21．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面．
1．正確 2．錯(cuò)誤
22．金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價(jià)指數(shù)期貨三種．
1．正確 2．錯(cuò)誤
23．目前開(kāi)展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬、深證券交易所及經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的銀行柜臺(tái)交易市場(chǎng)．
1．正確 2．錯(cuò)誤
24．客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤(pán)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令．
1．正確 2．錯(cuò)誤
25．在一定條件下，席位可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)话阋?guī)定，會(huì)員在至少保留一個(gè)席位的前提下才允許轉(zhuǎn)讓席位．
1．正確 2．錯(cuò)誤
26．證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時(shí)間、條件自主決定其買(mǎi)賣(mài)證券的交易方式．
1．正確 2．錯(cuò)誤
27．技術(shù)性差錯(cuò)指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動(dòng)紀(jì)律，工作不負(fù)責(zé)任導(dǎo)致的差錯(cuò)．
1．正確 2．錯(cuò)誤
28．欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）”、由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程等．
1．正確 2．錯(cuò)誤
29．禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租借他人的債券或用自己的債券從事證券回購(gòu)交易．
1．正確 2．錯(cuò)誤
30．債券回購(gòu)交易的方式與股票交易的方式一致．
1．正確 2．錯(cuò)誤
31．以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為．
1．正確 2．錯(cuò)誤
32．機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米．
1．正確 2．錯(cuò)誤
33．證券交易的過(guò)戶費(fèi)是上市公司的收入．
1．正確 2．錯(cuò)誤
34．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個(gè)方面．
1．正確 2．錯(cuò)誤
35．加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一．
1．正確 2．錯(cuò)誤
36．上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易的委托數(shù)量必須是10萬(wàn)元整．
1．正確 2．錯(cuò)誤
37．為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師屬于內(nèi)幕人員．
1．正確 2．錯(cuò)誤
38．認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所進(jìn)行的．
1．正確 2．錯(cuò)誤
39．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年．
1．正確 2．錯(cuò)誤
40．按照規(guī)定，證券公司在輸新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行業(yè)務(wù)時(shí)可向客戶收取一定的傭金和過(guò)戶費(fèi)．
1．正確 2．錯(cuò)誤
1．正確 2．錯(cuò)誤
22．金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價(jià)指數(shù)期貨三種．
1．正確 2．錯(cuò)誤
23．目前開(kāi)展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬、深證券交易所及經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的銀行柜臺(tái)交易市場(chǎng)．
1．正確 2．錯(cuò)誤
24．客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤(pán)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令．
1．正確 2．錯(cuò)誤
25．在一定條件下，席位可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)话阋?guī)定，會(huì)員在至少保留一個(gè)席位的前提下才允許轉(zhuǎn)讓席位．
1．正確 2．錯(cuò)誤
26．證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時(shí)間、條件自主決定其買(mǎi)賣(mài)證券的交易方式．
1．正確 2．錯(cuò)誤
27．技術(shù)性差錯(cuò)指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動(dòng)紀(jì)律，工作不負(fù)責(zé)任導(dǎo)致的差錯(cuò)．
1．正確 2．錯(cuò)誤
28．欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）”、由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程等．
1．正確 2．錯(cuò)誤
29．禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租借他人的債券或用自己的債券從事證券回購(gòu)交易．
1．正確 2．錯(cuò)誤
30．債券回購(gòu)交易的方式與股票交易的方式一致．
1．正確 2．錯(cuò)誤
31．以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為．
1．正確 2．錯(cuò)誤
32．機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米．
1．正確 2．錯(cuò)誤
33．證券交易的過(guò)戶費(fèi)是上市公司的收入．
1．正確 2．錯(cuò)誤
34．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個(gè)方面．
1．正確 2．錯(cuò)誤
35．加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一．
1．正確 2．錯(cuò)誤
36．上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易的委托數(shù)量必須是10萬(wàn)元整．
1．正確 2．錯(cuò)誤
37．為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師屬于內(nèi)幕人員．
1．正確 2．錯(cuò)誤
38．認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所進(jìn)行的．
1．正確 2．錯(cuò)誤
39．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年．
1．正確 2．錯(cuò)誤
40．按照規(guī)定，證券公司在輸新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行業(yè)務(wù)時(shí)可向客戶收取一定的傭金和過(guò)戶費(fèi)．
1．正確 2．錯(cuò)誤