shù)的( )。
A: 5%
B: 10%
C: 15%
D: 25%
答案:D
解析:
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)"-3向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(14) 下列選項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是( )。
A: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B: 證券經(jīng)紀(jì)商
C: 證券交易所
D: 委托人
答案:A
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對(duì)象4個(gè)要素構(gòu)成。
(15) 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)( )。
A: 1：5
B: 5：1
C: 1：10
D: 10：1
答案:D
解析:
證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)10：1。
(16) 根據(jù)《刑法》有關(guān)規(guī)定，對(duì)于內(nèi)幕交易構(gòu)成犯罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A: 3
B: 4
C: 5
D: 6
答案:C
解析:
對(duì)于內(nèi)幕交易構(gòu)成犯罪，《刑法》第180條規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
(17) 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的( )提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A: 10%
B: 15%
C: 50%
D: 100%
答案:A
解析: 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
(18) 證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)完整申請(qǐng)材料后( )日內(nèi)完成注冊(cè)。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:C
解析: 證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。
(19) 公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起( )日內(nèi)通告?zhèn)鶛?quán)人，并于( )日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告3次。
A: 10;20
B: 10;30
C: 15;20
D: 15;20
答案:B
解析:
《公司法》第184條第3款規(guī)定：公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通告?zhèn)鶛?quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告3次。
(20) 境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，客戶(hù)需填寫(xiě)( )。
A: 自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表
B: 合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表
C: 機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表
D: 證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)申請(qǐng)表
答案:C
解析:
境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，客戶(hù)需填寫(xiě)機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū))及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
(21) ( )是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
A: 上市公司
B: 證券公司
C: 證券交易所
D: 股票公司
答案:B
解析:
證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
(22)有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表( )以上表決權(quán)的股東通過(guò)。
A: 1/3
B: 2/3
C: 1/2
D: 1/5
答案:B
解析:
有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)。
(23) 下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是( )。
A:申請(qǐng)證券上市交易的審核，申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形
B: 要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容
C: 依法買(mǎi)賣(mài)證券的一般規(guī)定，上市交易的方式
D: 信息披露的一般原則規(guī)定及要求
答案:B
解析: 《證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D 3項(xiàng)外，還包括：不得持有、買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定，賬戶(hù)保密的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購(gòu)買(mǎi)股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定;中期報(bào)告和年度報(bào)告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過(guò)失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易昀規(guī)定;操縱證券市場(chǎng)及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場(chǎng)的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容屬于《證券法》對(duì)上市公司收購(gòu)的規(guī)定。
(24)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起( )個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
A: 3
B: 6
C: 9
D: 12
答案:A
解析:
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
(25) 保薦人的資格及其管理辦法由( )決定。
A: 國(guó)務(wù)院
B: 銀監(jiān)局
C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)
D: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
答案:D
解析: 保薦人的資格及其管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
(26)證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備的材料不包括( )。
A: 金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)
B: 宣傳推介材料
C: 擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料
D: 書(shū)面代銷(xiāo)合同
答案:D
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
(27) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A: 股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金
B: 國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金
C: 公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本
D: 資本公積金可用于彌補(bǔ)公司的虧損
答案:D
解析: 資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損，故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。
(28)未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處( )萬(wàn)元以下的罰款。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:D
解析:
未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處10萬(wàn)元以下的罰款。
(29) 公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A: 具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
B: 具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好
C: 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
D: 最近1年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為
答案:D
解析:
公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;③最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;④經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(30)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取的措施不包括( )。
A: 談話
B: 上門(mén)拜訪
C: 其違規(guī)行為記入信用記錄
D: 責(zé)令期貨公司限期整改
答案:B
解析:
期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
(31)投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。報(bào)告和公告的內(nèi)容不包括( )。
A: 持股人的名稱(chēng)、住所
B: 持股人的家庭背景
C: 持股達(dá)到法定比例的日期
D: 持股增減變化達(dá)到法定比例的日期
答案:B
解析:
投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。依照前條規(guī)定所作的書(shū)面報(bào)告和公告，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①持股人的名稱(chēng)、住所;②持有的股票的名稱(chēng)、數(shù)額;③股達(dá)到法定比例或者持股增減變化達(dá)到法定比例的日期。
(32) 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)( )以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。
