證券公司明明說(shuō)基金申購(gòu)成功了，可半年后年已七旬的任女士準(zhǔn)備贖回基金時(shí)才發(fā)現(xiàn)不僅基金沒(méi)買(mǎi)成，而且資金也沒(méi)在銀行賬戶上。在與證券公司協(xié)商不成的情況下，任女士將證券公司告至海淀法院。
基民：基金申購(gòu)成功 賬戶卻沒(méi)有
年逾七十的任女士是中科院已經(jīng)退休的研究員。2007年1月4日，任女士到一證券公司辦理基金申購(gòu)業(yè)務(wù)。證券公司的客戶經(jīng)理為其辦理了開(kāi)立“證券賬戶卡”和“資金賬戶”的手續(xù)。任女士當(dāng)日便委托證券公司申購(gòu)“大成2020基金”3萬(wàn)元。
證券公司在其聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)上操作后，告知任女士已申購(gòu)成功，并于當(dāng)日將任女士的資金轉(zhuǎn)入證券公司處。
眼看著自己所持的基金由1.10元漲到了1.71元，任女士打算贖回基金。2007年6月5日，任女士持開(kāi)放式投資基金申購(gòu)受理憑證到證券公司要求贖回基金。證券公司卻告訴任女士基金申購(gòu)未成功。
證券公司：是否申購(gòu)成功須投資者自己查詢
證券公司當(dāng)初明明告訴自己基金已申購(gòu)成功，如今怎么又變成沒(méi)申購(gòu)成功呢？證券公司表示，任女士當(dāng)日在其公司辦理了申購(gòu)基金的手續(xù)，公司給任女士出具了“開(kāi)放式投資基金申購(gòu)受理憑證”，由于任女士委托交易時(shí)間是2007年1月4日15時(shí)03分，不在交易時(shí)間范圍內(nèi)，所以基金申購(gòu)未成功。
按基金申購(gòu)程序，投資者提交申購(gòu)申請(qǐng)后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)會(huì)在次日對(duì)該交易申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)，申購(gòu)二日后，投資者可向銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購(gòu)成交情況。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶上。
對(duì)于任女士所稱的被告知申購(gòu)成功，實(shí)際上是說(shuō)任女士當(dāng)天的申購(gòu)手續(xù)辦理成功，并非申購(gòu)成功。
調(diào)查：證券公司不主動(dòng)履責(zé)屬“慣例”？
任女士認(rèn)為，證券公司沒(méi)有履行任女士委托的代理基金交易責(zé)任，不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向任女士提供代理交易的書(shū)面確認(rèn)文件或其他告知文件。請(qǐng)求判令證券公司賠償其包括基金增值在內(nèi)的損失15707元。
證券公司則表示，根據(jù)雙方簽訂的《自助委托交易協(xié)議書(shū)》，任女士應(yīng)當(dāng)自行查詢基金申購(gòu)的結(jié)果，證券公司無(wú)義務(wù)主動(dòng)向任女士提供基金是否申購(gòu)成功的書(shū)面確認(rèn)文件或其他告知文件?！坝捎诳蛻舯姸?，證券公司不可能主動(dòng)向每個(gè)客戶告知股票或基金的成交情況，客戶只能自行查詢，這是證券行業(yè)的慣例?！?BR> 目前，此案正在審理中。
基民：基金申購(gòu)成功 賬戶卻沒(méi)有
年逾七十的任女士是中科院已經(jīng)退休的研究員。2007年1月4日，任女士到一證券公司辦理基金申購(gòu)業(yè)務(wù)。證券公司的客戶經(jīng)理為其辦理了開(kāi)立“證券賬戶卡”和“資金賬戶”的手續(xù)。任女士當(dāng)日便委托證券公司申購(gòu)“大成2020基金”3萬(wàn)元。
證券公司在其聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)上操作后，告知任女士已申購(gòu)成功，并于當(dāng)日將任女士的資金轉(zhuǎn)入證券公司處。
眼看著自己所持的基金由1.10元漲到了1.71元，任女士打算贖回基金。2007年6月5日，任女士持開(kāi)放式投資基金申購(gòu)受理憑證到證券公司要求贖回基金。證券公司卻告訴任女士基金申購(gòu)未成功。
證券公司：是否申購(gòu)成功須投資者自己查詢
證券公司當(dāng)初明明告訴自己基金已申購(gòu)成功，如今怎么又變成沒(méi)申購(gòu)成功呢？證券公司表示，任女士當(dāng)日在其公司辦理了申購(gòu)基金的手續(xù)，公司給任女士出具了“開(kāi)放式投資基金申購(gòu)受理憑證”，由于任女士委托交易時(shí)間是2007年1月4日15時(shí)03分，不在交易時(shí)間范圍內(nèi)，所以基金申購(gòu)未成功。
按基金申購(gòu)程序，投資者提交申購(gòu)申請(qǐng)后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)會(huì)在次日對(duì)該交易申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)，申購(gòu)二日后，投資者可向銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購(gòu)成交情況。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶上。
對(duì)于任女士所稱的被告知申購(gòu)成功，實(shí)際上是說(shuō)任女士當(dāng)天的申購(gòu)手續(xù)辦理成功，并非申購(gòu)成功。
調(diào)查：證券公司不主動(dòng)履責(zé)屬“慣例”？
任女士認(rèn)為，證券公司沒(méi)有履行任女士委托的代理基金交易責(zé)任，不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向任女士提供代理交易的書(shū)面確認(rèn)文件或其他告知文件。請(qǐng)求判令證券公司賠償其包括基金增值在內(nèi)的損失15707元。
證券公司則表示，根據(jù)雙方簽訂的《自助委托交易協(xié)議書(shū)》，任女士應(yīng)當(dāng)自行查詢基金申購(gòu)的結(jié)果，證券公司無(wú)義務(wù)主動(dòng)向任女士提供基金是否申購(gòu)成功的書(shū)面確認(rèn)文件或其他告知文件?！坝捎诳蛻舯姸?，證券公司不可能主動(dòng)向每個(gè)客戶告知股票或基金的成交情況，客戶只能自行查詢，這是證券行業(yè)的慣例?！?BR> 目前，此案正在審理中。