第六章 證券法律制度
一、單項(xiàng)選擇題
1、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理股票發(fā)行申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
A、1個(gè)月
B、2個(gè)月
C、3個(gè)月
D、6個(gè)月
2、某股份有限公司2006年1月發(fā)行3年期公司債券2000萬(wàn)元，1年期公司債券200萬(wàn)元。2007年2月，該公司鑒于到期債券已償還且具備再次發(fā)行公司債券的其他條件，計(jì)劃再次申請(qǐng)發(fā)行公司債券。經(jīng)審計(jì)確認(rèn)該公司2007年12月末凈資產(chǎn)額為8000萬(wàn)元。該公司此次發(fā)行公司債券額最多不得超過(guò)（ ）。
A、2000萬(wàn)元
B、2200萬(wàn)元
C、3200萬(wàn)元
D、1200萬(wàn)元
3、上市公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的（ ），向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。
A、上半年結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)
B、上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)
C、上半年結(jié)束之日起45日內(nèi)
D、上半年結(jié)束之日起15日內(nèi)
4、下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的表述，符合規(guī)定的有（ ）。
A、被收購(gòu)公司可以向收購(gòu)人提供財(cái)務(wù)資助
B、收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C、在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得變更其收購(gòu)要約
D、收購(gòu)期限屆滿，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)
5、投資者及其一致行動(dòng)人雖然不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的共同市場(chǎng)份額達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的一定比例，應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。根據(jù)規(guī)定，該一定的比例是（ ）。
A、達(dá)到5%，但未達(dá)到10%
B、達(dá)到10%，但未達(dá)到30%
C、達(dá)到10%，但未達(dá)到20%
D、達(dá)到5%，但未達(dá)到20%
6、某會(huì)計(jì)師事務(wù)所受聘為甲公司發(fā)行股票出具評(píng)估報(bào)告，按規(guī)定該會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其為該報(bào)告出具審計(jì)意見(jiàn)的注冊(cè)評(píng)估師，在（ ）內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。
A、自出具報(bào)告之日起至報(bào)告公開(kāi)后5日
B、自接受公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后6個(gè)月
C、在股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿后6個(gè)月
D、在該股票承銷(xiāo)后5天內(nèi)
7、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所的臨時(shí)停市應(yīng)（ ）。
A、由證券交易所決定，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院
B、由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C、由證券交易所決定，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D、由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
8、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法定條件負(fù)責(zé)核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)，下列有關(guān)核準(zhǔn)程序的說(shuō)法正確的是（ ）。
A、核準(zhǔn)程序可以公開(kāi)進(jìn)行 ，也可以不公開(kāi)進(jìn)行
B、參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行的人員，不得與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系
C、參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行的人員，可以持有所核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)的股票
D、參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行的人員可以私下與發(fā)行申請(qǐng)人討論股票發(fā)行事宜
9、某證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍為：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券自營(yíng)。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為（ ）。
A、5000萬(wàn)元
B、1億元
C、2億元
D、5億元
10、申請(qǐng)上市的封閉式基金，基金募集金額不得低于（ ）。
A、5000萬(wàn)元
B、6000萬(wàn)元
C、2億元
D、4億元
一、單項(xiàng)選擇題
1、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理股票發(fā)行申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
A、1個(gè)月
B、2個(gè)月
C、3個(gè)月
D、6個(gè)月
2、某股份有限公司2006年1月發(fā)行3年期公司債券2000萬(wàn)元，1年期公司債券200萬(wàn)元。2007年2月，該公司鑒于到期債券已償還且具備再次發(fā)行公司債券的其他條件，計(jì)劃再次申請(qǐng)發(fā)行公司債券。經(jīng)審計(jì)確認(rèn)該公司2007年12月末凈資產(chǎn)額為8000萬(wàn)元。該公司此次發(fā)行公司債券額最多不得超過(guò)（ ）。
A、2000萬(wàn)元
B、2200萬(wàn)元
C、3200萬(wàn)元
D、1200萬(wàn)元
3、上市公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的（ ），向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。
A、上半年結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)
B、上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)
C、上半年結(jié)束之日起45日內(nèi)
D、上半年結(jié)束之日起15日內(nèi)
4、下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的表述，符合規(guī)定的有（ ）。
A、被收購(gòu)公司可以向收購(gòu)人提供財(cái)務(wù)資助
B、收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C、在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得變更其收購(gòu)要約
D、收購(gòu)期限屆滿，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)
5、投資者及其一致行動(dòng)人雖然不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的共同市場(chǎng)份額達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的一定比例，應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。根據(jù)規(guī)定，該一定的比例是（ ）。
A、達(dá)到5%，但未達(dá)到10%
B、達(dá)到10%，但未達(dá)到30%
C、達(dá)到10%，但未達(dá)到20%
D、達(dá)到5%，但未達(dá)到20%
6、某會(huì)計(jì)師事務(wù)所受聘為甲公司發(fā)行股票出具評(píng)估報(bào)告，按規(guī)定該會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其為該報(bào)告出具審計(jì)意見(jiàn)的注冊(cè)評(píng)估師，在（ ）內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。
A、自出具報(bào)告之日起至報(bào)告公開(kāi)后5日
B、自接受公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后6個(gè)月
C、在股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿后6個(gè)月
D、在該股票承銷(xiāo)后5天內(nèi)
7、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所的臨時(shí)停市應(yīng)（ ）。
A、由證券交易所決定，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院
B、由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C、由證券交易所決定，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D、由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
8、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法定條件負(fù)責(zé)核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)，下列有關(guān)核準(zhǔn)程序的說(shuō)法正確的是（ ）。
A、核準(zhǔn)程序可以公開(kāi)進(jìn)行 ，也可以不公開(kāi)進(jìn)行
B、參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行的人員，不得與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系
C、參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行的人員，可以持有所核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)的股票
D、參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行的人員可以私下與發(fā)行申請(qǐng)人討論股票發(fā)行事宜
9、某證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍為：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券自營(yíng)。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為（ ）。
A、5000萬(wàn)元
B、1億元
C、2億元
D、5億元
10、申請(qǐng)上市的封閉式基金，基金募集金額不得低于（ ）。
A、5000萬(wàn)元
B、6000萬(wàn)元
C、2億元
D、4億元