十、公司組織機(jī)構(gòu)的完善
重點提示：公司組織機(jī)構(gòu)的完善即公司股東會、董事會和監(jiān)事會制度的完善?？忌绕湟⒁馀R時股東會和臨時董事會提議、召集和主持的相關(guān)規(guī)定以及累積投票制的規(guī)定，職工參與制度（職工董事、監(jiān)視制度）的規(guī)定，這是今年司法考試本部分考察內(nèi)容的重中之重。
（一）股東會制度的完善
1.股東會決議的簽字。
有限責(zé)任公司股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，
并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。出席會議股東簽字。股份公司：主持人、出席會議的董事簽字。
2.臨時股東會的提議和召集制度。（2小點）
A、有限公司臨時股東會：
提議主體：代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事（40條）。（與股份公司臨時董事會召集條件相同，股份公司股東會召開是董事會認(rèn)為必要時，而不是1/3以上董事）
召集和主持順序：
第一順序：董事會。董事會分兩種情況：1）公司設(shè)立董事會的，股東會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。2）不設(shè)董事會的，股東會會議由執(zhí)行董事召集和主持。
第二順序：監(jiān)事會。董事會或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會會議職責(zé)的，由監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事召集和主持；
第三順序：股東。監(jiān)事會或者監(jiān)事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。（41條）注意數(shù)字
B、股份公司臨時股東大會：
召開條件：（一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時；（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實收股本總額三分之一時；（三）單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時；（此處規(guī)定請求召集權(quán)，但如果直接召集，需連續(xù)90天持股）（四）董事會（有限公司是1/3以上董事，與股份公司董事會召開條件相同）認(rèn)為必要時；（五）監(jiān)事會提議召開時；（六）公司章程規(guī)定的其他情形。（七）F122：上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（不是資本）百分之三十的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。（特別決議）
召開時間：2個月。兩個月內(nèi)召開臨時股東大會
召集和主持順序：
第一順序：董事會。同有限公司
第二順序：監(jiān)事會。同有限公司
第三順序：股東。連續(xù)九十日以上單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。注意數(shù)字
3.股東會會議的表決
（1）計算方法：普通決議過半數(shù)（不包括本數(shù)），特別決議2/3以上（包括2/3）。
（2）計算基數(shù)。
有限公司：全體出資額。
股份公司：出資會議的股東所持表決權(quán)。
但16條：公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，決議表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。
4.股東會臨時提案制度：股份公司，有限公司無此規(guī)定
（1）提案主體：單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東。注意沒有持股時間限制。
（2）提案時間：10.股東大會召開十日前書面提交董事會；
（3）通知股東時間：2.董事會應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。
（4）提案內(nèi)容要求：臨時提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項。
5.累計投票制度：只適用于股份公司
定義：是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。
適用范圍： 股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制。
第一百零六條股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制。
本法所稱累積投票制，是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。
（二）董事會制度的完善
1. 董事會的組成
（1）有限責(zé)任公司董事會的組成。其成員為三人至十三人；但是，如果規(guī)模小、人數(shù)少的公司，可以不設(shè)董事會，只設(shè)一名執(zhí)行董事。
兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。（國有獨資公司：職工董事由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生）
董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。（國有獨資公司由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定）
（2）股份有限公司董事會的組成。5－19人。董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。
董事長召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況。副董事長協(xié)助董事長工作，董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。
2.董事會召集和主持制度
（1）有限公司董事會召集和主持。董事長——副董事長——半數(shù)以上董事推選的董事
董事會會議由董事長召集和主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長召集和主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。
有限公司沒規(guī)定臨時董事會召集事由和條件。
（2）股份公司。同上
（3）股份公司臨時董事會議的召集和主持。
提議：代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事、監(jiān)事會。
召集和主持：董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董事會會議。
3. 董事會會議的召開
（1）有限責(zé)任公司沒規(guī)定。
（2）股份有限公司。定期會議（每年至少2次，提前10天通知。監(jiān)事會是每六個月至少召開一次）。過半數(shù)出席。
第一百一十一條董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。
4. 董事會會議的表決
（1）有限公司：第四十九條董事會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。（沒規(guī)定過半數(shù)出席方可舉行，以及必須由全體董事過半數(shù)通過，這些都由股東通過章程自治規(guī)定）董事會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。董事會決議的表決，實行一人一票。
（2）股份公司：第一百一十二條董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。（不是參加會議的董事過半數(shù)，而是全體董事過半數(shù)）與有限責(zé)任公司相比，這是強(qiáng)制性的，不允許改變。
董事會決議的表決，實行一人一票。（董事只能委托其他董事出席會議）
5.董事責(zé)任承擔(dān)。
（1）責(zé)任承擔(dān)條件：董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，
（2）責(zé)任承擔(dān)主體：參與決議的董事。
（3）免責(zé)條件：經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的。
6.法律責(zé)任：公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
7.董事、高管忠實義務(wù)制度（2小點）
（1）違反忠實義務(wù)的行為有8點：
（一）挪用公司資金；（二）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；（三）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（四）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（五）未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；（六）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（七）擅自披露公司秘密； （八）違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。
第七十條國有獨資公司的董事長、副董事長、董事、高級管理人員，未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟(jì)組織兼職。（經(jīng)營禁止，這比普通公司董事的競業(yè)禁止義務(wù)更嚴(yán)格）
（2）違反義務(wù)所得的歸屬：董事、高級管理人員違反忠實義務(wù)所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。
