第一章 總 則
第一條 為規(guī)范注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試考務(wù)工作，確?？荚嚨捻樌M(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國注冊會(huì)計(jì)師法》的有關(guān)規(guī)定和《2001年度注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試辦法》，制定本規(guī)則。
第二條 注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試是中華人民共和國執(zhí)業(yè)資格考試。注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試的考務(wù)工作，在財(cái)政部注冊會(huì)計(jì)師考試委員會(huì)（以下簡稱全國考委會(huì)）的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，全國考委會(huì)辦公室（以下簡稱全國考辦）負(fù)責(zé)具體組織、實(shí)施。
第三條 各省、自治區(qū)、直轄市財(cái)政廳（局）注冊會(huì)計(jì)師考試委員會(huì)（以下簡稱地方考委會(huì)）貫徹、實(shí)施全國考委會(huì)的決定，組織領(lǐng)導(dǎo)本地區(qū)的注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試的相關(guān)考務(wù)工作；各地方考委會(huì)辦公室（以下簡稱地方考辦）在地方考委會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)和全國考辦的指導(dǎo)下，按照統(tǒng)一部署，負(fù)責(zé)具體組織、實(shí)施本地區(qū)的考務(wù)工作。
第二章 試卷的運(yùn)送及保管
第四條 全國考辦統(tǒng)一印制試卷（包括試題卷、答題卡、答題卷），分科密封包裝（答題卡另行封裝）。包裝袋分25份卷標(biāo)準(zhǔn)裝袋和5份卷備用裝袋兩種。
第五條 試卷的發(fā)送、回收交接程序及要求：
（一）試卷由全國考辦指派專車，由武警于開考前一周護(hù)送至各考區(qū)試卷庫。
（二）各考區(qū)應(yīng)于每科開考前1小時(shí)將該科試卷直接送達(dá)各考點(diǎn)。
（三）每科考試結(jié)束后，各考點(diǎn)應(yīng)立即將試卷送至其所在考區(qū)試卷庫；各考區(qū)所在地方考辦應(yīng)于全部考試結(jié)束后2天之內(nèi)，將試卷送往全國考辦指定的試卷集中評閱地。
（四）運(yùn)送試卷要指派專人（至少兩人）、專車（送往集中試卷評閱地可采用其他運(yùn)輸工具）。運(yùn)送途中要做到人不離卷，無關(guān)人員不得乘坐運(yùn)送試卷的專車，切實(shí)做到保密安全，并防止整個(gè)運(yùn)送途中試卷被污物污染。
（五）交接試卷要嚴(yán)格履行簽收手續(xù)，認(rèn)真填寫交接單。
第六條 各考區(qū)必須建立試卷庫。試卷庫要采取防火、防水、防盜等安全措施。存放試卷的卷柜鎖閉后，要加封蓋有本考區(qū)地方考委會(huì)印章的密封條，由專人看管，確保試卷存放的安全。
試卷入庫、出庫，必須建立登記制度，并有本考區(qū)地方考委會(huì)兩名以上成員或由地方考委會(huì)指定兩名以上工作人員在場監(jiān)督。
第七條 試卷啟用前、答題卷和答題卡密封后，任何人不得以任何理由擅自拆封。
第八條 試卷運(yùn)送、保管過程中如發(fā)生泄密及其他意外事故，要立即采取有效措施，防止擴(kuò)散；并迅速查明原因，及時(shí)報(bào)本考區(qū)地方考委會(huì)及全國考委會(huì)請求處理。
第三章 考試實(shí)施
第九條 考試采取閉卷、筆試的方式在全國范圍同一時(shí)間內(nèi)舉行。
第十條 由于自然災(zāi)害等不可抗力造成在某考區(qū)某科目開考時(shí)間必須推遲的，由該考區(qū)地方考委會(huì)上報(bào)全國考委會(huì)批準(zhǔn)。推遲考試時(shí)間不得超過30分鐘。推遲考試時(shí)間超過30分鐘的，由全國考委會(huì)決定取消該考區(qū)該科目的考試，啟用備用試卷考試的時(shí)間另行通知。
第十一條 考區(qū)、考點(diǎn)、考場設(shè)置及要求：
（一）全國考委會(huì)根據(jù)考試報(bào)名情況，本著"就近、集中"的原則，選擇部分省、自治區(qū)、直轄市行政轄區(qū)內(nèi)設(shè)若干考區(qū)，考區(qū)下設(shè)若干考點(diǎn)，每一考點(diǎn)內(nèi)設(shè)若干考場。
（二）考點(diǎn)應(yīng)設(shè)置考務(wù)辦公室，作為考試期間收發(fā)試卷及處理考試事務(wù)的場所。
（三）考場應(yīng)安全、安靜、光線充足。考場內(nèi)除考試必備物品外，不得有任何與考試內(nèi)容有關(guān)的物品或字跡。
