摘 要：本文對核電工程中的風險以及風險管理進行了探討和研究，并針對核電工程的特點，對風險的概念和分類進行了探討，對風險管理的過程進行了改進，提出了項目綜合風險管理模型。在模型中，增加了風險管理的動態(tài)反饋、控制功能，并研究了各個階段中的分析策略和方法。最后，提出了核電工程的風險管理的組織形式。
關鍵詞：項目管理，項目風險管理，風險管理，核電工程
1、引 言
風險管理是一門新興的邊緣學科，屬于價值工程（VE）范疇，是大型建設項目和投資項目的一個重要的內容。20世紀30年代，風險管理開始在美國出現(xiàn)，到50年代逐漸發(fā)展為一門學科。在美國保險管理學會(ASIM – The American Society of Insurance Management)的推動下，風險管理教育開始在美國風行。風險管理逐漸成為項目管理的一個重要內容。在20世紀70-80年代，風險管理得到了迅速的發(fā)展，美英日法德等國家紛紛建立了全國性和地區(qū)性的風險管理協(xié)會。1986年，歐洲11個國家召開了歐洲風險研究會，風險管理逐漸成為全世界關注的問題。
中國對風險管理的研究開始于20世紀80年代中后期，并開始逐漸應用到工程項目中。但是，由于對項目管理和風險管理的認識還不夠，因此風險管理還不完善，風險管理的基礎比較薄弱，存在諸多的缺陷和不足。
項目風險管理是指項目管理團隊通過風險識別、風險量化和風險控制，采用多種管理方法、技術和工具，對項目所涉及的各種風險實施有效的控制和管理，采取主動行動，盡量使風險事件的有利后果(帶來的機會)，而使風險事件所帶來的不利后果(威脅)降到最低，以最少的成本保證項目安全、可靠地實施，從而實現(xiàn)項目的總體目標。
2、核電工程實施項目風險管理的意義
核電工程具有項目周期長(建設周期一般在5年左右)、投資巨大(一般在1500－2000美元/KWh裝機容量)等特點，在項目的實施過程中，面臨著各種風險：經濟風險、技術風險、管理風險、人員風險、安全風險、社會政治風險、自然環(huán)境風險、設備材料風險。而這些風險對核電工程的實施具有不可忽視的重要影響。有的風險可能會引起工程的延期，而有的風險則可能會使得工程的負債太大，引起資金周轉困難，從而導致項目不能達到預期的目標，從而影響核電工程的整體經濟性。
對核電工程實施完善的、多方位的風險管理, 可以對核電項目面臨的各種風險，實施有效的預防和控制，采取主動，擴大風險事件的有利方面，妥善地處理風險所造成的不利后果，將風險損失減到最小，從根本上提高核電項目抵抗風險的能力，以最小的成本獲得的風險管理效益，從而有助于提高核電項目的經營效益，保障核電工程項目的經濟目標的實現(xiàn)。
另外，對核電工程項目實施風險管理，可以為核電工程項目營造安全穩(wěn)定的建設、運營環(huán)境，并且通過對影響核電項目經濟性的風險進行分析，提高同類核電項目抵抗經濟風險的能力，增強核電的整體經濟性。同時，對核電工程實施有效的項目風險管理，可以促進核電項目決策的科學化和合理化，降低決策的風險性和不確定性，從而提高核電工程項目的經濟決策和技術決策的水平，從而為核電在中國的推廣和發(fā)展營造良好的內部和外部環(huán)境。
3、核電項目綜合風險管理模型
由于核電工程項目與其他的工程項目相比，周期長，投資巨大，面臨的風險也是多種多樣，并且由于工程的周期長，對工程可能遇到的各種潛在的風險進行估計和衡量有諸多困難。針對這些特點，需要對核電工程實施中可能遇到的以及實際遇到的風險進行動態(tài)的分析和評價，這樣就需要對一般的風險管理模式進行改進。
4、項目風險管理的方法探討與研究
（1） 風險識別
項目風險識別需要確定可能會影響整個核電工程的風險事件，并對每個風險的特征進行分析。對于目前的核電工程項目，需要重點識別影響整個工程的經濟風險、安全風險和技術風險等。
要識別核電工程的風險源和風險事件，需要具有足夠的信息。這里，可以建立核電工程風險事件數(shù)據庫，或核電工程風險數(shù)據庫。在當前，國內的核電工程數(shù)量比較少，經驗和數(shù)據不是很充足，在這種情況下，可以借鑒國外的核電工程項目的經驗和數(shù)據，核電相關領域的專家的經驗，以及業(yè)界風險事件數(shù)據庫，行業(yè)標準和規(guī)范等信息基礎上，采用核對表、流程圖、WBS(Work Breakdown Structure，工作分解結構)、敏感性分析、事件樹、故障樹等方法，確定核電項目可能會遇到的風險事件。
