49.證券營業(yè)部只能從事 。
A. 證券的代理買賣
B. 證券的自營業(yè)務(wù)
C. 代理還本付息、分紅派息
D. 證券的代保管、簽證
E. 代理登記開戶
0.證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括 。
A. 人事管理制度
B. 設(shè)備管理制度
C. 安全管理制度
D. 計(jì)算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度
E. 稽核管理制度及其他管理制度
51.證券營業(yè)部通過利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn) 。
A. 交易手段高效化
B. 服務(wù)功能自動(dòng)化
C. 信息管理智能化
D. 業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
E. 業(yè)務(wù)管理自動(dòng)化
52.證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得有下列行為 。
A. 為客戶直接辦理開戶
B. 為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來
C. 提供證券交易行情
D. 辦理交割
E. 接受客戶的全權(quán)委托
53.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為 。
A. 出納差錯(cuò)
B. 交易差錯(cuò)
C. 事故性差錯(cuò)
D. 責(zé)任性差錯(cuò)
E. 技術(shù)性差錯(cuò)
54.對(duì)客戶資金，營業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括 。
A. 分帳管理
B. 計(jì)息
C. 對(duì)帳
D. 嚴(yán)禁信用交易
E. 存取款自由
55.營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是 。
A.“誰主管，誰負(fù)責(zé)”原則
B.“快速反應(yīng)”原則
C.“疏導(dǎo)化解“原則
D.“重點(diǎn)保護(hù)“原則
E.“依法辦事“原則
56.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括 。
A. 政策風(fēng)險(xiǎn)
B. 基本風(fēng)險(xiǎn)
C. 系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)
D. 經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)
E. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
57.下列 屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)。
A. 受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B. 證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C. 無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D. 交割失誤而引起的風(fēng)險(xiǎn)
E. 從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
58.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為 。
A. 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B. 賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失
C. 補(bǔ)償自營買賣中的損失
D. 增加證券公司可供分配的資金
E. 減少公司稅后利潤，從而減少應(yīng)繳稅款
A. 證券的代理買賣
B. 證券的自營業(yè)務(wù)
C. 代理還本付息、分紅派息
D. 證券的代保管、簽證
E. 代理登記開戶
0.證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括 。
A. 人事管理制度
B. 設(shè)備管理制度
C. 安全管理制度
D. 計(jì)算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度
E. 稽核管理制度及其他管理制度
51.證券營業(yè)部通過利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn) 。
A. 交易手段高效化
B. 服務(wù)功能自動(dòng)化
C. 信息管理智能化
D. 業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
E. 業(yè)務(wù)管理自動(dòng)化
52.證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得有下列行為 。
A. 為客戶直接辦理開戶
B. 為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來
C. 提供證券交易行情
D. 辦理交割
E. 接受客戶的全權(quán)委托
53.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為 。
A. 出納差錯(cuò)
B. 交易差錯(cuò)
C. 事故性差錯(cuò)
D. 責(zé)任性差錯(cuò)
E. 技術(shù)性差錯(cuò)
54.對(duì)客戶資金，營業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括 。
A. 分帳管理
B. 計(jì)息
C. 對(duì)帳
D. 嚴(yán)禁信用交易
E. 存取款自由
55.營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是 。
A.“誰主管，誰負(fù)責(zé)”原則
B.“快速反應(yīng)”原則
C.“疏導(dǎo)化解“原則
D.“重點(diǎn)保護(hù)“原則
E.“依法辦事“原則
56.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括 。
A. 政策風(fēng)險(xiǎn)
B. 基本風(fēng)險(xiǎn)
C. 系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)
D. 經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)
E. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
57.下列 屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)。
A. 受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B. 證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C. 無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D. 交割失誤而引起的風(fēng)險(xiǎn)
E. 從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
58.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為 。
A. 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B. 賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失
C. 補(bǔ)償自營買賣中的損失
D. 增加證券公司可供分配的資金
E. 減少公司稅后利潤，從而減少應(yīng)繳稅款