（四）每一考場安排報(bào)考人員一般不超過25人，報(bào)考人員的座位應(yīng)隨機(jī)排位，座位之間必須保持適當(dāng)距離。
第十二條 工作人員配備要求：
（一）每一考區(qū)設(shè)主任一人，副主任一至兩人（以下簡稱考區(qū)負(fù)責(zé)人），由地方考委會(huì)委派?？紖^(qū)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本考區(qū)各考點(diǎn)、考場的考試組織工作。
（二）每一考點(diǎn)設(shè)主考一人，副主考一至兩人（以下簡稱考點(diǎn)負(fù)責(zé)人），其職責(zé)為：
1．主持本考點(diǎn)的考試，全面負(fù)責(zé)本考點(diǎn)的考務(wù)工作；
2．培訓(xùn)本考點(diǎn)監(jiān)考人員及其他工作人員；
3．組織實(shí)施考場的布置和考前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；
4．接收、保管試卷，向各考場分發(fā)、驗(yàn)收試卷；
5．監(jiān)督考試紀(jì)律執(zhí)行情況，處理本考點(diǎn)考試期間發(fā)生的重大問題。
（三）監(jiān)考人員由考區(qū)負(fù)責(zé)人和考點(diǎn)負(fù)責(zé)人共同認(rèn)定。
1．每個(gè)考場應(yīng)至少配備兩名監(jiān)考人員。
2．各考點(diǎn)應(yīng)配備若干考場外流動(dòng)監(jiān)考人員，負(fù)責(zé)考試期間考場內(nèi)監(jiān)考人員移交的需要在考場外處理的事項(xiàng)。
3．監(jiān)考人員應(yīng)當(dāng)遵守《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試監(jiān)考人員工作規(guī)則》（四）各考點(diǎn)根據(jù)需要配備保衛(wèi)、醫(yī)務(wù)等服務(wù)人員，做好維護(hù)考點(diǎn)考試秩序及為應(yīng)考人員服務(wù)等項(xiàng)工作。
第十三條 考點(diǎn)、考場考前準(zhǔn)備工作：
（一）開考前應(yīng)適時(shí)張貼考點(diǎn)標(biāo)志、考場分布圖、考試有關(guān)規(guī)則及考試時(shí)間表。在考場門口張貼考場號(hào)及本考場應(yīng)考人員準(zhǔn)考證號(hào)。應(yīng)考人員座位號(hào)統(tǒng)一貼在考桌桌面的左上角。
（二）各考點(diǎn)要準(zhǔn)備好裝訂、密封答題卷用的物品（剪刀、鉤針、漿糊等）。
（三）全國考辦隨試卷統(tǒng)一發(fā)放專用草稿紙，考場監(jiān)考人員應(yīng)隨同試卷分發(fā)并回收。
第十四條 臨近開考之前的工作：
（一）考試時(shí)間。全國統(tǒng)一按照"北京時(shí)間"進(jìn)行考試?？荚嚽?，考點(diǎn)負(fù)責(zé)人、監(jiān)考人員應(yīng)核對校正鐘表。考點(diǎn)統(tǒng)一掌握考試時(shí)間，統(tǒng)一發(fā)出考試開始和考試結(jié)束的信號(hào)。
（二）取卷。每科考試開始前25分鐘，各考場監(jiān)考人員（兩人）到考點(diǎn)考務(wù)辦公室向考點(diǎn)負(fù)責(zé)人領(lǐng)取試卷袋、答題卡袋、草稿紙直接進(jìn)入考場。
（三）應(yīng)考人員入場。每科考試開始前20分鐘，應(yīng)考人員憑身份證件及準(zhǔn)考證進(jìn)入考場，對號(hào)入座，將身份證件及準(zhǔn)考證放在考桌桌面的右上角。
（四）試卷袋啟封。每科考試開始前15分鐘，監(jiān)考人員當(dāng)眾啟封試卷袋，根據(jù)試卷袋中提供的《資料物品清單》逐份核對，核對無誤的，應(yīng)按本條第六款、第七款執(zhí)行；如發(fā)現(xiàn)試題卷、答題卷、答題卡有差錯(cuò)的，應(yīng)及時(shí)向考點(diǎn)負(fù)責(zé)人報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)啟用備用試卷袋，并在《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試考場情況記錄單》（在《考場清單》背面，下同）中注明；如發(fā)現(xiàn)其他資料有差錯(cuò)的，應(yīng)于考試開始后向考點(diǎn)負(fù)責(zé)人報(bào)告，請求處理。
（五）宣布考場紀(jì)律。試卷袋啟封后，監(jiān)考人員從試卷袋中取出《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試應(yīng)考人員考場守則》和《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試違紀(jì)、作弊處罰規(guī)則》，并向應(yīng)考人員宣讀。