針對核電工程，風險源的確定可以采取事件樹和國際原子能機構(IAEA)概算編號相結合的方法，建立一種特殊的分解結構。按照概算編號逐級分解的方法，逐項確定風險源。對于底層的風險源，可以按照經濟風險、技術風險、管理風險、人員風險、安全風險、社會政治風險、自然環(huán)境風險、設備材料風險幾種類別，確定在某個系統(tǒng)中存在哪些潛在的風險。
結合國際上以及國內核電建設的情況，以及其他建設工程的研究成果，我國核電項目在實施過程中所面臨的風險(風險事件)可以分成以下幾個類別：
（2） 風險分析
風險分析包括風險估計和風險評價兩部分。
風險估計是指對核電工程的風險事件的發(fā)生概率進行估計，以對可能的核電工程的結果的范圍進行估計。對各種風險源以及風險事件進行分析可以采取定性分析與定量分析相結合的方法。并且，應當盡可能地采取定量的方法和工具。
對于風險事件的概率計算，可以采取專家模糊評判和概率分布計算相結合的方法。如果沒有辦法找到概率分布或相關數(shù)據比較少，可以采取由一定數(shù)量的專家進行主觀打分，然后根據專家的歷史情況確定加權，計算該風險事件的概率。對于核電工程中那些可以獲得統(tǒng)計概率分布的風險事件，可以采取動態(tài)模擬或直接計算的方法，計算風險事件的概率。
另外，也可以采用趨勢分析法和灰色預測法，對各風險事件進行估測。
風險評價是對項目所有階段的風險、各個風險之間的相互影響、相互作用以及對項目的總體影響、項目主體的承受能力進行研究。
對于核電工程的計劃，需要對整個工程的網絡計劃進行風險分析。對于關鍵的里程碑事件，需要進行多方面的綜合分析，特別是對風險事件的交叉影響進行全面分析。這里，可以采取風險相關因子、傳遞系數(shù)或者貝葉斯概率方法。在筆者的研究中，決定采用系統(tǒng)動力學的方法對風險事件的影響進行模擬分析，計算風險事件的相關因子。
對風險進行評價，首先需要確定要實施的核電項目的風險評價基準。然后對項目的整體風險水平進行評價。對核電項目進行風險評價時，也有定性和定量兩種方法。采用的定性方法有：主觀評分法、層次分析法等。定量分析可以采用風險圖法、決策樹方法、網絡模型等方法。
其中，為了更準確地對項目的風險進行評價，應該綜合多種方法，然后再根據各種風險評價方法的結果，對項目可能面臨的各種風險進行綜合的評價。
（3） 風險規(guī)劃
風險規(guī)劃就是制定核電工程的風險規(guī)避策略以及具體實施措施和方法的過程。
由于核電工程的投資額巨大、生命周期長，面臨的風險多種多樣，對整個工程的影響也不盡相同，這就需要制定詳細、周密的核電工程的風險響應計劃。由于核電工程的周期長，涉及的承包商眾多，需要進行周密細致的協(xié)調和談判，確定合適的風險處理措施。
對于已經估計到的可能的風險事件，可以根據其特點采取不同的風險對策：風險緩解、風險轉移、風險避免、風險接受。其中，可以對重要的階段和工程構件(如蒸汽發(fā)生器、氦風機)的制造、運輸采取投保的方法進行風險轉移。同時，對于事先未估計到的風險，必須預留空間，確定應對原則，制定應急計劃。
風險規(guī)劃需要制定整個核電工程的風險管理計劃、應急計劃、儲備、合同、保險等。
（4） 風險控制
風險控制是指在核電工程的實施過程中，建立風險控制體系和風險管理機構，按照制定的項目風險管理計劃，對項目實施進行風險監(jiān)控，對實施過程中的風險事件做出響應。當出現(xiàn)新的風險事件或與原來的估計有差別時，動態(tài)地進行風險識別、風險分析和風險規(guī)劃過程。即使面、最充分的風險分析也不能正確地識別出所有的風險和可能事件，仍需要進行控制和重復該過程。
在核電工程實施過程中，當風險事件發(fā)生后，需要對風險損失進行財務補償，對人員和物資進行調整、補充，同時對風險事件進行總結，為以后的風險管理工作積累信息。
5、核電工程風險管理組織形式
由于核電工程是一個巨系統(tǒng)，必須設置專門的風險管理機構實施風險管理的職能。這個專門的風險管理機構，負責整個核電工程的全部風險管理，但該部門不是項目主管部門，而是協(xié)調部門，負責制定核電工程的風險管理計劃、直接負責整個工程的保險管理，對工程部門、財務和設計部門的風險管理，提供建議和協(xié)調。這種機構設置，利于對風險管理[6]的責任進行分解、優(yōu)化，使得各個部門為了實現(xiàn)整個工程的目標協(xié)調一致。
風險經理的職責包括：
