3．有下列（）情形之一的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不能登記為保薦人。
A．保薦代表人為3人
B．最近36個(gè)月內(nèi)因違法、違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)除名
C．公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
D．是證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的比照類證券公司
【答案】C
【解析】有下列情形之一的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得注冊(cè)登記為保薦人：①保薦代表人數(shù)量少于兩名；②公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行；③最近24個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)從名單中去除；④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
4．憑證式國債通過（）的儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)，面向公眾投資者發(fā)行。
A．商業(yè)銀行
B．農(nóng)村信用社聯(lián)社
C．證券公司
D．信托投資公司
【答案】A
【解析】憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)匯局的儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)，面向公眾投資者發(fā)行。
A．保薦代表人為3人
B．最近36個(gè)月內(nèi)因違法、違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)除名
C．公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
D．是證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的比照類證券公司
【答案】C
【解析】有下列情形之一的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得注冊(cè)登記為保薦人：①保薦代表人數(shù)量少于兩名；②公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行；③最近24個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)從名單中去除；④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
4．憑證式國債通過（）的儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)，面向公眾投資者發(fā)行。
A．商業(yè)銀行
B．農(nóng)村信用社聯(lián)社
C．證券公司
D．信托投資公司
【答案】A
【解析】憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)匯局的儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)，面向公眾投資者發(fā)行。