（六）分發(fā)答題卡和答題卷。每科考試開始前10分鐘，監(jiān)考人員開始向應(yīng)考人員分發(fā)答題卡、答題卷，并要求應(yīng)考人員在答題卡和答題卷規(guī)定位置正確填寫（填涂）姓名、身份證件號(hào)、準(zhǔn)考證號(hào)；同時(shí)應(yīng)指導(dǎo)應(yīng)考人員從答題卷首頁取下一張條形碼，粘貼在答題卡指定位置上。
（七）分發(fā)試題卷。每科考試開始前3分鐘，監(jiān)考人員開始向應(yīng)考人員分發(fā)試題卷。
第十五條 考試開始后，由一名監(jiān)考人員在前臺(tái)監(jiān)考，其他監(jiān)考人員逐一核對下列事項(xiàng)：
（一）應(yīng)考人員在答題卡和答題卷上所填寫（填涂）內(nèi)容是否符合要求；
（二）應(yīng)考人員在答題卡和答題卷上所填寫（填涂）內(nèi)容與其所持身份證件、準(zhǔn)考證是否一致；
（三）應(yīng)考人員身份證件、準(zhǔn)考證照片與應(yīng)考人員是否為同一人；
（四）應(yīng)考人員粘貼條形碼是否正確。
上述內(nèi)容還應(yīng)與《考場清單》（含《考場情況記錄單》，）進(jìn)行核對，若有不符，立即查明處理。對無準(zhǔn)考證的應(yīng)考人員，應(yīng)將其請出考場。開考30分鐘后，應(yīng)再檢查應(yīng)考人員是否按要求填寫（填涂）或粘貼，如發(fā)現(xiàn)未按要求填寫（填涂）或粘貼者，應(yīng)警告并命其補(bǔ)正，如仍不補(bǔ)正即按嚴(yán)重違紀(jì)處理。
第十六條 當(dāng)發(fā)現(xiàn)并確認(rèn)應(yīng)考人員有嚴(yán)重違紀(jì)或作弊行為時(shí)，應(yīng)立即停止其考試，將其帶出考場。監(jiān)考人員應(yīng)在其答題卷得分欄內(nèi)、答題卡頁首空白處簽注"嚴(yán)重違紀(jì)"或"作弊"字樣，并填寫《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試應(yīng)考人員嚴(yán)重違紀(jì)、作弊情況報(bào)告單》（一式兩份）。
《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試應(yīng)考人員嚴(yán)重違紀(jì)、作弊情況報(bào)告單》一份連同嚴(yán)重違紀(jì)、作弊應(yīng)考人員的答題卡、答題卷及有關(guān)證據(jù)交本考區(qū)地方考辦簽署意見后，送至全國考辦指定的試卷集中評閱地，另一份交考區(qū)所在地方考辦收存。并在《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試考場情況記錄單》（一式兩份）中注明嚴(yán)重違紀(jì)、作弊情況。
第十七條 每科考試開始30分鐘后，未進(jìn)入考場的應(yīng)考人員停止入場；應(yīng)考人員方可交卷退場。
考試結(jié)束前30分鐘及15分鐘時(shí)，監(jiān)考人員應(yīng)提醒應(yīng)考人員注意掌握時(shí)間。
考試結(jié)束前15分鐘內(nèi)應(yīng)考人員不得交卷退場。
考試結(jié)束時(shí)間到，監(jiān)考人員應(yīng)要求應(yīng)考人員立即停止答題，將答題卡、答題卷、試題卷及草稿紙翻放在桌面上，并當(dāng)眾清點(diǎn)回收答題卡、試題卷、答題卷及草稿紙。清點(diǎn)回收工作結(jié)束后，應(yīng)考人員方可退出考場。
第十八條 各科、全科考試結(jié)束之后的工作及要求：
（一）應(yīng)考人員退出考場后，監(jiān)考人員應(yīng)當(dāng)清點(diǎn)本考場有效答題卡、答題卷數(shù)量，并將其分別填寫在25份裝答題卡袋和25份裝試卷袋封面的指定欄目內(nèi)；并認(rèn)真填寫《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試考場情況記錄單》。
（二）監(jiān)考人員應(yīng)將本考場試題卷、答題卷、答題卡、草稿紙、試卷袋、答題卡袋及其他有關(guān)資料帶回考務(wù)辦公室，交考點(diǎn)負(fù)責(zé)人驗(yàn)收后分別處理：
1．每一考場有效答題卷按統(tǒng)一規(guī)定的方式裝訂成一冊并密封，裝入本考場25份裝試卷袋中，并再次密封；
2．每一考場有效答題卡收理整齊后裝入本考場25份裝答題卡袋中并密封，封裝時(shí)切勿折損；
3．試題卷、未使用過的答題卷、答題卡應(yīng)集中回收，不再裝訂成冊或封裝；
4．啟用過的備用試卷袋，不再用于裝試卷，連同草稿紙一并集中回收。