A. 組織風險管理機構調查、預測和確認風險，包括工程實施各個階段中可能會遇到的各種風險；
B. 對識別的各種風險進行評估，確定各風險事件的發(fā)生概率和定量損失；
C. 協(xié)調各部門之間的風險溝通；
D. 確定風險管理目標，制定風險管理計劃；
E. 負責工程實施中的各項保險事務；
F. 負責整個核電工程風險管理機構的管理工作。
風險經理必須具有相關的專業(yè)素質，如熟悉保險學、管理學、經濟法等學科；具有一定的工程實踐經驗和管理背景；具有良好的溝通協(xié)調能力。
6、結論
風險管理是一門新興的邊緣學科，在國際上得到了迅猛的發(fā)展。但在我國目前還處于研究和運用的起步階段。而對于核電工程而言，進行完善的風險管理，對于提高核電的經濟性，增強其在電力市場的競爭能力，具有非常高的價值。并且，在當前的經濟和環(huán)保要求越來越高的情況下，對核電工程的風險管理和控制進行研究，可以為核電項目的風險決策提供參考，有助于相關決策的科學化和合理化，提高核電項目的決策水平，從而減少項目決策的風險性，從而從整體上推動核電在中國的推廣。
參考文獻
1. G.H. Eduljee, Trends in risk assessment and risk management, The Science of Total Environment, 249(2000), 13-23.
2. 杭建平，投資項目風險管理問題，經營管理之窗，1999.1，42-44。
3. William R. Duncan. A guide to the project management body of knowledge. Project Management Institute. 1987, 117-122
4. 盧有杰，盧家儀, 項目風險管理, 北京：清華大學出版社.，1998，20-30。
5. Akintola S Akintoye, Malcolm J MacLeod, Risk Analysis and management in construction, International Journal of Project Management, Vo.15, No.1, 1997, 31-38.
6. 王學發(fā)，翟紅剛，關于我國房地產企業(yè)風險管理組織建設的探討，河南城建高等專科學校學報，第8卷第4期，1999，25-28。
關鍵詞：項目管理，項目風險管理，風險管理，核電工程
1、引 言
風險管理是一門新興的邊緣學科，屬于價值工程（VE）范疇，是大型建設項目和投資項目的一個重要的內容。20世紀30年代，風險管理開始在美國出現(xiàn)，到50年代逐漸發(fā)展為一門學科。在美國保險管理學會(ASIM – The American Society of Insurance Management)的推動下，風險管理教育開始在美國風行。風險管理逐漸成為項目管理的一個重要內容。在20世紀70-80年代，風險管理得到了迅速的發(fā)展，美英日法德等國家紛紛建立了全國性和地區(qū)性的風險管理協(xié)會。1986年，歐洲11個國家召開了歐洲風險研究會，風險管理逐漸成為全世界關注的問題。
中國對風險管理的研究開始于20世紀80年代中后期，并開始逐漸應用到工程項目中。但是，由于對項目管理和風險管理的認識還不夠，因此風險管理還不完善，風險管理的基礎比較薄弱，存在諸多的缺陷和不足。
項目風險管理是指項目管理團隊通過風險識別、風險量化和風險控制，采用多種管理方法、技術和工具，對項目所涉及的各種風險實施有效的控制和管理，采取主動行動，盡量使風險事件的有利后果(帶來的機會)，而使風險事件所帶來的不利后果(威脅)降到最低，以最少的成本保證項目安全、可靠地實施，從而實現(xiàn)項目的總體目標。
2、核電工程實施項目風險管理的意義
核電工程具有項目周期長(建設周期一般在5年左右)、投資巨大(一般在1500－2000美元/KWh裝機容量)等特點，在項目的實施過程中，面臨著各種風險：經濟風險、技術風險、管理風險、人員風險、安全風險、社會政治風險、自然環(huán)境風險、設備材料風險。而這些風險對核電工程的實施具有不可忽視的重要影響。有的風險可能會引起工程的延期，而有的風險則可能會使得工程的負債太大，引起資金周轉困難，從而導致項目不能達到預期的目標，從而影響核電工程的整體經濟性。
