0.前言
目前我國工程項目管理體制已經(jīng)基本上形成了項目法人制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制4項基本制度。相應(yīng)地建設(shè)市場也由原來的二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化為三元結(jié)構(gòu)——即項目法人（買方）、設(shè)計施工承包商（賣方）和監(jiān)理單位（中介方）。實踐證明，工程監(jiān)理制度對確保工程建設(shè)的質(zhì)量，保證工程按期完工、提高工程建設(shè)的水平、充分發(fā)揮項目投資效益等方面發(fā)揮了重要的作用。與此同時在實際運行的過程中也出現(xiàn)了不少問題，目前多數(shù)工程項目監(jiān)理只是起到一個質(zhì)量監(jiān)督員的作用，而在進度、投資等方面發(fā)揮作用不大，跟西方發(fā)達國家成熟的工程項目管理體制相比較，我國的工程監(jiān)理還只是處于初始階段。本文運用信息不對稱性產(chǎn)生的委托—— 代理理論，對工程監(jiān)理制所出現(xiàn)的問題進行分析，為完善建筑工程項目監(jiān)理制度進行探索。
1.監(jiān)理招投標(biāo)階段的信息不對稱分析
1.1.監(jiān)理招投標(biāo)中的逆向選擇風(fēng)險委托代理關(guān)系是隨著社會化大生產(chǎn)的發(fā)展而產(chǎn)生的，廣泛的社會分工和企業(yè)內(nèi)部分工，使經(jīng)濟主體之間產(chǎn)生了大量的委托代理關(guān)系。只要在建立或簽訂合同前后，市場參加雙方掌握的信息不對稱，這種經(jīng)濟關(guān)系都可以被認為屬于委托代理關(guān)系。所謂信息不對稱，是指締約一方（代理人）擁有某種信息，而另外一方（委托人）不擁有，甚至第三方也無法驗證。在建設(shè)市場中業(yè)主和監(jiān)理是屬于委托代理關(guān)系，業(yè)主為委托人，監(jiān)理為代理人。阿克洛夫（Akerlof）發(fā)表于 1970 年的舊車市場模型開創(chuàng)了逆向選擇理論的先河。逆向選擇是指經(jīng)濟代理人簽訂合同前隱瞞不利信息（甚至提供對自己有利的虛假信息）而對委托人造成的不利結(jié)果。
工程項目業(yè)主利用招標(biāo)方式選擇項目管理承包商（監(jiān)理）時，業(yè)主為買方，接受報價；監(jiān)理單位作為賣方，提出投標(biāo)報價。一般情況下業(yè)主會選擇報價較低的監(jiān)理企業(yè)作為中標(biāo)者，此時就會發(fā)生逆向選擇。報價低者之所以能夠提出最低報價，其原因有 2 個：一是該投標(biāo)人實力雄厚，管理能力較強，管理成本函數(shù)比其他投標(biāo)人較低。但是這種情況在監(jiān)理行業(yè)很難出現(xiàn)，因為監(jiān)理屬于一種智力技術(shù)服務(wù)，主要是人的成本，所以，不能像其他生產(chǎn)企業(yè)一樣通過規(guī)模效益來實現(xiàn)盈利。二是該投標(biāo)人并不是哪種實力雄厚的企業(yè)，恰恰相反，它是想通過減少人力成本和降低服務(wù)質(zhì)量才進行低價競標(biāo)的。這時，就出現(xiàn)了逆向選擇的風(fēng)險，實力差的監(jiān)理企業(yè)中標(biāo)了，而實力較強的企業(yè)由于報價較高被淘汰出局。項目實施的結(jié)果是實力差的企業(yè)不能滿足工程業(yè)主項目管理的需要，最終還是損害了工程項目業(yè)主的利益。這正反應(yīng)了目前建筑市場監(jiān)理取費較低，僧多粥少，競爭激烈，各監(jiān)理企業(yè)為了取得監(jiān)理項目，競相壓價，造成建設(shè)監(jiān)理市場惡性循環(huán)的局面。
1.2.監(jiān)理招投標(biāo)中的信息不對稱分析當(dāng)業(yè)主準(zhǔn)備通過招投標(biāo)方式選擇監(jiān)理人為其進行工程項目管理時，監(jiān)理投標(biāo)人相對業(yè)主具有的優(yōu)勢信息是：
（1）監(jiān)理投標(biāo)人自己的資質(zhì)、信譽和財務(wù)狀況。
（2）監(jiān)理投標(biāo)人的技術(shù)力量和相關(guān)的試驗檢測儀器設(shè)備情況。
（3）監(jiān)理企業(yè)員工的數(shù)量和素質(zhì)。
（4）監(jiān)理投標(biāo)人近年來的經(jīng)歷和業(yè)績。
（5）擬派往招標(biāo)項目的監(jiān)理工程師的資格及業(yè)績。這些信息是業(yè)主很難掌握的。