（三）各考區(qū)所在地方考辦應(yīng)驗(yàn)收、清點(diǎn)各考點(diǎn)交回的密封答題卡袋、密封答題卷袋、試題卷、未使用過的答題卷、答題卡、備用試卷袋、備用答題卡袋、草稿紙、《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試考場情況記錄單》、《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試應(yīng)考人員嚴(yán)重違紀(jì)、作弊情況報(bào)告單》，并將《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試考場情況記錄單》、《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試應(yīng)考人員嚴(yán)重違紀(jì)、作弊情況報(bào)告單》分裝成兩冊（無嚴(yán)重違紀(jì)、作弊情況的，不應(yīng)填寫《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試應(yīng)考人員嚴(yán)重違紀(jì)、作弊情況報(bào)告單》，亦不裝訂）。
（四）各考區(qū)所在地方考辦應(yīng)將密封答題卡袋、密封答題卷袋、《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試考場情況記錄單》（一冊）、《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試應(yīng)考人員嚴(yán)重違紀(jì)、作弊情況報(bào)告單》（一冊）連同嚴(yán)重違紀(jì)、作弊應(yīng)考人員答題卷、答題卡及有關(guān)證據(jù)在全部考試結(jié)束后2天內(nèi)委派專人（至少兩人）送往全國考辦指定的試卷集中評閱地。
（五）《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試考場情況記錄單》（另一冊）、《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試應(yīng)考人員嚴(yán)重違紀(jì)、作弊情況報(bào)告單》（另一冊）連同嚴(yán)重違紀(jì)、作弊應(yīng)考人員的答題卡、答題卷及有關(guān)證據(jù)由各考區(qū)所在地方考辦收存。
試題卷、未使用過的答題卷、答題卡、備用試卷袋、備用答題卡袋、草稿紙由地方考辦收存，在考試成績發(fā)布之日起1個(gè)月后銷毀。
第十九條 考試期間，出現(xiàn)異常情況，由考區(qū)所在地方考辦負(fù)責(zé)人處置；出現(xiàn)重大異常情況，其影響范圍較大的，應(yīng)報(bào)全國考委會(huì)處置。
第二十條 除全國考委會(huì)或地方考委會(huì)、全國考辦或地方考辦成員以及該考場應(yīng)考人員、監(jiān)考人員外，未經(jīng)全國考委會(huì)或地方委會(huì)允許，任何人不準(zhǔn)進(jìn)入考場，任何單位和個(gè)人不得在考場內(nèi)采訪、照像和攝像。
第二十一條 考試期間，全國考委會(huì)、各考區(qū)地方考委會(huì)及各考點(diǎn)要配備值班人員，設(shè)立值班電話，各考區(qū)地方考委會(huì)值班室至少要有一臺(tái)傳真機(jī)和一部移動(dòng)電話，以便處置緊急異常情況；各科考試開始30分鐘后，應(yīng)將參考人數(shù)逐級(jí)上報(bào)。各考區(qū)地方考委會(huì)成員要親臨各考點(diǎn)，巡視檢查考試情況，處理考試中發(fā)生的重大問題。全國考委會(huì)要派出人員到部分地區(qū)巡考。
第四章 附 則
第二十二條 考務(wù)工作的全過程實(shí)行回避制度。凡本人或其配偶、直系親屬參加考試的，則不能參與當(dāng)年度試卷的印制、監(jiān)印、裝袋、運(yùn)送、保管等項(xiàng)工作；不能擔(dān)任所在考區(qū)、考點(diǎn)的負(fù)責(zé)人或同一考點(diǎn)的其他工作人員；與應(yīng)考人員同一單位或有隸屬關(guān)系的，不能擔(dān)任同一考點(diǎn)的監(jiān)考工作。
第二十三條 有關(guān)注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試試題、方式，應(yīng)考人員情況，考區(qū)、考場的設(shè)置情況，考試實(shí)施過程中的情況，考試成績情況等，在未正式公布之前，作為機(jī)密管理。任何單位和個(gè)人，未經(jīng)全國考委會(huì)或地方考委會(huì)同意，不得擅自向社會(huì)發(fā)布。
第二十四條 參與考試各項(xiàng)工作人員，必須嚴(yán)格遵守本規(guī)則，如有違反，將按《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試違紀(jì)、作弊處罰規(guī)則》予以處罰。
第二十五條 每年注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試工作結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)，各考區(qū)地方考辦應(yīng)就本考區(qū)考試情況寫出書面總結(jié)，報(bào)全國考辦備案。
第二十六條 本規(guī)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。