對核電工程實施完善的、多方位的風險管理, 可以對核電項目面臨的各種風險，實施有效的預防和控制，采取主動，擴大風險事件的有利方面，妥善地處理風險所造成的不利后果，將風險損失減到最小，從根本上提高核電項目抵抗風險的能力，以最小的成本獲得的風險管理效益，從而有助于提高核電項目的經營效益，保障核電工程項目的經濟目標的實現(xiàn)。
另外，對核電工程項目實施風險管理，可以為核電工程項目營造安全穩(wěn)定的建設、運營環(huán)境，并且通過對影響核電項目經濟性的風險進行分析，提高同類核電項目抵抗經濟風險的能力，增強核電的整體經濟性。同時，對核電工程實施有效的項目風險管理，可以促進核電項目決策的科學化和合理化，降低決策的風險性和不確定性，從而提高核電工程項目的經濟決策和技術決策的水平，從而為核電在中國的推廣和發(fā)展營造良好的內部和外部環(huán)境。
3、核電項目綜合風險管理模型
由于核電工程項目與其他的工程項目相比，周期長，投資巨大，面臨的風險也是多種多樣，并且由于工程的周期長，對工程可能遇到的各種潛在的風險進行估計和衡量有諸多困難。針對這些特點，需要對核電工程實施中可能遇到的以及實際遇到的風險進行動態(tài)的分析和評價，這樣就需要對一般的風險管理模式進行改進。
4、項目風險管理的方法探討與研究
（1） 風險識別
項目風險識別需要確定可能會影響整個核電工程的風險事件，并對每個風險的特征進行分析。對于目前的核電工程項目，需要重點識別影響整個工程的經濟風險、安全風險和技術風險等。
要識別核電工程的風險源和風險事件，需要具有足夠的信息。這里，可以建立核電工程風險事件數(shù)據庫，或核電工程風險數(shù)據庫。在當前，國內的核電工程數(shù)量比較少，經驗和數(shù)據不是很充足，在這種情況下，可以借鑒國外的核電工程項目的經驗和數(shù)據，核電相關領域的專家的經驗，以及業(yè)界風險事件數(shù)據庫，行業(yè)標準和規(guī)范等信息基礎上，采用核對表、流程圖、WBS(Work Breakdown Structure，工作分解結構)、敏感性分析、事件樹、故障樹等方法，確定核電項目可能會遇到的風險事件。
針對核電工程，風險源的確定可以采取事件樹和國際原子能機構(IAEA)概算編號相結合的方法，建立一種特殊的分解結構。按照概算編號逐級分解的方法，逐項確定風險源。對于底層的風險源，可以按照經濟風險、技術風險、管理風險、人員風險、安全風險、社會政治風險、自然環(huán)境風險、設備材料風險幾種類別，確定在某個系統(tǒng)中存在哪些潛在的風險。
結合國際上以及國內核電建設的情況，以及其他建設工程的研究成果，我國核電項目在實施過程中所面臨的風險(風險事件)可以分成以下幾個類別：
（2） 風險分析
風險分析包括風險估計和風險評價兩部分。
風險估計是指對核電工程的風險事件的發(fā)生概率進行估計，以對可能的核電工程的結果的范圍進行估計。對各種風險源以及風險事件進行分析可以采取定性分析與定量分析相結合的方法。并且，應當盡可能地采取定量的方法和工具。
對于風險事件的概率計算，可以采取專家模糊評判和概率分布計算相結合的方法。如果沒有辦法找到概率分布或相關數(shù)據比較少，可以采取由一定數(shù)量的專家進行主觀打分，然后根據專家的歷史情況確定加權，計算該風險事件的概率。對于核電工程中那些可以獲得統(tǒng)計概率分布的風險事件，可以采取動態(tài)模擬或直接計算的方法，計算風險事件的概率。
另外，也可以采用趨勢分析法和灰色預測法，對各風險事件進行估測。
風險評價是對項目所有階段的風險、各個風險之間的相互影響、相互作用以及對項目的總體影響、項目主體的承受能力進行研究。
對于核電工程的計劃，需要對整個工程的網絡計劃進行風險分析。對于關鍵的里程碑事件，需要進行多方面的綜合分析，特別是對風險事件的交叉影響進行全面分析。這里，可以采取風險相關因子、傳遞系數(shù)或者貝葉斯概率方法。在筆者的研究中，決定采用系統(tǒng)動力學的方法對風險事件的影響進行模擬分析，計算風險事件的相關因子。
對風險進行評價，首先需要確定要實施的核電項目的風險評價基準。然后對項目的整體風險水平進行評價。對核電項目進行風險評價時，也有定性和定量兩種方法。采用的定性方法有：主觀評分法、層次分析法等。定量分析可以采用風險圖法、決策樹方法、網絡模型等方法。
其中，為了更準確地對項目的風險進行評價，應該綜合多種方法，然后再根據各種風險評價方法的結果，對項目可能面臨的各種風險進行綜合的評價。
（3） 風險規(guī)劃