A: 20%
B: 30%
C: 50%
D: 60%
答案:C
解析:
發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。
(33) 建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的( )。
A: 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)
B: 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值
C: 敏感性指標(biāo)
D: 風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值
答案:B
解析:
建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。
(34)有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿( )日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。
A: 7
B: 10
C: 20
D: 30
答案:D
解析:
有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。
(35) 下列選項(xiàng)不屬于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件的是( )。
A: 公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響
B: 公司發(fā)生重大虧損或者重大損失
C: 公司的董事、2/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
D:公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施
答案:C
解析:
發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱(chēng)重大事件：①公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;③公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;④公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);⑧持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;⑨公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效;公司涉嫌已罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
(36) ( )用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。
A: 轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B: 轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)
C: 轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶(hù)
D: 轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶(hù)
答案:C
解析: 轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶(hù)用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。
(37)外資企業(yè)收購(gòu)境內(nèi)上市公司需申請(qǐng)豁免其要約收購(gòu)義務(wù)的，申請(qǐng)豁免主體必須是( )
A: 外資企業(yè)
B: 經(jīng)主管部門(mén)認(rèn)可的外資企業(yè)控股的境內(nèi)子公司
C: 上市公司的控股股東
D: A或B
答案:D
解析:
外資企業(yè)直接或間接收購(gòu)境內(nèi)上市公司觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù)或者需申請(qǐng)豁免其要約收購(gòu)義務(wù)的，申請(qǐng)豁免主體或者發(fā)出要約收購(gòu)的主體必須是外資企業(yè)或經(jīng)主管部門(mén)認(rèn)可的外資企業(yè)控股的境內(nèi)子公司。
(38)證券公司選擇客戶(hù)時(shí)，要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿( )以上。
A: 半年
B: 1年
C: 2年
D: 3年
答案:A
解析:
證券公司選擇客戶(hù)時(shí)，要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿半年以上。
(39) 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以( )名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù)。
A: 董事長(zhǎng)
B: 公司
C: 總經(jīng)理
D: 董事會(huì)
答案:B
解析:
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(40)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)需要對(duì)證券公司的相關(guān)情況進(jìn)行檢查。這里的相關(guān)情況不包括( )。
A: 業(yè)務(wù)活動(dòng)
B: 交易內(nèi)容
C: 財(cái)務(wù)狀況
D: 經(jīng)營(yíng)管理
答案:B
解析:
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。
(41) 非公開(kāi)募集基金不得向( )之外的單位和個(gè)人募集資金。
A: 基金托管人
B: 合格投資者
C: 證券投資者
D: 基金投資者
答案:B
解析:
非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。
(42) 下列不屬于公司公開(kāi)發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件的是( )。
A: 招股說(shuō)明書(shū)
B: 發(fā)起人協(xié)議
C: 股東大會(huì)決議
D: 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
答案:B
解析:
公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：①公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會(huì)決議;④招股說(shuō)明書(shū);⑤財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;⑥代__________收股款銀行的名稱(chēng)及地址;⑤承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議。依照規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。
(43) 證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正誠(chéng)信信息的請(qǐng)。
A: 7
B: 10
C: 15
D: 20
答案:C
解析:
證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正誠(chéng)信信息的申請(qǐng)。
(44) 簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)不包括( )。
A: 股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
B: 持有公司股份最多的前5名股東的名單和持股數(shù)額
C: 公司的實(shí)際控制人
D: 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況
答案:B
解析:
簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：①股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;③公司的實(shí)際控制人;④董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。
(45) 下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A: 將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用
B: 委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
C: 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
D: 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
答案:C
解析:
《證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
(46) 下列不屬于客戶(hù)征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。
A: 投資經(jīng)驗(yàn)
B: 誠(chéng)信記錄
C: 還款能力
D: 關(guān)聯(lián)關(guān)系
答案:D
解析:
客戶(hù)征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：客戶(hù)基本資料;投資經(jīng)驗(yàn);誠(chéng)信記錄;還款能力;融資融券需求。
(47)公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由( )或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議。
A: 董事會(huì)
B: 監(jiān)事會(huì)
C: 高級(jí)管理人員
D: 理事會(huì)
答案:A
解析:
公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議。
(48) 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和( )應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
A: 中國(guó)人民銀行
B: 地方人民政府
C: 國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D: 國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
答案:B
解析:
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第7條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
(49) 股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的( )日前置備于本公司，供股東查閱。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:C
解析:
股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱。
(50) 非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)( )人。
A: 50
B: 100
C: 150
D: 200
答案:D
解析: 非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。