第一條 為規(guī)范注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試考務(wù)工作，確?？荚嚨捻樌M(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國注冊會(huì)計(jì)師法》的有關(guān)規(guī)定和《2001年度注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試辦法》，制定本規(guī)則。
第二條 注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試是中華人民共和國執(zhí)業(yè)資格考試。注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試的考務(wù)工作，在財(cái)政部注冊會(huì)計(jì)師考試委員會(huì)（以下簡稱全國考委會(huì)）的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，全國考委會(huì)辦公室（以下簡稱全國考辦）負(fù)責(zé)具體組織、實(shí)施。
第三條 各省、自治區(qū)、直轄市財(cái)政廳（局）注冊會(huì)計(jì)師考試委員會(huì)（以下簡稱地方考委會(huì)）貫徹、實(shí)施全國考委會(huì)的決定，組織領(lǐng)導(dǎo)本地區(qū)的注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試的相關(guān)考務(wù)工作；各地方考委會(huì)辦公室（以下簡稱地方考辦）在地方考委會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)和全國考辦的指導(dǎo)下，按照統(tǒng)一部署，負(fù)責(zé)具體組織、實(shí)施本地區(qū)的考務(wù)工作。
第二章 試卷的運(yùn)送及保管
第四條 全國考辦統(tǒng)一印制試卷（包括試題卷、答題卡、答題卷），分科密封包裝（答題卡另行封裝）。包裝袋分25份卷標(biāo)準(zhǔn)裝袋和5份卷備用裝袋兩種。
第五條 試卷的發(fā)送、回收交接程序及要求：
（一）試卷由全國考辦指派專車，由武警于開考前一周護(hù)送至各考區(qū)試卷庫。
（二）各考區(qū)應(yīng)于每科開考前1小時(shí)將該科試卷直接送達(dá)各考點(diǎn)。
（三）每科考試結(jié)束后，各考點(diǎn)應(yīng)立即將試卷送至其所在考區(qū)試卷庫；各考區(qū)所在地方考辦應(yīng)于全部考試結(jié)束后2天之內(nèi)，將試卷送往全國考辦指定的試卷集中評閱地。
（四）運(yùn)送試卷要指派專人（至少兩人）、專車（送往集中試卷評閱地可采用其他運(yùn)輸工具）。運(yùn)送途中要做到人不離卷，無關(guān)人員不得乘坐運(yùn)送試卷的專車，切實(shí)做到保密安全，并防止整個(gè)運(yùn)送途中試卷被污物污染。
（五）交接試卷要嚴(yán)格履行簽收手續(xù)，認(rèn)真填寫交接單。
第六條 各考區(qū)必須建立試卷庫。試卷庫要采取防火、防水、防盜等安全措施。存放試卷的卷柜鎖閉后，要加封蓋有本考區(qū)地方考委會(huì)印章的密封條，由專人看管，確保試卷存放的安全。
試卷入庫、出庫，必須建立登記制度，并有本考區(qū)地方考委會(huì)兩名以上成員或由地方考委會(huì)指定兩名以上工作人員在場監(jiān)督。
第七條 試卷啟用前、答題卷和答題卡密封后，任何人不得以任何理由擅自拆封。
第八條 試卷運(yùn)送、保管過程中如發(fā)生泄密及其他意外事故，要立即采取有效措施，防止擴(kuò)散；并迅速查明原因，及時(shí)報(bào)本考區(qū)地方考委會(huì)及全國考委會(huì)請求處理。
第三章 考試實(shí)施
第九條 考試采取閉卷、筆試的方式在全國范圍同一時(shí)間內(nèi)舉行。
第十條 由于自然災(zāi)害等不可抗力造成在某考區(qū)某科目開考時(shí)間必須推遲的，由該考區(qū)地方考委會(huì)上報(bào)全國考委會(huì)批準(zhǔn)。推遲考試時(shí)間不得超過30分鐘。推遲考試時(shí)間超過30分鐘的，由全國考委會(huì)決定取消該考區(qū)該科目的考試，啟用備用試卷考試的時(shí)間另行通知。
第十一條 考區(qū)、考點(diǎn)、考場設(shè)置及要求：
（一）全國考委會(huì)根據(jù)考試報(bào)名情況，本著"就近、集中"的原則，選擇部分省、自治區(qū)、直轄市行政轄區(qū)內(nèi)設(shè)若干考區(qū)，考區(qū)下設(shè)若干考點(diǎn)，每一考點(diǎn)內(nèi)設(shè)若干考場。
（二）考點(diǎn)應(yīng)設(shè)置考務(wù)辦公室，作為考試期間收發(fā)試卷及處理考試事務(wù)的場所。
（三）考場應(yīng)安全、安靜、光線充足。考場內(nèi)除考試必備物品外，不得有任何與考試內(nèi)容有關(guān)的物品或字跡。