1.3.招投標(biāo)階段逆向選擇問題的解決工程項目監(jiān)理招投標(biāo)階段逆向選擇風(fēng)險主要是由業(yè)主和監(jiān)理擁有的信息量的多少不同而產(chǎn)生的，所以解決逆向選擇風(fēng)險的一個思路就是降低或減少這種信息不對程度。
從政府方面來看，必須加強政府的監(jiān)督管理，維護建設(shè)監(jiān)理市場的公開、公平、公正性。一是建設(shè)行政主管部門實行嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入制度，包括對監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)和監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格的審查與管理等。二是建設(shè)行政主管部門或行業(yè)協(xié)會自律組織，加強對從事監(jiān)理服務(wù)的企業(yè)或個人有關(guān)信息（財務(wù)、信譽等）的披露制度。從工程項目業(yè)主方面來看，業(yè)主組織邀請有關(guān)行業(yè)專家或委托專業(yè)咨詢公司對監(jiān)理企業(yè)投標(biāo)書進行嚴(yán)格審查。監(jiān)理招標(biāo)的標(biāo)的是“項目管理服務(wù)”，與工程項目建設(shè)中其他標(biāo)的的區(qū)別表現(xiàn)為監(jiān)理不承擔(dān)物質(zhì)生產(chǎn)任務(wù)，只是受項目業(yè)主的委托對項目的建設(shè)過程提供咨詢管理服務(wù)。鑒于監(jiān)理標(biāo)的特殊性，招標(biāo)人選擇中標(biāo)人的基本原則是“基于能力的選擇”。首先，評標(biāo)委員會評標(biāo)時要對監(jiān)理企業(yè)的工程項目管理能力方面的信息進行重點審查，包括招標(biāo)人的資質(zhì)、擬派往項目的主要管理人員的素質(zhì)、近幾年監(jiān)理單位的業(yè)績及獎懲情況、監(jiān)理單位對所投項目的項目管理計劃任務(wù)書等，其次，是監(jiān)理企業(yè)的投標(biāo)報價，評標(biāo)時監(jiān)理企業(yè)工程項目管理能力權(quán)重分值，應(yīng)大于投標(biāo)報價權(quán)重分值較多。
目前我國工程項目管理體制已經(jīng)基本上形成了項目法人制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制4項基本制度。相應(yīng)地建設(shè)市場也由原來的二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化為三元結(jié)構(gòu)——即項目法人（買方）、設(shè)計施工承包商（賣方）和監(jiān)理單位（中介方）。實踐證明，工程監(jiān)理制度對確保工程建設(shè)的質(zhì)量，保證工程按期完工、提高工程建設(shè)的水平、充分發(fā)揮項目投資效益等方面發(fā)揮了重要的作用。與此同時在實際運行的過程中也出現(xiàn)了不少問題，目前多數(shù)工程項目監(jiān)理只是起到一個質(zhì)量監(jiān)督員的作用，而在進度、投資等方面發(fā)揮作用不大，跟西方發(fā)達國家成熟的工程項目管理體制相比較，我國的工程監(jiān)理還只是處于初始階段。本文運用信息不對稱性產(chǎn)生的委托—— 代理理論，對工程監(jiān)理制所出現(xiàn)的問題進行分析，為完善建筑工程項目監(jiān)理制度進行探索。
1.監(jiān)理招投標(biāo)階段的信息不對稱分析
1.1.監(jiān)理招投標(biāo)中的逆向選擇風(fēng)險委托代理關(guān)系是隨著社會化大生產(chǎn)的發(fā)展而產(chǎn)生的，廣泛的社會分工和企業(yè)內(nèi)部分工，使經(jīng)濟主體之間產(chǎn)生了大量的委托代理關(guān)系。只要在建立或簽訂合同前后，市場參加雙方掌握的信息不對稱，這種經(jīng)濟關(guān)系都可以被認為屬于委托代理關(guān)系。所謂信息不對稱，是指締約一方（代理人）擁有某種信息，而另外一方（委托人）不擁有，甚至第三方也無法驗證。在建設(shè)市場中業(yè)主和監(jiān)理是屬于委托代理關(guān)系，業(yè)主為委托人，監(jiān)理為代理人。阿克洛夫（Akerlof）發(fā)表于 1970 年的舊車市場模型開創(chuàng)了逆向選擇理論的先河。逆向選擇是指經(jīng)濟代理人簽訂合同前隱瞞不利信息（甚至提供對自己有利的虛假信息）而對委托人造成的不利結(jié)果。