重點提示：公司組織機(jī)構(gòu)的完善即公司股東會、董事會和監(jiān)事會制度的完善?？忌绕湟⒁馀R時股東會和臨時董事會提議、召集和主持的相關(guān)規(guī)定以及累積投票制的規(guī)定，職工參與制度（職工董事、監(jiān)視制度）的規(guī)定，這是今年司法考試本部分考察內(nèi)容的重中之重。
（一）股東會制度的完善
1.股東會決議的簽字。
有限責(zé)任公司股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，
并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。出席會議股東簽字。股份公司：主持人、出席會議的董事簽字。
2.臨時股東會的提議和召集制度。（2小點）
A、有限公司臨時股東會：
提議主體：代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事（40條）。（與股份公司臨時董事會召集條件相同，股份公司股東會召開是董事會認(rèn)為必要時，而不是1/3以上董事）
召集和主持順序：
第一順序：董事會。董事會分兩種情況：1）公司設(shè)立董事會的，股東會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。2）不設(shè)董事會的，股東會會議由執(zhí)行董事召集和主持。
第二順序：監(jiān)事會。董事會或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會會議職責(zé)的，由監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事召集和主持；
第三順序：股東。監(jiān)事會或者監(jiān)事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。（41條）注意數(shù)字
B、股份公司臨時股東大會：
召開條件：（一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時；（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實收股本總額三分之一時；（三）單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時；（此處規(guī)定請求召集權(quán)，但如果直接召集，需連續(xù)90天持股）（四）董事會（有限公司是1/3以上董事，與股份公司董事會召開條件相同）認(rèn)為必要時；（五）監(jiān)事會提議召開時；（六）公司章程規(guī)定的其他情形。（七）F122：上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（不是資本）百分之三十的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。（特別決議）
召開時間：2個月。兩個月內(nèi)召開臨時股東大會
召集和主持順序：
第一順序：董事會。同有限公司
第二順序：監(jiān)事會。同有限公司
第三順序：股東。連續(xù)九十日以上單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。注意數(shù)字
3.股東會會議的表決
（1）計算方法：普通決議過半數(shù)（不包括本數(shù)），特別決議2/3以上（包括2/3）。
（2）計算基數(shù)。
有限公司：全體出資額。
股份公司：出資會議的股東所持表決權(quán)。
但16條：公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，決議表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。
4.股東會臨時提案制度：股份公司，有限公司無此規(guī)定
（1）提案主體：單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東。注意沒有持股時間限制。
（2）提案時間：10.股東大會召開十日前書面提交董事會；
（3）通知股東時間：2.董事會應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。
（4）提案內(nèi)容要求：臨時提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項。
5.累計投票制度：只適用于股份公司
定義：是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。
適用范圍： 股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制。
第一百零六條股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制。
本法所稱累積投票制，是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。
（二）董事會制度的完善
1. 董事會的組成
（1）有限責(zé)任公司董事會的組成。其成員為三人至十三人；但是，如果規(guī)模小、人數(shù)少的公司，可以不設(shè)董事會，只設(shè)一名執(zhí)行董事。
兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。（國有獨資公司：職工董事由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生）
董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。（國有獨資公司由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定）
（2）股份有限公司董事會的組成。5－19人。董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。
董事長召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況。副董事長協(xié)助董事長工作，董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。
2.董事會召集和主持制度
（1）有限公司董事會召集和主持。董事長——副董事長——半數(shù)以上董事推選的董事
董事會會議由董事長召集和主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長召集和主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。
有限公司沒規(guī)定臨時董事會召集事由和條件。
（2）股份公司。同上
（3）股份公司臨時董事會議的召集和主持。
提議：代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事、監(jiān)事會。
召集和主持：董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董事會會議。
3. 董事會會議的召開
（1）有限責(zé)任公司沒規(guī)定。
（2）股份有限公司。定期會議（每年至少2次，提前10天通知。監(jiān)事會是每六個月至少召開一次）。過半數(shù)出席。
第一百一十一條董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。
4. 董事會會議的表決
（1）有限公司：第四十九條董事會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。（沒規(guī)定過半數(shù)出席方可舉行，以及必須由全體董事過半數(shù)通過，這些都由股東通過章程自治規(guī)定）董事會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。董事會決議的表決，實行一人一票。
（2）股份公司：第一百一十二條董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。（不是參加會議的董事過半數(shù)，而是全體董事過半數(shù)）與有限責(zé)任公司相比，這是強(qiáng)制性的，不允許改變。
董事會決議的表決，實行一人一票。（董事只能委托其他董事出席會議）
5.董事責(zé)任承擔(dān)。
（1）責(zé)任承擔(dān)條件：董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，
（2）責(zé)任承擔(dān)主體：參與決議的董事。
（3）免責(zé)條件：經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的。
6.法律責(zé)任：公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
7.董事、高管忠實義務(wù)制度（2小點）
（1）違反忠實義務(wù)的行為有8點：
（一）挪用公司資金；（二）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；（三）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（四）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（五）未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；（六）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（七）擅自披露公司秘密； （八）違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。
第七十條國有獨資公司的董事長、副董事長、董事、高級管理人員，未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟(jì)組織兼職。（經(jīng)營禁止，這比普通公司董事的競業(yè)禁止義務(wù)更嚴(yán)格）
（2）違反義務(wù)所得的歸屬：董事、高級管理人員違反忠實義務(wù)所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。