41．對于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是________。
A． 是一種虛擬的回購綜合債券
B． 由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成
C． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡化了回購品種的設(shè)置
D． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實(shí)現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化
E． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立方便了回購交易的開展
42．對于我國證券回購的報(bào)價(jià)方式，說法正確的有________。
A． 證券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號
B． 滬、深兩地證券交易所對最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定有所不同
C． 上海證券交易所國債回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.001或其整數(shù)倍
D． 深圳證券交易所債券回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍
E． 上海證券交易所債券回購交易最小報(bào)價(jià)為0.005或其整數(shù)倍
43．證券公司申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料________。
A． 申請報(bào)告
B． 可行性報(bào)告
C． 籌建方案
D． 籌建負(fù)責(zé)人名單、簡歷及資格證書
E． 公司“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件44．證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料________。
A． 開業(yè)申請報(bào)告和籌建情況報(bào)告
B． 具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的證券營運(yùn)資金審驗(yàn)報(bào)告
C． 證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書
D． 管理制度及內(nèi)部控制制度
E． 營業(yè)場所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說明材料
45．證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有________。
A、 為客戶直接辦理開戶B、 辦理柜臺委托和交割C、 提供證券交易行情
D、 在經(jīng)營中直接收費(fèi)E、 接受客戶的全權(quán)委托46．證券服務(wù)部的客戶服務(wù)內(nèi)容有________。
A． 客戶資料管理
B． 對客戶的一般化服務(wù)
C． 對客戶的個(gè)性化服務(wù)
D． 客戶服務(wù)的創(chuàng)新
E． 客戶需求調(diào)查
47．證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為________。
A． 出納差錯(cuò)
B． 交易差錯(cuò)
C． 事故性差錯(cuò)
D． 責(zé)任性差錯(cuò)
E． 技術(shù)性差錯(cuò)
48．證券營業(yè)部對業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理原則有________。
A． 按差錯(cuò)性質(zhì)確定責(zé)任
B． 按損失大小追究責(zé)任
C． 建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度
D． 明確差錯(cuò)處理程序和審批權(quán)限
E． 加強(qiáng)內(nèi)部管理制度
49．證券營業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有________。
A． 組織備份
B． 數(shù)據(jù)備份
C． 物質(zhì)備份
D． 信息資料備份
E． 相關(guān)協(xié)議
50．證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有________。
A． 自助委托中斷可啟用柜臺委托
B． 遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動(dòng)委托
C． 電話自動(dòng)委托中斷可改用電話報(bào)單委托
D． 客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù)
E． 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說服客戶待故障排除后再辦理
51．證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________。
A． 管理體系
B． 硬件設(shè)施
C． 軟件環(huán)境
D． 數(shù)據(jù)管理
E． 技術(shù)事故的防范與處理
52．證券營業(yè)部技術(shù)人員管理的內(nèi)容包括________。
A． 證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人
B． 技術(shù)人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%
C． 信息技術(shù)人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作
D． 嚴(yán)禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密
E． 營業(yè)部電腦系統(tǒng)負(fù)責(zé)人之間應(yīng)定期或不定期輪換
53．證券營業(yè)部財(cái)務(wù)管理制度的主要內(nèi)容包括________。
A． 認(rèn)真履行財(cái)務(wù)管理工作職責(zé)
B． 嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)部門制定的各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度
C． 檢查監(jiān)督各類資金和財(cái)產(chǎn)的管理和使用情況
D． 正確核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支
E． 進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理
54．證券營業(yè)部對上級公司撥入的營運(yùn)資金管理的內(nèi)容一般包括________。
A． 正確核算營運(yùn)資金的運(yùn)行狀況
B． 及時(shí)提供會(huì)計(jì)資料，力求其保值增值
C． 對于上級撥入的資金的占用，證券營業(yè)部應(yīng)向公司計(jì)付利息
D． 上級撥入的營運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場地租金等基本開支
E． 上級公司應(yīng)足額劃入營運(yùn)資金，并不得在驗(yàn)資后抽逃
55．以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可分為以下幾種類型________。
A． 法律風(fēng)險(xiǎn)
B． 政策風(fēng)險(xiǎn)
C． 市場風(fēng)險(xiǎn)
D． 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
E． 管理風(fēng)險(xiǎn)
56．證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括________。
A． 利率風(fēng)險(xiǎn)
B． 購買力風(fēng)險(xiǎn)
C． 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
D． 政治風(fēng)險(xiǎn)
E． 轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)
57．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形________。
A． 受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B． 證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C． 無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D． 技術(shù)原因而造成的風(fēng)險(xiǎn)
E． 交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
58．針對證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過設(shè)立__________等指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。
A． 資產(chǎn)流動(dòng)比率
B． 資產(chǎn)速動(dòng)比率
C． 資本充足率
