二．多選題
71．下列關(guān)于私募基金的說法，那些是正確的：（ ）
A．募集對象固定
B．可以上市交易
C．監(jiān)管機構(gòu)一般實行審批制
D．監(jiān)管機構(gòu)一般實行備案制
E．不允許公開進(jìn)行宣傳
答案：A D E
72．關(guān)于雨傘基金，下列哪些說法是正確的：（ ?。?BR> A．母基金之下可以設(shè)立若干個子基金
B．各子基金獨立進(jìn)行投資決策
C．投資者可以根據(jù)需要在子基金之間轉(zhuǎn)換，無需支付轉(zhuǎn)換費用
D．目前中國國內(nèi)沒有雨傘基金
E．目前國內(nèi)的系列基金即屬雨傘基金
答案：A B C E
73．我國基金業(yè)發(fā)展歷程中，出現(xiàn)過一些公司型基金，下列哪些屬于公司型基金：（ ?。?BR> A．武漢證券投資基金
B．深圳南山風(fēng)險投資基金
C．淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金
D．天驥基金
E．藍(lán)天基金
答案：C D E
74．公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是：（ ）
A．上市交易資格不同．公司型基金不可上市交易，契約型基金可上市交易
B．法律形式不同．公司型基金是依《公司法》或相關(guān)法律成立的，具有法人資格；契約型基金不具有法人資格，是虛擬公司
C．投資者的地位不同．公司型基金的投資者既是基金持有人又是公司的股東，可以參加股東大會，行使股東權(quán)利，契約型基金的投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)．
D．贖回特征不同．公司型基金不可自由贖回，契約型基金可以自由贖回 托管機構(gòu)不同．公司型基金無須托管，契約型基金必須具備托管人
答案：B C
75．我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金持有人應(yīng)當(dāng)履行下列哪些義務(wù)：（ ?。?BR> A．遵守基金契約
B．交納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用
C．承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任
D．不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動等
E．出席或者委派代表出席基金持有人大會
答案：A B C D E
76．申請開辦開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ?。?BR> A．設(shè)有專門管理開放式基金單位認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的部門
B．有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
C．有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)
D．有安全、高效的辦理開放式基金單位認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的
E．必須是具有基金托管資格的商業(yè)銀行
答案：A B C D
77．出現(xiàn)下列哪些情況時，基金管理人將被取消管理資格：（ ?。?BR> A．規(guī)定比例的投資人要求更換
B．托管人要求更換
C．監(jiān)管機構(gòu)要求更換
D．基金管理人解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)
E．所管理的基金資產(chǎn)縮水幅度達(dá)到20%以上
答案：A B C D
78．按基金運作不同階段的身份和性質(zhì)，基金發(fā)起人可以歸類為：（ ?。?BR> A.基金投資人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金監(jiān)管人
E.基金登記人
答案：A C
79．基金契約的主要內(nèi)容包括：（ ?。?BR> A．基金設(shè)立與基金投資目標(biāo)
B．基金投資決策
C．基金信息披露
D．基金終止規(guī)定
E．基金當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)
答案：A B C D E
80．募集期結(jié)束，封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80％時，基金發(fā)起人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：（ ）
A．承擔(dān)全部募集費用
B．30天內(nèi)將所募集資金退還基金投資人
C．30天內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資
D．30個工作日內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基
E．30個工作日內(nèi)將所募集資金產(chǎn)生的金融機構(gòu)同業(yè)存款利息退還基金投資人
答案：A B C
71．下列關(guān)于私募基金的說法，那些是正確的：（ ）
A．募集對象固定
B．可以上市交易
C．監(jiān)管機構(gòu)一般實行審批制
D．監(jiān)管機構(gòu)一般實行備案制
E．不允許公開進(jìn)行宣傳
答案：A D E
72．關(guān)于雨傘基金，下列哪些說法是正確的：（ ?。?BR> A．母基金之下可以設(shè)立若干個子基金
B．各子基金獨立進(jìn)行投資決策
C．投資者可以根據(jù)需要在子基金之間轉(zhuǎn)換，無需支付轉(zhuǎn)換費用
D．目前中國國內(nèi)沒有雨傘基金
E．目前國內(nèi)的系列基金即屬雨傘基金
答案：A B C E
73．我國基金業(yè)發(fā)展歷程中，出現(xiàn)過一些公司型基金，下列哪些屬于公司型基金：（ ?。?BR> A．武漢證券投資基金
B．深圳南山風(fēng)險投資基金
C．淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金
D．天驥基金
E．藍(lán)天基金
答案：C D E
74．公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是：（ ）
A．上市交易資格不同．公司型基金不可上市交易，契約型基金可上市交易
B．法律形式不同．公司型基金是依《公司法》或相關(guān)法律成立的，具有法人資格；契約型基金不具有法人資格，是虛擬公司
C．投資者的地位不同．公司型基金的投資者既是基金持有人又是公司的股東，可以參加股東大會，行使股東權(quán)利，契約型基金的投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)．
D．贖回特征不同．公司型基金不可自由贖回，契約型基金可以自由贖回 托管機構(gòu)不同．公司型基金無須托管，契約型基金必須具備托管人
答案：B C
75．我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金持有人應(yīng)當(dāng)履行下列哪些義務(wù)：（ ?。?BR> A．遵守基金契約
B．交納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用
C．承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任
D．不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動等
E．出席或者委派代表出席基金持有人大會
答案：A B C D E
76．申請開辦開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ?。?BR> A．設(shè)有專門管理開放式基金單位認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的部門
B．有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
C．有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)
D．有安全、高效的辦理開放式基金單位認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的
E．必須是具有基金托管資格的商業(yè)銀行
答案：A B C D
77．出現(xiàn)下列哪些情況時，基金管理人將被取消管理資格：（ ?。?BR> A．規(guī)定比例的投資人要求更換
B．托管人要求更換
C．監(jiān)管機構(gòu)要求更換
D．基金管理人解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)
E．所管理的基金資產(chǎn)縮水幅度達(dá)到20%以上
答案：A B C D
78．按基金運作不同階段的身份和性質(zhì)，基金發(fā)起人可以歸類為：（ ?。?BR> A.基金投資人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金監(jiān)管人
E.基金登記人
答案：A C
79．基金契約的主要內(nèi)容包括：（ ?。?BR> A．基金設(shè)立與基金投資目標(biāo)
B．基金投資決策
C．基金信息披露
D．基金終止規(guī)定
E．基金當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)
答案：A B C D E
80．募集期結(jié)束，封閉式基金募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80％時，基金發(fā)起人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：（ ）
A．承擔(dān)全部募集費用
B．30天內(nèi)將所募集資金退還基金投資人
C．30天內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資
D．30個工作日內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基
E．30個工作日內(nèi)將所募集資金產(chǎn)生的金融機構(gòu)同業(yè)存款利息退還基金投資人
答案：A B C