30．滬深證券交易所應(yīng)當(dāng)于每月（ ?。┤涨皩⑸显聦?shí)施配股公司的有關(guān)情況書面報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
A．2
B．3
C．10
D．巧
31．配股權(quán)證的交易單位以”手”為單位，1手為 （ ）。
A．10個(gè)權(quán)證
B．100個(gè)權(quán)證
C．1000個(gè)權(quán)證
D．1個(gè)權(quán)證
32．上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過（ ?。┐砼砂l(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A．交易清算系統(tǒng)
B．交易系統(tǒng)
C．各證券公司
D．各銀行
33．上海證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為（ ?。?。
A．5元
B．10元
C．50元
D．100元
34．以10元作為A股傭金收取起點(diǎn)適用于（ ）。
A．上證B股
B．深證B股
C．上證A股
D．深證A股
35．以下說法不正確的有（ ?。?。
A．證券公司應(yīng)按要求公開擺放風(fēng)險(xiǎn)教育手冊
B．證券公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制
C．證券公司應(yīng)安裝必要的設(shè)施及時(shí)揭示上市公司的公開信息
D．證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的管理要求一致
36．中國證監(jiān)會(huì)對證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括（ ?。?。
A．警告
B．罰款
C．暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D．記過
37．自營買賣上市證券具有吞吐量大、（ ）特點(diǎn)。
A．交易手續(xù)簡單
B．流動(dòng)性強(qiáng)
C．比較分散
D．費(fèi)時(shí)少
38．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ?。┦亲C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。
A．證券公司成立并且正式開業(yè)已超過三個(gè)月
B．證券公司成立并且正式開業(yè)已超過六個(gè)月
C．證券公司成立并且正式開業(yè)已超過一年
D．證券公司成立并且正式開業(yè)已超過兩年
39．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。
A．2／3以上的高級(jí)管理人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序
B．2／3以上的主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)
C．1／3以上的高級(jí)管理人員近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
D．2／3以上的高級(jí)管理人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
40．下面不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有（ ?。?BR> A．內(nèi)幕交易
B．專設(shè)自營賬戶
C．操縱市場
D．欺詐客戶
41．（ ）屬于明文列示的證券公司操縱市場行為。
A．以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券
B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C．將自營賬戶借給他人使用
D．委托其他證券公司代為買賣證券
42．在證券公司自營業(yè)務(wù)決策中，應(yīng)力求避免（ ）。
A．分級(jí)授權(quán)
B．分散經(jīng)營
C．分級(jí)決策
D．分級(jí)管理
43．下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
44．對每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是（ ?。?BR> A．防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn)
B．防止在市場風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累
C．防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場正常運(yùn)行
D．簡化操作手續(xù)
45．清算、交割、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是（ ?。?BR> A．清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
B．交割、交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C．清算、交割、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
D．清算、交割、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
46．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自有資金不得少于人民幣（ ?。?BR> A．5000萬
B．1億元
C．2億元
D．3億元
47．在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深交所會(huì)員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定（ ?。?。
A．法人結(jié)算席位
B．A、B股聯(lián)合席位
C．風(fēng)險(xiǎn)金賬戶
D．結(jié)算經(jīng)辦人
48．目前我國對（ ?。?shí)行T+3交割、交收方式。
A．B股
B．A股
C．基金券
D．債券
49．股權(quán)或債權(quán)的過戶種類不包括（ ?。?BR> A．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
B．交易過戶
C．清算與非清算過戶
D．非交易過戶
50．引起轉(zhuǎn)戶的原因是（ ?。?BR> A．掛失
B．繼承
C．贈(zèng)與
D．財(cái)產(chǎn)侵害或法院判決
51．在證券買賣成交的同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為（ ?。?。
A．現(xiàn)貨交易
B．回購交易
C．期貨交易
D．遠(yuǎn)期交易
52．滬深證券交易所以國債為主要品種的回購交易的開辦時(shí)間分別是（ ?。?BR> A．1993年12月、1994年11月
B．1993年10月、1994年12月
C．1994年10月、1993年12月
D．1993年12月、1994年10月
53．證券回購交易不具備（ ?。┑墓δ堋?BR> A．融通資金
B．調(diào)節(jié)頭寸
C．套期保值
D．規(guī)范信用
54．某證券公司持有一種國債，庫存面值為5000萬元，標(biāo)準(zhǔn)券折算比率為1：1.50，當(dāng)日公司現(xiàn)金余額為35000萬元，買人股票500萬股，平均成交價(jià)格為每股20元，申購新股6000萬元，申購價(jià)格為每股5元，試問，為保證新股申購全部有效，該公司需要做多少金額的回購，標(biāo)準(zhǔn)券是否足夠?(本題不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))
A．需要做1000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券不夠
B．需要做5000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券足夠
C．不需要做回購，資金足夠