D． 資金周轉(zhuǎn)率
E． 資產(chǎn)負(fù)債率
A． 是一種虛擬的回購綜合債券
B． 由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成
C． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡化了回購品種的設(shè)置
D． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實(shí)現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化
E． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立方便了回購交易的開展
42．對于我國證券回購的報(bào)價(jià)方式，說法正確的有________。
A． 證券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號
B． 滬、深兩地證券交易所對最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定有所不同
C． 上海證券交易所國債回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.001或其整數(shù)倍
D． 深圳證券交易所債券回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍
E． 上海證券交易所債券回購交易最小報(bào)價(jià)為0.005或其整數(shù)倍
43．證券公司申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料________。
A． 申請報(bào)告
B． 可行性報(bào)告
C． 籌建方案
D． 籌建負(fù)責(zé)人名單、簡歷及資格證書
E． 公司“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件44．證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料________。
A． 開業(yè)申請報(bào)告和籌建情況報(bào)告
B． 具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的證券營運(yùn)資金審驗(yàn)報(bào)告
C． 證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書
D． 管理制度及內(nèi)部控制制度
E． 營業(yè)場所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說明材料
45．證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有________。
A、 為客戶直接辦理開戶B、 辦理柜臺委托和交割C、 提供證券交易行情
D、 在經(jīng)營中直接收費(fèi)E、 接受客戶的全權(quán)委托46．證券服務(wù)部的客戶服務(wù)內(nèi)容有________。
A． 客戶資料管理
B． 對客戶的一般化服務(wù)
C． 對客戶的個(gè)性化服務(wù)
D． 客戶服務(wù)的創(chuàng)新
E． 客戶需求調(diào)查
47．證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為________。
A． 出納差錯(cuò)
B． 交易差錯(cuò)
C． 事故性差錯(cuò)
D． 責(zé)任性差錯(cuò)
E． 技術(shù)性差錯(cuò)
48．證券營業(yè)部對業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理原則有________。
A． 按差錯(cuò)性質(zhì)確定責(zé)任
B． 按損失大小追究責(zé)任
C． 建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度
D． 明確差錯(cuò)處理程序和審批權(quán)限
E． 加強(qiáng)內(nèi)部管理制度
49．證券營業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有________。
A． 組織備份
B． 數(shù)據(jù)備份
C． 物質(zhì)備份
D． 信息資料備份
E． 相關(guān)協(xié)議
50．證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有________。
A． 自助委托中斷可啟用柜臺委托
B． 遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動(dòng)委托
C． 電話自動(dòng)委托中斷可改用電話報(bào)單委托
D． 客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù)
E． 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說服客戶待故障排除后再辦理
51．證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________。
A． 管理體系
B． 硬件設(shè)施
C． 軟件環(huán)境
D． 數(shù)據(jù)管理
E． 技術(shù)事故的防范與處理
52．證券營業(yè)部技術(shù)人員管理的內(nèi)容包括________。
A． 證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人
B． 技術(shù)人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%
C． 信息技術(shù)人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作
D． 嚴(yán)禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密
E． 營業(yè)部電腦系統(tǒng)負(fù)責(zé)人之間應(yīng)定期或不定期輪換
53．證券營業(yè)部財(cái)務(wù)管理制度的主要內(nèi)容包括________。
A． 認(rèn)真履行財(cái)務(wù)管理工作職責(zé)
B． 嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)部門制定的各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度
C． 檢查監(jiān)督各類資金和財(cái)產(chǎn)的管理和使用情況
D． 正確核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支
E． 進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理
54．證券營業(yè)部對上級公司撥入的營運(yùn)資金管理的內(nèi)容一般包括________。
A． 正確核算營運(yùn)資金的運(yùn)行狀況
B． 及時(shí)提供會(huì)計(jì)資料，力求其保值增值
C． 對于上級撥入的資金的占用，證券營業(yè)部應(yīng)向公司計(jì)付利息
D． 上級撥入的營運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場地租金等基本開支
E． 上級公司應(yīng)足額劃入營運(yùn)資金，并不得在驗(yàn)資后抽逃
55．以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可分為以下幾種類型________。
A． 法律風(fēng)險(xiǎn)
B． 政策風(fēng)險(xiǎn)
C． 市場風(fēng)險(xiǎn)
D． 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
E． 管理風(fēng)險(xiǎn)
56．證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括________。
A． 利率風(fēng)險(xiǎn)
B． 購買力風(fēng)險(xiǎn)
C． 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
D． 政治風(fēng)險(xiǎn)
E． 轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)
57．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形________。
A． 受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B． 證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C． 無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D． 技術(shù)原因而造成的風(fēng)險(xiǎn)
E． 交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
58．針對證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過設(shè)立__________等指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。
A． 資產(chǎn)流動(dòng)比率
B． 資產(chǎn)速動(dòng)比率
C． 資本充足率
D． 資金周轉(zhuǎn)率
E． 資產(chǎn)負(fù)債率