（四）每一考場安排報(bào)考人員一般不超過25人，報(bào)考人員的座位應(yīng)隨機(jī)排位，座位之間必須保持適當(dāng)距離。
第十二條 工作人員配備要求：
（一）每一考區(qū)設(shè)主任一人，副主任一至兩人（以下簡稱考區(qū)負(fù)責(zé)人），由地方考委會(huì)委派?？紖^(qū)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本考區(qū)各考點(diǎn)、考場的考試組織工作。
（二）每一考點(diǎn)設(shè)主考一人，副主考一至兩人（以下簡稱考點(diǎn)負(fù)責(zé)人），其職責(zé)為：
1．主持本考點(diǎn)的考試，全面負(fù)責(zé)本考點(diǎn)的考務(wù)工作；
2．培訓(xùn)本考點(diǎn)監(jiān)考人員及其他工作人員；
3．組織實(shí)施考場的布置和考前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；
4．接收、保管試卷，向各考場分發(fā)、驗(yàn)收試卷；
5．監(jiān)督考試紀(jì)律執(zhí)行情況，處理本考點(diǎn)考試期間發(fā)生的重大問題。
（三）監(jiān)考人員由考區(qū)負(fù)責(zé)人和考點(diǎn)負(fù)責(zé)人共同認(rèn)定。
1．每個(gè)考場應(yīng)至少配備兩名監(jiān)考人員。
2．各考點(diǎn)應(yīng)配備若干考場外流動(dòng)監(jiān)考人員，負(fù)責(zé)考試期間考場內(nèi)監(jiān)考人員移交的需要在考場外處理的事項(xiàng)。
3．監(jiān)考人員應(yīng)當(dāng)遵守《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試監(jiān)考人員工作規(guī)則》（四）各考點(diǎn)根據(jù)需要配備保衛(wèi)、醫(yī)務(wù)等服務(wù)人員，做好維護(hù)考點(diǎn)考試秩序及為應(yīng)考人員服務(wù)等項(xiàng)工作。
第十三條 考點(diǎn)、考場考前準(zhǔn)備工作：
（一）開考前應(yīng)適時(shí)張貼考點(diǎn)標(biāo)志、考場分布圖、考試有關(guān)規(guī)則及考試時(shí)間表。在考場門口張貼考場號(hào)及本考場應(yīng)考人員準(zhǔn)考證號(hào)。應(yīng)考人員座位號(hào)統(tǒng)一貼在考桌桌面的左上角。
（二）各考點(diǎn)要準(zhǔn)備好裝訂、密封答題卷用的物品（剪刀、鉤針、漿糊等）。
（三）全國考辦隨試卷統(tǒng)一發(fā)放專用草稿紙，考場監(jiān)考人員應(yīng)隨同試卷分發(fā)并回收。
第十四條 臨近開考之前的工作：
（一）考試時(shí)間。全國統(tǒng)一按照"北京時(shí)間"進(jìn)行考試?？荚嚽?，考點(diǎn)負(fù)責(zé)人、監(jiān)考人員應(yīng)核對校正鐘表。考點(diǎn)統(tǒng)一掌握考試時(shí)間，統(tǒng)一發(fā)出考試開始和考試結(jié)束的信號(hào)。
（二）取卷。每科考試開始前25分鐘，各考場監(jiān)考人員（兩人）到考點(diǎn)考務(wù)辦公室向考點(diǎn)負(fù)責(zé)人領(lǐng)取試卷袋、答題卡袋、草稿紙直接進(jìn)入考場。
（三）應(yīng)考人員入場。每科考試開始前20分鐘，應(yīng)考人員憑身份證件及準(zhǔn)考證進(jìn)入考場，對號(hào)入座，將身份證件及準(zhǔn)考證放在考桌桌面的右上角。
（四）試卷袋啟封。每科考試開始前15分鐘，監(jiān)考人員當(dāng)眾啟封試卷袋，根據(jù)試卷袋中提供的《資料物品清單》逐份核對，核對無誤的，應(yīng)按本條第六款、第七款執(zhí)行；如發(fā)現(xiàn)試題卷、答題卷、答題卡有差錯(cuò)的，應(yīng)及時(shí)向考點(diǎn)負(fù)責(zé)人報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)啟用備用試卷袋，并在《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試考場情況記錄單》（在《考場清單》背面，下同）中注明；如發(fā)現(xiàn)其他資料有差錯(cuò)的，應(yīng)于考試開始后向考點(diǎn)負(fù)責(zé)人報(bào)告，請求處理。
（五）宣布考場紀(jì)律。試卷袋啟封后，監(jiān)考人員從試卷袋中取出《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試應(yīng)考人員考場守則》和《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試違紀(jì)、作弊處罰規(guī)則》，并向應(yīng)考人員宣讀。