D．需要做30000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券不夠
A．2
B．3
C．10
D．巧
31．配股權(quán)證的交易單位以”手”為單位，1手為 （ ）。
A．10個(gè)權(quán)證
B．100個(gè)權(quán)證
C．1000個(gè)權(quán)證
D．1個(gè)權(quán)證
32．上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過（ ?。┐砼砂l(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A．交易清算系統(tǒng)
B．交易系統(tǒng)
C．各證券公司
D．各銀行
33．上海證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為（ ?。?。
A．5元
B．10元
C．50元
D．100元
34．以10元作為A股傭金收取起點(diǎn)適用于（ ）。
A．上證B股
B．深證B股
C．上證A股
D．深證A股
35．以下說法不正確的有（ ?。?。
A．證券公司應(yīng)按要求公開擺放風(fēng)險(xiǎn)教育手冊
B．證券公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制
C．證券公司應(yīng)安裝必要的設(shè)施及時(shí)揭示上市公司的公開信息
D．證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的管理要求一致
36．中國證監(jiān)會(huì)對證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括（ ?。?。
A．警告
B．罰款
C．暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D．記過
37．自營買賣上市證券具有吞吐量大、（ ）特點(diǎn)。
A．交易手續(xù)簡單
B．流動(dòng)性強(qiáng)
C．比較分散
D．費(fèi)時(shí)少
38．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ?。┦亲C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。
A．證券公司成立并且正式開業(yè)已超過三個(gè)月
B．證券公司成立并且正式開業(yè)已超過六個(gè)月
C．證券公司成立并且正式開業(yè)已超過一年
D．證券公司成立并且正式開業(yè)已超過兩年
39．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。
A．2／3以上的高級(jí)管理人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序
B．2／3以上的主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)
C．1／3以上的高級(jí)管理人員近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
D．2／3以上的高級(jí)管理人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
40．下面不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有（ ?。?BR> A．內(nèi)幕交易
B．專設(shè)自營賬戶
C．操縱市場
D．欺詐客戶
41．（ ）屬于明文列示的證券公司操縱市場行為。
A．以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券
B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C．將自營賬戶借給他人使用
D．委托其他證券公司代為買賣證券
42．在證券公司自營業(yè)務(wù)決策中，應(yīng)力求避免（ ）。
A．分級(jí)授權(quán)
B．分散經(jīng)營
C．分級(jí)決策
D．分級(jí)管理
43．下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
44．對每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是（ ?。?BR> A．防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn)
B．防止在市場風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累
C．防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場正常運(yùn)行
D．簡化操作手續(xù)
45．清算、交割、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是（ ?。?BR> A．清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
B．交割、交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C．清算、交割、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
D．清算、交割、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
46．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自有資金不得少于人民幣（ ?。?BR> A．5000萬
B．1億元
C．2億元
D．3億元
47．在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深交所會(huì)員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定（ ?。?。
A．法人結(jié)算席位
B．A、B股聯(lián)合席位
C．風(fēng)險(xiǎn)金賬戶
D．結(jié)算經(jīng)辦人
48．目前我國對（ ?。?shí)行T+3交割、交收方式。
A．B股
B．A股
C．基金券
D．債券
49．股權(quán)或債權(quán)的過戶種類不包括（ ?。?BR> A．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
B．交易過戶
C．清算與非清算過戶
D．非交易過戶
50．引起轉(zhuǎn)戶的原因是（ ?。?BR> A．掛失
B．繼承
C．贈(zèng)與
D．財(cái)產(chǎn)侵害或法院判決
51．在證券買賣成交的同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為（ ?。?。
A．現(xiàn)貨交易
B．回購交易
C．期貨交易
D．遠(yuǎn)期交易
52．滬深證券交易所以國債為主要品種的回購交易的開辦時(shí)間分別是（ ?。?BR> A．1993年12月、1994年11月
B．1993年10月、1994年12月
C．1994年10月、1993年12月
D．1993年12月、1994年10月
53．證券回購交易不具備（ ?。┑墓δ堋?BR> A．融通資金
B．調(diào)節(jié)頭寸
C．套期保值
D．規(guī)范信用
54．某證券公司持有一種國債，庫存面值為5000萬元，標(biāo)準(zhǔn)券折算比率為1：1.50，當(dāng)日公司現(xiàn)金余額為35000萬元，買人股票500萬股，平均成交價(jià)格為每股20元，申購新股6000萬元，申購價(jià)格為每股5元，試問，為保證新股申購全部有效，該公司需要做多少金額的回購，標(biāo)準(zhǔn)券是否足夠?(本題不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))
A．需要做1000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券不夠
B．需要做5000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券足夠
C．不需要做回購，資金足夠
D．需要做30000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券不夠