風險規(guī)劃就是制定核電工程的風險規(guī)避策略以及具體實施措施和方法的過程。
由于核電工程的投資額巨大、生命周期長，面臨的風險多種多樣，對整個工程的影響也不盡相同，這就需要制定詳細、周密的核電工程的風險響應計劃。由于核電工程的周期長，涉及的承包商眾多，需要進行周密細致的協(xié)調和談判，確定合適的風險處理措施。
對于已經估計到的可能的風險事件，可以根據其特點采取不同的風險對策：風險緩解、風險轉移、風險避免、風險接受。其中，可以對重要的階段和工程構件(如蒸汽發(fā)生器、氦風機)的制造、運輸采取投保的方法進行風險轉移。同時，對于事先未估計到的風險，必須預留空間，確定應對原則，制定應急計劃。
風險規(guī)劃需要制定整個核電工程的風險管理計劃、應急計劃、儲備、合同、保險等。
（4） 風險控制
風險控制是指在核電工程的實施過程中，建立風險控制體系和風險管理機構，按照制定的項目風險管理計劃，對項目實施進行風險監(jiān)控，對實施過程中的風險事件做出響應。當出現(xiàn)新的風險事件或與原來的估計有差別時，動態(tài)地進行風險識別、風險分析和風險規(guī)劃過程。即使面、最充分的風險分析也不能正確地識別出所有的風險和可能事件，仍需要進行控制和重復該過程。
在核電工程實施過程中，當風險事件發(fā)生后，需要對風險損失進行財務補償，對人員和物資進行調整、補充，同時對風險事件進行總結，為以后的風險管理工作積累信息。
5、核電工程風險管理組織形式
由于核電工程是一個巨系統(tǒng)，必須設置專門的風險管理機構實施風險管理的職能。這個專門的風險管理機構，負責整個核電工程的全部風險管理，但該部門不是項目主管部門，而是協(xié)調部門，負責制定核電工程的風險管理計劃、直接負責整個工程的保險管理，對工程部門、財務和設計部門的風險管理，提供建議和協(xié)調。這種機構設置，利于對風險管理[6]的責任進行分解、優(yōu)化，使得各個部門為了實現(xiàn)整個工程的目標協(xié)調一致。
風險經理的職責包括：
A. 組織風險管理機構調查、預測和確認風險，包括工程實施各個階段中可能會遇到的各種風險；
B. 對識別的各種風險進行評估，確定各風險事件的發(fā)生概率和定量損失；
C. 協(xié)調各部門之間的風險溝通；
D. 確定風險管理目標，制定風險管理計劃；
E. 負責工程實施中的各項保險事務；
F. 負責整個核電工程風險管理機構的管理工作。
風險經理必須具有相關的專業(yè)素質，如熟悉保險學、管理學、經濟法等學科；具有一定的工程實踐經驗和管理背景；具有良好的溝通協(xié)調能力。
6、結論
風險管理是一門新興的邊緣學科，在國際上得到了迅猛的發(fā)展。但在我國目前還處于研究和運用的起步階段。而對于核電工程而言，進行完善的風險管理，對于提高核電的經濟性，增強其在電力市場的競爭能力，具有非常高的價值。并且，在當前的經濟和環(huán)保要求越來越高的情況下，對核電工程的風險管理和控制進行研究，可以為核電項目的風險決策提供參考，有助于相關決策的科學化和合理化，提高核電項目的決策水平，從而減少項目決策的風險性，從而從整體上推動核電在中國的推廣。
參考文獻
1. G.H. Eduljee, Trends in risk assessment and risk management, The Science of Total Environment, 249(2000), 13-23.
2. 杭建平，投資項目風險管理問題，經營管理之窗，1999.1，42-44。
3. William R. Duncan. A guide to the project management body of knowledge. Project Management Institute. 1987, 117-122
4. 盧有杰，盧家儀, 項目風險管理, 北京：清華大學出版社.，1998，20-30。
5. Akintola S Akintoye, Malcolm J MacLeod, Risk Analysis and management in construction, International Journal of Project Management, Vo.15, No.1, 1997, 31-38.
6. 王學發(fā)，翟紅剛，關于我國房地產企業(yè)風險管理組織建設的探討，河南城建高等專科學校學報，第8卷第4期，1999，25-28。