（六）分發(fā)答題卡和答題卷。每科考試開始前10分鐘，監(jiān)考人員開始向應(yīng)考人員分發(fā)答題卡、答題卷，并要求應(yīng)考人員在答題卡和答題卷規(guī)定位置正確填寫（填涂）姓名、身份證件號(hào)、準(zhǔn)考證號(hào)；同時(shí)應(yīng)指導(dǎo)應(yīng)考人員從答題卷首頁取下一張條形碼，粘貼在答題卡指定位置上。
（七）分發(fā)試題卷。每科考試開始前3分鐘，監(jiān)考人員開始向應(yīng)考人員分發(fā)試題卷。
第十五條 考試開始后，由一名監(jiān)考人員在前臺(tái)監(jiān)考，其他監(jiān)考人員逐一核對下列事項(xiàng)：
（一）應(yīng)考人員在答題卡和答題卷上所填寫（填涂）內(nèi)容是否符合要求；
（二）應(yīng)考人員在答題卡和答題卷上所填寫（填涂）內(nèi)容與其所持身份證件、準(zhǔn)考證是否一致；
（三）應(yīng)考人員身份證件、準(zhǔn)考證照片與應(yīng)考人員是否為同一人；
（四）應(yīng)考人員粘貼條形碼是否正確。
上述內(nèi)容還應(yīng)與《考場清單》（含《考場情況記錄單》，）進(jìn)行核對，若有不符，立即查明處理。對無準(zhǔn)考證的應(yīng)考人員，應(yīng)將其請出考場。開考30分鐘后，應(yīng)再檢查應(yīng)考人員是否按要求填寫（填涂）或粘貼，如發(fā)現(xiàn)未按要求填寫（填涂）或粘貼者，應(yīng)警告并命其補(bǔ)正，如仍不補(bǔ)正即按嚴(yán)重違紀(jì)處理。
第十六條 當(dāng)發(fā)現(xiàn)并確認(rèn)應(yīng)考人員有嚴(yán)重違紀(jì)或作弊行為時(shí)，應(yīng)立即停止其考試，將其帶出考場。監(jiān)考人員應(yīng)在其答題卷得分欄內(nèi)、答題卡頁首空白處簽注"嚴(yán)重違紀(jì)"或"作弊"字樣，并填寫《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試應(yīng)考人員嚴(yán)重違紀(jì)、作弊情況報(bào)告單》（一式兩份）。
《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試應(yīng)考人員嚴(yán)重違紀(jì)、作弊情況報(bào)告單》一份連同嚴(yán)重違紀(jì)、作弊應(yīng)考人員的答題卡、答題卷及有關(guān)證據(jù)交本考區(qū)地方考辦簽署意見后，送至全國考辦指定的試卷集中評閱地，另一份交考區(qū)所在地方考辦收存。并在《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試考場情況記錄單》（一式兩份）中注明嚴(yán)重違紀(jì)、作弊情況。
第十七條 每科考試開始30分鐘后，未進(jìn)入考場的應(yīng)考人員停止入場；應(yīng)考人員方可交卷退場。
考試結(jié)束前30分鐘及15分鐘時(shí)，監(jiān)考人員應(yīng)提醒應(yīng)考人員注意掌握時(shí)間。
考試結(jié)束前15分鐘內(nèi)應(yīng)考人員不得交卷退場。
考試結(jié)束時(shí)間到，監(jiān)考人員應(yīng)要求應(yīng)考人員立即停止答題，將答題卡、答題卷、試題卷及草稿紙翻放在桌面上，并當(dāng)眾清點(diǎn)回收答題卡、試題卷、答題卷及草稿紙。清點(diǎn)回收工作結(jié)束后，應(yīng)考人員方可退出考場。
第十八條 各科、全科考試結(jié)束之后的工作及要求：
（一）應(yīng)考人員退出考場后，監(jiān)考人員應(yīng)當(dāng)清點(diǎn)本考場有效答題卡、答題卷數(shù)量，并將其分別填寫在25份裝答題卡袋和25份裝試卷袋封面的指定欄目內(nèi)；并認(rèn)真填寫《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試考場情況記錄單》。
（二）監(jiān)考人員應(yīng)將本考場試題卷、答題卷、答題卡、草稿紙、試卷袋、答題卡袋及其他有關(guān)資料帶回考務(wù)辦公室，交考點(diǎn)負(fù)責(zé)人驗(yàn)收后分別處理：
1．每一考場有效答題卷按統(tǒng)一規(guī)定的方式裝訂成一冊并密封，裝入本考場25份裝試卷袋中，并再次密封；
2．每一考場有效答題卡收理整齊后裝入本考場25份裝答題卡袋中并密封，封裝時(shí)切勿折損；
3．試題卷、未使用過的答題卷、答題卡應(yīng)集中回收，不再裝訂成冊或封裝；
4．啟用過的備用試卷袋，不再用于裝試卷，連同草稿紙一并集中回收。