工程項目業(yè)主利用招標(biāo)方式選擇項目管理承包商（監(jiān)理）時，業(yè)主為買方，接受報價；監(jiān)理單位作為賣方，提出投標(biāo)報價。一般情況下業(yè)主會選擇報價較低的監(jiān)理企業(yè)作為中標(biāo)者，此時就會發(fā)生逆向選擇。報價低者之所以能夠提出最低報價，其原因有 2 個：一是該投標(biāo)人實力雄厚，管理能力較強，管理成本函數(shù)比其他投標(biāo)人較低。但是這種情況在監(jiān)理行業(yè)很難出現(xiàn)，因為監(jiān)理屬于一種智力技術(shù)服務(wù)，主要是人的成本，所以，不能像其他生產(chǎn)企業(yè)一樣通過規(guī)模效益來實現(xiàn)盈利。二是該投標(biāo)人并不是哪種實力雄厚的企業(yè)，恰恰相反，它是想通過減少人力成本和降低服務(wù)質(zhì)量才進行低價競標(biāo)的。這時，就出現(xiàn)了逆向選擇的風(fēng)險，實力差的監(jiān)理企業(yè)中標(biāo)了，而實力較強的企業(yè)由于報價較高被淘汰出局。項目實施的結(jié)果是實力差的企業(yè)不能滿足工程業(yè)主項目管理的需要，最終還是損害了工程項目業(yè)主的利益。這正反應(yīng)了目前建筑市場監(jiān)理取費較低，僧多粥少，競爭激烈，各監(jiān)理企業(yè)為了取得監(jiān)理項目，競相壓價，造成建設(shè)監(jiān)理市場惡性循環(huán)的局面。
1.2.監(jiān)理招投標(biāo)中的信息不對稱分析當(dāng)業(yè)主準(zhǔn)備通過招投標(biāo)方式選擇監(jiān)理人為其進行工程項目管理時，監(jiān)理投標(biāo)人相對業(yè)主具有的優(yōu)勢信息是：
（1）監(jiān)理投標(biāo)人自己的資質(zhì)、信譽和財務(wù)狀況。
（2）監(jiān)理投標(biāo)人的技術(shù)力量和相關(guān)的試驗檢測儀器設(shè)備情況。
（3）監(jiān)理企業(yè)員工的數(shù)量和素質(zhì)。
（4）監(jiān)理投標(biāo)人近年來的經(jīng)歷和業(yè)績。
（5）擬派往招標(biāo)項目的監(jiān)理工程師的資格及業(yè)績。這些信息是業(yè)主很難掌握的。
1.3.招投標(biāo)階段逆向選擇問題的解決工程項目監(jiān)理招投標(biāo)階段逆向選擇風(fēng)險主要是由業(yè)主和監(jiān)理擁有的信息量的多少不同而產(chǎn)生的，所以解決逆向選擇風(fēng)險的一個思路就是降低或減少這種信息不對程度。
從政府方面來看，必須加強政府的監(jiān)督管理，維護建設(shè)監(jiān)理市場的公開、公平、公正性。一是建設(shè)行政主管部門實行嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入制度，包括對監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)和監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格的審查與管理等。二是建設(shè)行政主管部門或行業(yè)協(xié)會自律組織，加強對從事監(jiān)理服務(wù)的企業(yè)或個人有關(guān)信息（財務(wù)、信譽等）的披露制度。從工程項目業(yè)主方面來看，業(yè)主組織邀請有關(guān)行業(yè)專家或委托專業(yè)咨詢公司對監(jiān)理企業(yè)投標(biāo)書進行嚴(yán)格審查。監(jiān)理招標(biāo)的標(biāo)的是“項目管理服務(wù)”，與工程項目建設(shè)中其他標(biāo)的的區(qū)別表現(xiàn)為監(jiān)理不承擔(dān)物質(zhì)生產(chǎn)任務(wù)，只是受項目業(yè)主的委托對項目的建設(shè)過程提供咨詢管理服務(wù)。鑒于監(jiān)理標(biāo)的特殊性，招標(biāo)人選擇中標(biāo)人的基本原則是“基于能力的選擇”。首先，評標(biāo)委員會評標(biāo)時要對監(jiān)理企業(yè)的工程項目管理能力方面的信息進行重點審查，包括招標(biāo)人的資質(zhì)、擬派往項目的主要管理人員的素質(zhì)、近幾年監(jiān)理單位的業(yè)績及獎懲情況、監(jiān)理單位對所投項目的項目管理計劃任務(wù)書等，其次，是監(jiān)理企業(yè)的投標(biāo)報價，評標(biāo)時監(jiān)理企業(yè)工程項目管理能力權(quán)重分值，應(yīng)大于投標(biāo)報價權(quán)重分值較多。