（三）各考區(qū)所在地方考辦應(yīng)驗(yàn)收、清點(diǎn)各考點(diǎn)交回的密封答題卡袋、密封答題卷袋、試題卷、未使用過的答題卷、答題卡、備用試卷袋、備用答題卡袋、草稿紙、《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試考場情況記錄單》、《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試應(yīng)考人員嚴(yán)重違紀(jì)、作弊情況報(bào)告單》，并將《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試考場情況記錄單》、《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試應(yīng)考人員嚴(yán)重違紀(jì)、作弊情況報(bào)告單》分裝成兩冊（無嚴(yán)重違紀(jì)、作弊情況的，不應(yīng)填寫《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試應(yīng)考人員嚴(yán)重違紀(jì)、作弊情況報(bào)告單》，亦不裝訂）。
（四）各考區(qū)所在地方考辦應(yīng)將密封答題卡袋、密封答題卷袋、《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試考場情況記錄單》（一冊）、《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試應(yīng)考人員嚴(yán)重違紀(jì)、作弊情況報(bào)告單》（一冊）連同嚴(yán)重違紀(jì)、作弊應(yīng)考人員答題卷、答題卡及有關(guān)證據(jù)在全部考試結(jié)束后2天內(nèi)委派專人（至少兩人）送往全國考辦指定的試卷集中評閱地。
（五）《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試考場情況記錄單》（另一冊）、《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試應(yīng)考人員嚴(yán)重違紀(jì)、作弊情況報(bào)告單》（另一冊）連同嚴(yán)重違紀(jì)、作弊應(yīng)考人員的答題卡、答題卷及有關(guān)證據(jù)由各考區(qū)所在地方考辦收存。
試題卷、未使用過的答題卷、答題卡、備用試卷袋、備用答題卡袋、草稿紙由地方考辦收存，在考試成績發(fā)布之日起1個(gè)月后銷毀。
第十九條 考試期間，出現(xiàn)異常情況，由考區(qū)所在地方考辦負(fù)責(zé)人處置；出現(xiàn)重大異常情況，其影響范圍較大的，應(yīng)報(bào)全國考委會(huì)處置。
第二十條 除全國考委會(huì)或地方考委會(huì)、全國考辦或地方考辦成員以及該考場應(yīng)考人員、監(jiān)考人員外，未經(jīng)全國考委會(huì)或地方委會(huì)允許，任何人不準(zhǔn)進(jìn)入考場，任何單位和個(gè)人不得在考場內(nèi)采訪、照像和攝像。
第二十一條 考試期間，全國考委會(huì)、各考區(qū)地方考委會(huì)及各考點(diǎn)要配備值班人員，設(shè)立值班電話，各考區(qū)地方考委會(huì)值班室至少要有一臺(tái)傳真機(jī)和一部移動(dòng)電話，以便處置緊急異常情況；各科考試開始30分鐘后，應(yīng)將參考人數(shù)逐級(jí)上報(bào)。各考區(qū)地方考委會(huì)成員要親臨各考點(diǎn)，巡視檢查考試情況，處理考試中發(fā)生的重大問題。全國考委會(huì)要派出人員到部分地區(qū)巡考。
第四章 附 則
第二十二條 考務(wù)工作的全過程實(shí)行回避制度。凡本人或其配偶、直系親屬參加考試的，則不能參與當(dāng)年度試卷的印制、監(jiān)印、裝袋、運(yùn)送、保管等項(xiàng)工作；不能擔(dān)任所在考區(qū)、考點(diǎn)的負(fù)責(zé)人或同一考點(diǎn)的其他工作人員；與應(yīng)考人員同一單位或有隸屬關(guān)系的，不能擔(dān)任同一考點(diǎn)的監(jiān)考工作。
第二十三條 有關(guān)注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試試題、方式，應(yīng)考人員情況，考區(qū)、考場的設(shè)置情況，考試實(shí)施過程中的情況，考試成績情況等，在未正式公布之前，作為機(jī)密管理。任何單位和個(gè)人，未經(jīng)全國考委會(huì)或地方考委會(huì)同意，不得擅自向社會(huì)發(fā)布。
第二十四條 參與考試各項(xiàng)工作人員，必須嚴(yán)格遵守本規(guī)則，如有違反，將按《注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試違紀(jì)、作弊處罰規(guī)則》予以處罰。
第二十五條 每年注冊會(huì)計(jì)師證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試工作結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)，各考區(qū)地方考辦應(yīng)就本考區(qū)考試情況寫出書面總結(jié)，報(bào)全國考辦備案。
第二十六條 本規(guī)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。